Formel Q 要求条例 过程审核B部分.docx

1、Formel Q 要求条例 过程审核B部分1分供方/原材料11 是否仅允许已认可的且有质量能力的分供方供货？要求/说明 在确定分供方前必须要有质量管理体系的评价结果（认证/审核）。在进入批量生产前必须保证只从合格的分供方采购。必须考虑以往的供货质量业绩评价的结果。需考虑要点，例如：分供方会谈/定期服务质量能力评价，如：过程/产品审核结果、认证证书按供货质量业绩（质量/价格/服务）评价结果进行选择D/TLD分供方的特别认可1 2 是否确保采购件的质量符合要求？要求/说明 供应商应具备重要特性检验的可能性（实验室和测量设备）（自己的专业知识，出现问题时的快速反应时间）。供应商自己的实验室要满足IS

2、O/IEC 17025。外部可利用的实验室按照ISO/IEC 17025（或者具有可比性的国家标准）进行过认可。需考虑要点，例如：足够的检验可能性（实验室与测量设备）内部/外部检验顾客提供的检具/样架图纸/订货规定/技术规范质量保证协议确定检验方法、检验流程、检验频次分析缺陷重点能力证明（特别是针对产品和过程的关键特性）1 3 是否对供货质量业绩进行了评价，出现与要求有偏差时是否采取了措施？要求/说明 应该在规定的时间内检查分供方的质量能力和供货质量业绩，按照零件列表（供应商清单）并进行分析评价。在绩效不佳时要制订能力提高计划。其落实情况必须进行验证。如果是模块供货，则该供应商负有对所有单一部

3、件进行质量监督的责任。需考虑要点，例如：质量会谈的记录改进计划的商定与跟踪改进后零件的检验和测量记录分析缺陷重点/有问题的分供方评价供货质量业绩（质量/成本/服务）1 4 是否与分供方就产品与过程的持续改进商定了质量目标,并付之落实?要求/说明 这一任务对于模块供货是非常重要的，供应商对其分供方的持续改进负有全部的责任。需考虑要点，例如：专题工作小组（有组织的工作组）确定质量、成本优化和服务的定量目标，例如： 在提高过程可靠性的同时降低检验成本 减少废品（内部/外部） 减少存货量 提高顾客满意程度1 5 已供货的批量产品是否得到所要求的认可，并落实了所要求的改进措施？要求/说明 分供方新的/更

4、改过的产品，新的/更改过的过程在批产前必须进行认可。如果是模块供货，则该供应商负有对所有单一部件进行质量监督的责任。需考虑要点，例如：顾客信息（技术规范/标准/检验规程）工程样件认可，试制样件认可按VDA进行的首批样品认可报告对重要特性的能力验证注意（欧盟的）安全数据表，EG标准可靠性分析评定例行认可检验报告1 6 针对顾客提供的产品，是否遵守了与顾客事先商定的方法？要求/说明 对顾客提供产品的要求从质量协议中获取，并贯彻落实。顾客提供的产品可以是：服务工具、模具、检具包装产品需考虑要点，例如：控制、验证、贮存、运输、质量与性能的保持（失效日期）在出现产品有缺陷或丢失时的信息通报质量文件（质量

5、现状、质量历史）1 7 原材料库存量是否适合于生产要求？要求/说明 在过程策划时必须测算和考虑到了所要求的库存量。在要求有更改时要重新进行需求分析。需考虑要点，例如：顾客要求看板/JIT（即时生产）贮存成本针对原材料和外购件瓶颈的应急战略FIFO（先进先出）1 8 原材料/内部剩余料是否按照要求发送和存放？要求/说明 发送的原材料和生产返回的剩余料须按照验收状态进行存放，防止损坏，防止混放和混用。有疑问的/隔离的产品须存放在隔离库内。需考虑要点，例如：包装仓库管理系统FIFO（先进先出）/按照批次投入使用有序与清洁气候条件防损伤/防污染/防锈标识（可追溯性/检验状态/加工工序/使用状态）确保防

6、止混放和混用隔离库（设有并使用）1 9 员工素质是否满足了相应的岗位要求？要求/说明要重视，例如对下述过程的职责：分供方的选择、评价和素质提高产品检验贮存/运输物流拥有必须具备的知识，例如：产品/技术规范/特殊的顾客要求模块中的零部件的产品特性和加工过程中的专业知识标准/法规包装加工评价方法（如审核，统计）质量技术（如8D方法，因果图）外国语2 生产（每一加工道序）2 1 人员/素质211 是否授予员工监控产品质量/过程质量的职责？要求/说明需考虑要点，例如：参与改进活动自检过程认可（设备点检/首件检验/末件检验）过程控制（理解控制图）隔离权212 是否授予员工对生产设备/生产环境所负的责任？

7、要求/说明需考虑要点，例如：有序和清洁进行/报请维修与保养，TPM（预测的/预防性的）零件准备/贮存进行/报请对检验/测量器具的标定和校准213 员工是否适合完成所交付的任务，并保持其素质？要求/说明需考虑要点，例如：对过程的指导/培训和素质证明产品知识、可能的/已出现的缺陷安全生产/环保知识的教育对存档责任文件管理方法的培训资格证明（如：焊工证书，视力检查，厂内机动车驾驶证）214 是否有包含定岗安排的人员配置计划？要求/说明 在制定人员配置计划时要考虑缺勤因素（病假/休假/培训）。对顶岗人员也要确保所需的素质。需考虑要点，例如：翻班计划（针对生产计划）素质证明（素质矩阵表）工作分析/时间核

8、算（如：MTM，ReFa）215 是否建立并有效地使用了员工激励机制？要求/说明 必须通过有针对性的信息来提高员工的工作热情，以此加强员工的质量意识。需考虑要点，例如：质量信息（目标值/实际值）改进建议自愿的特别行动（培训，质量小组）低病假率对质量改进的贡献自我评定说明：此提问也与2.4.7提问有关联。22 生产设备/工装221 生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求?要求/说明 对于选定的重要产品特性/过程特性，要测算其过程能力并不断进行验证。对于短期过程能力MFU或临时过程能力PFU，Cmk/Ppk值必须至少达到1.67。长期过程能力Cpk必须至少为1.33，并对其进行持续改进

9、。需考虑要点，例如：针对重要产品特性/过程参数的机器能力/过程能力证明重要过程参数的强制性控制/调整超出控制界限时的报警(如：灯光、喇叭、自动断闸)上/下料装置工装模具/设备/机器的保养和维修状态（包括有计划的维修）222 在批量生产中使用的测量和检验器具能否有效地监控质量要求？要求/说明需考虑要点，例如：可靠性试验、功能试验和耐腐蚀试验测量精度/检测设备能力数据采集和可评判性检测设备的校准证明223 生产工位和检验工位是否符合要求？要求/说明 工作环境（包括返工返修工位）要与产品及工作内容相适应，以避免污染、损伤和由于环境不当造成的错拿误放/误解。需考虑要点，例如：人机工程学照明有序清洁环境

10、保护工作环境/零件搬运安全生产224 在生产文件与检验文件是否标出全部的重要事项并得到遵守？要求/说明 过程参数和检验特性原则上必须标明公差。生产文件和检验文件必须位于工作岗位和检验岗位，偏差和由此采取的措施要进行记录保存。需考虑要点，例如：过程参数（如压力、温度、时间、速度）机器/工装模具/辅助装置的数据（模具号、机器号）检验规范（重要特性，检具、检验方法，检验频次）过程控制图的控制界限机器能力证明和过程能力证明设备操作指导作业指导书检验指导书反映最新缺陷状态的信息225 对于调整工作是否配备了必需的辅助器具？要求/说明需考虑要点，例如：调整计划调整辅助装置/比较辅助装置灵活的工装模具更换装

11、置极限标样226 是否在生产开始时进行生产认可，并记录调整数据和偏差情况？要求/说明 生产认可是针对每批生产任务开工时的认可（首次/再次认可）。这种认可对产品和过程是必要的，必须由被授权的人员依据验收条款，以书面的方式进行认可。此外，在产品策划/过程策划中和/或以前批量生产中发现的问题必须已经得到了解决。 认可检查必须依据叙述准确清楚的检验指导书进行，以确保可重复性。对此，有必要使用提问检查表。 在抽取检验样件后，如果生产继续进行，在检验样件被认可之前，生产出的产品必须被隔离。返工返修件也要按照此认可程序进行。需考虑要点，例如：新的/更改过的产品设备停机/过程中断修理，更换工装模具材料更换（如

12、更换炉/批号）更改生产参数首件检验、记录过程参数的现时有效性生产工位有序和清洁包装工装模具和检验器具的认可/更改状态2.2.7要求的改进措施是否按时落实，并检查其有效性？要求/说明纠正措施涉及到整个生产过程链从原材料到顾客的使用过程，在实施纠正措施后必须对其实效进行检查、验证。需考虑要点，例如：风险分析（过程FMEA）/缺陷分析由审核提出的改进计划给责任者的信息内部/外部的接口会谈内部抱怨顾客抱怨询问顾客23 运输/搬运/贮存/包装231 生产数量/批次大小是否按需求而定，并有目的地运往下道工序？要求/说明需考虑要点，例如：足够的、合适的运输器具定置库位最小的/无中间库存看板管理（KANBAN

13、）JIT先进先出（FIFO）仓库管理更改状态向下道工序只供合格件产量记录/分析信息流说明:直接向生产设备运送材料/外购件时，按1.7要求条例审核。232 产品/零件是否按要求贮存，运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？要求/说明需考虑要点，例如：贮存量防损伤零件定置有序、清洁、不超装（仓库库位，周转箱）控制贮存时间环境影响，空调说明:直接向生产设备运送材料/外购件时，按1.7和1.8要求条例审核。233 废品、返工返修件和调整件以及车间内的剩余料，是否坚持分开贮存与标识？要求/说明需考虑要点，例如：隔离库、隔离区标识明显的废品箱，返工返修件和调整件箱有缺陷的产品和缺陷特性认可状态在生产

14、区中规定明确的不合格品分选工位/返修工位234 整个物流是否保证不混批/不错料，并保证可追溯性？要求/说明 针对产品风险，必须确保从分供方至顾客间整个过程链的可追溯性。需考虑要点，例如：零件标识加工状态、检验状态和使用状态的标识炉/批号标识失效日期去除无效标识带有零件/生产数据的加工卡235 工装模具、设备和检测设备是否合适地存放？要求/说明 不使用的和未认可的工装模具、设备、检测设备也必须合适地存放并管理。需考虑要点，例如：防受损的存放有序清洁定置存放区有管理的发放环境影响标识明确的认可状态与更改状态24 缺陷分析、纠正措施、持续改进（KVP）241 质量数据/过程数据是否被完整地采集并具有

15、可评判性？要求/说明 必须获取完整的质量数据和过程数据，以证明满足要求，必须确保其可评判性。异常情况须记录下来。需考虑要点，例如：原始数据记录卡缺陷收集卡控制图数据采集过程参数的记录装置（如：温度、时间、压力）设备停机参数更改停电242 质量数据/过程数据是否用统计技术进行了分析，并导出了改进计划？要求/说明 了解到的情况和问题要有负责部门进行整理，由此分析和总结出改进计划并加以落实。需考虑要点，例如：过程能力缺陷种类/缺陷频次缺陷成本（不符合性成本）过程参数废品/返工返修隔离通知/分选行动生产节拍/单件全过程时间可靠性/失效模式功能可使用方法，如：SPC排列图因果图243 与产品和过程要求有

16、偏离时，是否分析了原因，并制定了纠正措施？要求/说明 在出现产品/过程缺陷时，一直到消除了缺陷原因和证实了采取纠正措施的有效性以前，要实施合适的紧急措施（如隔离、分选、信息通报）以遵循零缺陷的要求。需考虑要点，例如：补充的尺寸、材料、功能检验和耐久检验因果图田口方法、夏宁方法FMEA/缺陷分析过程能力分析质量小组活动8D-方法244 是否按时实施了所要求的纠正措施并检查其有效性？要求/说明 纠正措施涉及到从原材料到顾客使用这一整个过程链。在实施纠正措施后必须对其有效性进行检查和验证。需考虑要点，例如：风险分析（过程P-FMEA）/缺陷分析由审核报告提出的改进计划来自保养/维修的结论/措施通知缺

17、陷责任人内部/外部的接口部门会谈内部抱怨顾客抱怨顾客征询245 是否定期对过程和产品进行审核？要求/说明 必须制订产品和该产品制造过程的审核计划审核原由是，例如：新项目/新过程/新产品未满足质量要求（内部/外部）对遵循质量要求的验证揭示改进的潜能 要想负责人/部门提交偏差报告，对改进措施必须进行跟踪。需考虑要点，例如：顾客要求重要特性功能包装过程能力246 是否对产品和过程进行持续改进？要求/说明 必须从至今积累的与质量，成本优化和服务有关的知识中获取改进的潜能。需考虑要点，例如：成本优化减少浪费（如废品和返工返修）提高过程可靠性（如：工艺流程分析）优化调整时间，提高设备利用率减少单件全过程生

18、产时间减少库存量247 是否确定了产品和过程的目标，并对目标的完成情况进行了监控？要求/说明 必须确定目标值，目标值必须是可实现的，要确保反映现实状态。必要时要制订必须的特殊措施并加以落实。需考虑要点，例如：人员的出勤率、缺勤率生产数量质量数据（如：缺陷率、审核结果）单件全过程生产时间不符合性成本（缺陷成本）过程数据（如：过程能力指数）3顾客关怀/顾客满意度（服务）31 是否满足了顾客对质量管理体系、产品和过程的要求？要求/说明 须考虑全部的要求，特别是涉及到与顾客对供应商评价有关的要求（如交付质量、加工质量和使用质量）。需考虑要点，例如：质量管理体系按照VDA 6.1或等效的标准质量协议针对

19、零缺陷要求的目标协议交付审核耐久试验（调查失效模式）贮存/订单处理/零件准备/发货功能检验检验/测量设备的适宜性和规范相一致的检验方法技术规范的现时有效性32 是否保证了对顾客的服务？要求/说明 必须确保对应于顾客不同职能部门要安排有能力的对口人员。顾客关怀也是衡量积极合作的一个尺度。供应商有义务对其产品从诞生到使用的各个阶段进行关注，并在必要时加以改进。需考虑要点，例如：顾客访问的记录，必要时制订出措施产品使用的知识产品故障的有关知识，运输方面的抱怨落实新的要求通报改进措施通报产品和过程的更改/易地生产（也包括分供方）首批样品送检/重新送样（试制样品/批产样品）出现偏差时的信息（也包括包装和

20、运输方面的）物流数据的质量（如针对周转箱数量的通知单）33 对顾客抱怨是否能快速反应，并确保产品供应？要求/说明 在过程策划时就要对意外事件制订方案，以确保零件供货。在批量生产时要确保方案的现时有效性。需考虑要点，例如：紧急情况应急计划（例如可选择的制造、分供方、包装和运输方面的可能性）分选处理的能力和反应时间对设备，特种生产设备以及工装模具的更改可能性调动外部力量34 与质量要求有偏差时，是否进行了缺陷分析并实施了改进措施？要求/说明需考虑要点，例如：分析的可能性（实验室、检验/试验设备、人员）企业内进行基本分析/检测的可能性（实验室、检验和试验设备、人员）实验室符合ISO/IEC 1702

21、5的要求针对缺陷特性进行排列图分析（内部/外部）各有关部门（内部/外部）的介入应用排除问题的方法（如：8D报告）处理样品认可出现的偏差修订技术规范有效性检查35 员工素质是否满足了相应的岗位要求？要求/说明需考虑要点，例如：顾客服务产品检验仓储/运输物流缺陷分析必须具备业务知识，如：产品/技术规范/特别的顾客要求标准/法规加工处理/使用评价方法（如：审核、统计方法）质量技术（如：8D方法、因果图）外国语36 是否通过定期的内部审核，验证了D/TLD零件？要求/说明 在审核/验证时，必须涉及到所有重要的特性，包括大众集团特别标注的特性。需考虑要点，例如：审核计划完整地按照要求条例Formel Q-质量能力或具有可比性的要求条例确定并跟踪改进计划考虑所涉及到的分供方至少存档15年37 是否满足了顾客对于包装、周转箱的标识以及数据交换的要求？要求/说明需考虑要点，例如：适宜的包装、加固、软衬周转箱的使用状态（箱锁/插销机构）、损坏（保证安全作业）、清洁符合顾客规定的标识（符合VDA 4902的材料卡），清晰易读的条形码标识的位置（卡片袋/夹），清除无效标识数据远程传送（如符合DFU VDA标准4927），按照大众集团的“EDI实施指南”