1Z30施工许可法律制度.docx

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1Z30施工许可法律制度

1Z302000施工许可法律制度

（2014-2013年9分、2012年6分、2011年9分、2010年4分）

1Z302010建设工程施工许可制度

1Z302011施工许可证和开工报告的适用范围

一、施工许可证的适用范围

（一）需要办理施工许可证的建设工程——必考点

《施工许可办法》规定，在境内从事各类⑴房屋建筑及其附属设施的①建造、②装修装饰和与其③配套的线路、管道、设备的安装，以及⑵城镇市政基础设施工程的施工，建设单位应当申请领取施工许可证。

注：

公路建设项目实行施工许制度。

（二）不需要办理施工许可证的建设工程——太小的、太大的、太急的、太老的（文物修缮）、临时的、保密的——必考点（2012）

1．限额以下的小型工程

《建筑法》规定，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程，可以不申请办理施工许可证。

《施工许可办法》规定，工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。

——（30或300）——总投资1500万，建筑面积295㎡的建筑工程——小型工程——不需要办理施工许可证。

注：

——面积很小或投资很小——不需要办理施工许可证

2．抢险救灾等工程——防洪设施≠抢险救灾；灾后重建≠抢险救灾

《建筑法》规定，抢险救灾及其他临时性房屋建筑和农民自建低层住宅的建筑活动，不适用本法。

（三）不重复办理施工许可证的建设工程

《建筑法》规定，按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程（——西气东输、南水北调），不再领取施工许可证。

——开工报告与施工许可证“二择一”

（四）另行规定的建设工程

《建筑法》规定，军用房屋由国务院、中央军委依据本法制定。

【2-2015年真题】44.根据《建筑法》及相关法规，建设单位应当办理施工许可证的工程是（C）。

A.国务院批准开工报告的工程——二择一

B.建筑面积200㎡以上的农民自建低层住宅——太小的

C.城镇市政基础设施工程

D.工程投资额在20万元以上的工程——太小的

【2-2009年考题】根据《建设工程施工许可管理办法》，下列工程项目无需申请施工许可证的是（ABCE）。

A.北京故宫修缮工程——文物由《文物保护法》调整——太老的

B.建筑面积200平方米的房屋——太小的（30或300）

C.工地上的工人宿舍——临时的

D.某私人投资工程

E.部队导弹发射塔——保密的

二、实行开工报告制度的建设工程

开工报告审查的内容：

（1）资金到位情况；

（2）投资项目市场预测；（3）设计图纸是否满足施工要求；（4）现场条件是否具备“三通一平”等的要求。

国务院规定的开工报告制度，

（1）是政府主管部门的一种行政许可制度；

（2）由建设单位向政府主管部门申报；（3）内容主要是建设单位应具备的开工条件。

1Z302012申请主体和法定批准条件

一、施工许可证的申请主体——重点（2009）

《建筑法》规定，建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。

——中国基建工程实行业主负责制，政府的行政相对人是建设单位。

99%的情况都是建设单位和政府打交道，本教材有且仅有3个例外由施工单位和政府打交道：

①报送安全事故；②报送噪声污染防治措施；③领取安全生产许可证。

二、施工许可证的法定批准条件——必考点（2010-2011-2012-2013-2014）

（一）已经办理该建筑工程用地批准手续

（二）在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证——申请施工许可证是取得建设用地规划许可证的前置条件（×）

在城市、镇规划区内，规划许可证包括建设用地规划许可证和建设工程规划许可证。

在乡、村庄规划区内进行乡镇企业、乡村公共设施和公益事业建设的，须核发乡村建设规划许可证。

1．建设用地规划许可证

以出让方式取得国有土地使用权的建设项目，在签订国有土地使用权出让合同后，建设单位应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门领取建设用地规划许可证。

2．建设工程规划许可证

在城市、镇规划区内进行建设的，建设单位应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府申请办理建设工程规划许可证。

（三）施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求——拆迁进度符合要求≠拆迁工作全部完成

需要先期进行拆迁的，拆迁进度必须能满足建设工程开始施工和连续施工的要求。

（四）已经确定施工企业——＝招投标已结束，并签订建设工程承包合同

《施工许可办法》规定，按照规定应该招标的工程没有招标，应该公开招标的工程没有公开招标，或者肢解发包工程，以及将工程发包给不具备相应资质条件的，所确定的施工企业无效。

（五）①有满足施工需要的施工图纸及技术资料，②施工图设计文件已按规定进行了审查——①+②必须同时具备；——图纸→审查

《勘察设计条例》规定，编制施工图设计文件，应当①满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并②注明建设工程合理使用年限。

（六）有保证工程质量和安全的具体措施——＝按照规定办理了工程质量、安全监督手续

《质量条例》规定，（☆）建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。

《安全生产条例》规定，建设单位在申请领取施工许可证时，应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。

（☆）建设行政主管部门在审核发放施工许可证时，应当对建设工程是否有安全施工措施进行审查，对没有安全施工措施的，不得颁发施工许可证。

施工组织设计必须在开工前编制完成。

（七）建设资金已经落实——已经落实≠全部到位

《施工许可办法》规定，建设工期不足1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50%，建设工期超过1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30%。

——合同价≠总投资——时间短的系数大。

建设单位应当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保。

——非必要条件

（八）法律、行政法规规定的其他条件——兜底条款

只有法律和行政法规，才有权增加施工许可证新的申领条件。

目前，已增加的施工许可证申领条件主要是监理和消防设计审核。

1．《建筑法》规定，国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。

《质量条例》规定，下列建设工程必须实行监理：

（1）国家重点建设工程；

（2）大中型公用事业工程；（3）成片开发建设的住宅小区工程；（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；（5）国家规定必须实行监理的其他工程。

《施工许可办法》规定，“按照规定应该委托监理的工程已委托监理”。

2．《消防法》规定，①依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建设工程（——2类⑴大型人员密集场所⑵其他特殊工程），未经依法审核或者审核不合格的，不得给予施工许可；——对于⑴⑵消防设计审核合格是领取施工许可证的前置条件。

建设行政主管部门应当自收到申请之日起15日内，对符合条件的申请颁发施工许可证。

【1-2014年考题】74．关于申请领取施工许可证的说法，正确的有（ADE）。

A．应当委托监理的工程已委托监理后才能申请领取施工许可证

B．领取施工许可证是确定建筑施工企业的前提条件

C．法律、行政法规和省、自治区、直辖市人民政府规章可以规定申请施工许可证的其他条件

D．在申请领取施工许可证之前需要落实建设资金

E．在城市、镇规划区的建筑工程，需要同时取得建设用地规划许可证和建设工程规划许可证后，才能申请办理施工许可

【例题】关于申请领取施工许可证的条件，说法错误的是（ABC）。

A．已经取得安全生产许可证——安全生产许可证发给施工单位

B．银行已出具投标保函——不是必要条件

C．按照国务院规定的权限和程序已批准开工报告——开工报告和施工许可证是择一适用

D．消防设计审核不合格的，不予颁发施工许可证

E．保证工程质量和安全的施工措施须在申请施工许可证前编制完成

1Z302013延期开工、核验和重新办理批准的规定

一、申请延期的规定——废止↔未开工项目——必考点（2005-2011）

《建筑法》规定，建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。

因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月（——最长9个月）。

既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。

【1-2011年考题】59.根据《建筑法》，领取施工许可证后因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，关于申请延期的说法，正确的是（A）。

A、延期每次不超过3个月

B、应当由施工企业提出申请——建设单位←→施工许可证

C、延期没有次数限制——两次为限

D、超过延期时限但在宽限期内的施工许可证仍有效——延期时限的，施工许可证自行废止

二、核验施工许可证的规定——核验↔已开工项目——前提是“在建的”工程，“没开工的”涉及不到“重新核验”（2013）

《建筑法》规定，在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告（——谁领证，谁报告），并按照规定做好建筑工程的维护管理工作（——中止施工→建设单位做好维护管理工作；中止施工≠暂停施工；暂停施工→施工单位做好维护管理工作）。

建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。

【2-2013年考题】某建筑工程因故中止施工已满一年，在恢复施工前，建设单位已领取的施工许可证应当（ C）。

A.申请延期 B.自行废止 

C.报发证机关核验 D.重新更换

三、重新办理批准手续的规定——必考点

《建筑法》规定，按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故①不能按期开工或者②中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。

因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。

——开工报告不予延期

【2-2012年考题】39.按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工超过6个月的，建设单位应当（C）手续。

A．申请办理开工延期B．申请办理施工许可证注销

C．重新办理开工报告的批准D．核验开工报告批准

1Z302020施工企业从业资格制度

（注：

企业→资质、人员→资格）

1Z302021企业资质的法定条件和等级

一、施工企业资质的法定条件——有钱、有人、有装备、有业绩——注意新企业不需要有业绩

（一）有符合规定的注册资本

（二）有符合规定的专业技术人员

（三）有符合规定的技术装备

（四）有符合规定的已完成工程业绩

二、施工企业的资质序列、类别和等级（2009-2010-2011-2014）

（一）施工企业的资质序列——必考点（2011-2014）

《资质管理规定》规定，建筑业企业资质分为①施工总承包、②专业承包和③劳务分包三个序列。

——注释：

③劳务分包→劳务只能分包→①劳务分包企业不能直接从发包单位承接劳务作业；②发包单位不能单独把劳务作业直接发包给劳务分包企业。

【1-2011年考题】根据《资质管理规定》，属于建筑业企业资质序列的是（C）。

A、工程总承包B、专业分包

C、专业承包D、劳务承包

施工总承包企业，可以承接施工总承包工程。

施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。

专业承包企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程和建设单位依法发包的专业工程。

专业承包企业可以对所承接的专业工程全部自行施工，也可以将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业。

【注释】专业工程分包——是指施工总承包企业将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑业企业完成的活动。

劳务分包企业，可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。

【注释】劳务作业分包——是指施工总承包企业或者专业承包企业将其承包工程中的劳务作业发包给劳务分包企业完成的活动。

【1-2014年考题】56．关于施工企业资质序列的说法，正确的是（　B）。

A．专业承包企业可以将所承接的专业工程再次分包给其他专业承包企业

B．专业承包企业可以将所承接的劳务作业依法分包给劳务分包企业

C．劳务分包企业只能承接施工总承包企业分包的劳务作业

D．劳务分包企业可以承接施工总承包企业或专业承包企业或其他劳务分包企业分包的劳务作业——劳务分包企业分包的劳务作业=再分包（×）

三、施工企业的资质许可

（一）施工企业资质管理体制

《资质管理规定》规定，国务院建设主管部门负责全国建筑业企业资质的统一监督管理。

（二）施工企业资质的许可权限

1．国务院建设主管部门负责实施下列建筑业企业资质的许可：

（1）施工总承包序列特级资质、一级资质。

申请以上所列资质的，应当向企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。

四、施工企业资质证书的申请、延续和变更（2011-2012）

（一）企业资质的申请——必考点

《资质管理规定》中规定，建筑业企业可以申请一项或多项建筑业企业资质；申请多项建筑业企业资质的，应当选择等级最高的一项资质为企业主项资质。

企业首次申请、增项申请建筑业企业资质，不考核企业工程业绩，其资质等级按照最低资质等级核定（——新企业申请资质只需满足3个条件）。

已取得工程设计资质的企业首次申请同类别或相近类别的建筑业企业资质的，可以将相应规模的工程总承包业绩作为工程业绩予以申报，但申请资质等级最高不超过其现有工程设计资质等级。

——例如，房屋设计甲级资质的设计院，首次申请房建的施工资质，可以按照工程总承包业绩来申报，核定的施工资质最高不超过设计甲级资质

【例题】新建施工企业，在向建设行政主管部门申请资质时，（D）不是必备的条件。

A.有符合规定的注册资本B.有符合规定的专业技术人员

C.有符合规定的技术装备D.有符合规定的工程业绩

（二）企业资质证书的延续——必考点

建筑业企业资质证书有效期为5年。

资质有效期届满，企业需要延续资质证书有效期的，应当在资质证书有效期届满60日前，申请办理资质延续手续。

对在资质有效期内①遵守有关法律、法规、规章、技术标准，②信用档案中无不良行为记录，且注册资本、专业技术人员③满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续5年。

【注释】

安全生产许可证

建造师注册证书

企业资质证书

有效期

3年

3年

5年

届满前

3月

30日

60日

延续

3年

3年

5年

（三）企业资质证书的变更（2011）

1．办理企业资质证书变更的程序——必考点

建筑业企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续。

——企业资质证书变更走2步（①工商部门变更营业执照→②建设主管部门变更资质证书）

【例题】建筑业企业在资质证书有效期内（ABD）等发生变更的，应当办理资质变更手续。

A．企业名称B．注册资本

C．股权结构D．法定代表人

E．设立分公司

由国务院建设主管部门颁发的建筑业企业资质证书，涉及企业名称变更的，应当向企业工商注册所在地省人民政府建设主管部门提出变更申请，由国务院建设主管部门办理变更手续。

上述规定以外的资质证书变更手续，由企业工商注册所在地的省人民政府建设主管部门或者设区的市人民政府建设主管部门负责办理。

2．办理企业资质证书变更应提交的材料

企业申请资质证书变更，应当提交以下材料：

（1）资质证书变更申请；

（2）企业法人营业执照复印件；（3）建筑业企业资质证书正、副本原件；（4）与资质变更事项有关的证明材料。

3．企业发生合并、分立、改制的资质办理——企业资质：

联合体→按低；企业合并→按高；企业分立、改制→按实际达到。

——重点

企业合并的，合并后存续或者新设立的建筑业企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。

企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件，按照《资质管理规定》规定的审批程序核定。

企业改制的，①改制后不再符合资质标准的，应按其实际达到的资质标准及本规定申请重新核定；②资质条件不发生变化的，按照《资质管理规定》关于申请资质证书变更的程序办理。

【1-2011年考题】因企业分立而新设立的建筑业企业，其资质等级应按（D）。

A．原企业的资质等级确定B．降低一级原企业的资质等级确定

C．最低资质等级核定D．实际达到的资质条件核定

（四）不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定——信用不良（2012）

取得建筑业企业资质的企业，申请资质升级、资质增项，在申请之日起前1年内有下列情形之一的，资质许可机关不予批准：

（1）超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的；

（2）与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；（3）未取得施工许可证擅自施工的；（4）将承包的工程转包或违法分包的；（5）违反国家工程建设强制性标准的；（6）发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的；（7）恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的；（8）隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的；（9）按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗，情节严重的；（10）未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务，造成严重后果的；（11）涂改、倒卖，出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书；（12）其他违反法律、法规的行为。

【1-2012年考题】建筑业企业申请资质升级、资质增项。

在申请之日起的前一年内出现下列情形，资质许可机关对其申请不予批准的有（ABCE）。

A．与建设单位或者企业之间相互串通投标的

B．未取得施工许可证擅自施工的

C．将承包的工程转包或者违反分包的

D．发生过安全事故的——较大安全事故或两起以上一般安全事故

E．恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的

（五）企业资质证书的撤回、撤销和注销——撤回→合法取得，不再具备条件；撤销→违法颁发；注销→因无效，而注销（确保证书失效）；吊销→因违法，而吊销——必考点

1．撤回——撤回→合法取得，不再具备条件

企业取得建筑业企业资质后不再符合相应资质条件的，建设主管部门，可以责令其限期改正；逾期不改的，资质许可机关可以撤回其资质。

2．撤销——撤销→违法颁发（2011）

有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销建筑业企业资质（——违法颁发）：

（1）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予建筑业企业资质许可的；

（2）超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的；（3）违反法定程序作出准予建筑业企业资质许可的；（4）对不符合许可条件的申请人作出准予建筑业企业资质许可的；（5）依法可以撤销资质证书的其他情形。

以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质证书的，应当予以撤销。

【1-2011年考题】38、资质许可机关的上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤消建筑业企业资质的情形是（B）。

A、企业未取得施工许可证擅自施工的

B、资质许可机关超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的

C、企业将承包工程转包或违法分包的

D、企业发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的

3．注销——注销→因无效，而注销

有下列情形之一的，资质许可机关应当依法注销建筑业企业资质，并公告其资质证书作废，建筑业企业应当及时将资质证书交回资质许可机关：

（1）资质证书有效期届满，未依法申请延续的；

（2）建筑业企业依法终止的；（3）建筑业企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；（4）法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。

1Z302022禁止无资质或越级承揽工程的规定

一、禁止无资质承揽工程（2013）

《建筑法》规定，承包建筑工程的单位应当在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。

严禁个人承揽分包工程业务。

“包工头”（×）；“挂靠”（×）。

无资质承包主体签订的专业分包合同或者劳务分包合同都是无效合同。

《解释》规定，“实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，人民法院应当依法受理。

实际施工人以发包人为被告主张权利的，人民法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人，发包人只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承担责任”。

【例题】甲公司将项目发包给乙公司，乙公司将项目转包给包工头某丙。

工程竣工验收合格后，甲公司拖欠乙公司500万元，乙公司拖欠某丙600万工程款。

现某丙打算直接起诉甲公司，则以下说法正确的是（C）。

A、某丙与甲公司无合同关系，法院不宜受理——法院应当依法受理

B、只有在乙无支付能力时，甲才需要对丙承担付款责任——发包人只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承担责任

C、某丙可以向甲公司主张500万元——发包人只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承担责任——代位权

D、某丙可以向甲公司主张600万元

二、禁止越级承揽工程——禁止超越资质

（一）联合共同承包的有关法律规定

《建筑法》规定，两个以上不同资质等级（——相同类别）的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。

——不同资质类别和等级，不受“资质等级低”限制；如甲是房屋建筑工程（类别）特级（等级），乙是公路工程（类别）一级（等级），甲乙组成联合体是房屋建筑工程特级，公路工程一级。

——联合共同承包一般适用于①大型或②结构复杂（≠技术复杂）的建设工程项目。

——联合承包各方都必须具有与其承包工程相符合的资质条件，不能超越资质等级去联合承包。

（二）分包工程的有关法律规定

《建筑法》规定，禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。

《施工分包管理办法》规定，分包工程承包人必须具有相应的资质，并在其资质等级许可的范围内承揽业务。

——否则，定性为违法分包

1Z302023禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的规定（2012-2013）

《建筑法》规定，禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程（——禁止超越资质、禁止挂靠）（——认定挂靠）。

禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程（——禁止被挂靠）（——认定被挂靠）。

【1-2012-2013年考题】借用其他施工单位（A）的行为，属于以其他企业名义承揽工程。

A．营业执照B．技术人员

C．资金D．高层管理人员

《施工分包管理办法》规定，分包工程发包人（——即工程承包人）没有将其承包的工程进行分包，在施工现场所设项目管理机构的①项目负责人、②技术负责人、③项目核算负责人、④质量管理人员、⑤安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程（——视同被挂靠）。

——①②③④⑤五人必须是本单位人员。

——未分包、5人非本单位人员，视同被挂靠——必考点

1Z302024违法行为应承担的法律责任

一、企业申请办理资质违法行为应承担的法律责任

《资质管理规定》中规定，申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在1年内不得再次申请建筑业企业资质。

——没骗到

【2-2015年真题】24.根据《建筑业企业资质管理规定》，施工企业隐瞒相关情况或提供虚假材料申请建筑业企业资质的，不予受理并给予警告，申请人在（D）内不得再次申请。

A.4年B.3年C.2年D