杭州市专利战略的政府政策调研与分析.docx

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杭州市专利战略的政府政策调研与分析

杭州市专利战略的政府政策调研与分析

2014年杭州市科技情报调研专项

【课题编号：

20141334M15】

杭州市科技信息研究院

二0一五年七月

项目名称：

杭州市专利战略的政府政策调研与分析

任务来源：

杭州市科学技术局

计划类别：

杭州市科技情报调研专项

项目编号：

20141334M15

完成单位：

杭州市科技信息研究院

课题组成员：

罗如意杭州市科技信息研究院副研究员

钱种明杭州市科技信息研究院高级经济师

胡侠杭州市科技信息研究院副研究员

杭州市专利战略的政府政策调研与分析

专利战略是知识产权制度的重要组成部分，是现代国家科技创新体系的核心内容，技术创新的有效进行和有效实现，离不开创新体系诸多要素的集成和互动，更离不开专利战略的及时建立和有效实施。

专利战略的形成是基于知识经济的发展趋势之上的，并随着知识经济化和经济知识化的互动发展越来越显现出其重要意义，而面对知识经济时代我国经济长足发展的要求，在我国实施战略的必要性和紧迫性也日益彰显。

创新是一个企业、一个民族乃至一个国家的灵魂，是持续发展的不竭动力。

知识产权保护则是创新的前提和根本保证，没有创新就没有发展，而没有知识产权保护就没有创新。

温家宝总理曾说：

“保护知识产权就是尊重知识、鼓励创新、保护生产力”。

知识产权保护对推动创新型城市发展有着不可估量的作用，杭州作为国家科技和金融结合试点城市、国家级文化和科技融合示范城市、国家知识产权示范城市，如何续创经济高速增长，对我市专利战略的政府政策进行研究意义重大。

近年来，杭州科技工作以促进科技经济结合为重点，把科技部门定位经济部门，把工作重点放在构建科技创新体系、发展创新型经济上，发挥科技部门的统筹协调职能，加快推进创新型城市建设。

2012年，创建了省级自主创新示范区，全社会研发投入占GDP比重达2.88%，全社会研发人员数约10.6万人，规上工业实现高新技术产业销售产值3454亿元，增长10.2%，实现新产品产值3175亿元，增长15.9%，新产品产值率为24.6%。

强化实施创新驱动发展战略的知识产权保护体系。

促进产业发展，强化专利创造和保护。

2012年专利申请和授权量分别保持10%以上增长，实现700家规上工业企业专利申请破零；企业专利申请量增幅达15%以上，高于全市专利申请量增幅。

因此，为进一步切实贯彻实施《中共杭州市委杭州市人民政府关于实施创新强市战略完善区域创新体系发展创新型经济的若干意见》，本课题从分析国内外先进国家专利战略成功经验着手，对杭州市专利战略发展概况进行比较和分析，剖析杭州作为一个发展中的创新型城市专利战略发展过程中的存在问题，以及问题存在的政策因素分析，提出推进专利战略的政策建议。

实施有效的专利战略对于鼓励发明创造和产业化，促进专利技术市场化和产业化，增强产业核心竞争力，实现产业转型升级，推进经济发展方式转变具有非常重要的意义。

一、杭州市专利战略的发展历程和政策体系

杭州市专利战略的政策体系主要包括专利申请审查政策、专利保护管理政策和专利成果转化政策三个方面的内容，这三个层次的政策不仅勾勒了专利战略的整个框架，而且也反映了政策目标的深入和递进，体现了我国专利战略层次的提升及专利战略框架的完善。

杭州市活跃的民营经济和对外贸易为专利战略的制定、修正和完善提供了契机和环境，也对专利战略提出了更多的要求和挑战。

（一）专利申请审查政策

专利申请审查政策是政府根据经济发展的状况,为了鼓励专利申请以及规范申请审查而制定的专利政策。

我国参加的知识产权组织和专利国际组织见图1。

2001年浙江省发布了《浙江省人民政府关于加强专利工作促进技术创新的意见》，进一步强化了专利工作实施的指导性意见。

2002年杭州市发布《关于应对加入世贸组织的若干意见》，杭州市科技局制定了《杭州市专利申请资助办法》，以鼓励企业专利战略的实施，并对杭州市企业和个人专利申请费用予以资助。

2003年发布《杭州市知识产权局鼓励中小学生创造发明实施办法》，以激发青少年创造发明热情，提高青少年知识产权保护意识。

图1：

我国参加的知识产权组织和专利国际组织

杭州市的专利申请审查政策主要依照和遵循国家有关法律法规，在充分结合自身经济发展的状况和要求的前提下，制定和出台了符合本省发展需要的相关方案和办法，从专利申请审查源头加大专利工作的力度和强度。

（二）专利保护管理政策

专利保护管理政策是政府根据专利发展趋势，为了保护专利成果和管理工作而制定的专利政策。

浙江省是国内较早开始实施专利保护和管理的省份。

1998年浙江省通过《浙江省专利保护条例》。

《浙江省专利代理机构管理办法》和《浙江省专利代理人人员执业守则》也相继出台。

省科技厅也制定《浙江省加强行业知识产权保护与管理工作的意见》，从行业管理层面促进专利保护和管理的深度。

2014年杭州市知识产权局修订《杭州市专利专项资金管理办法》,切实加强制度顶层设计，提升财政资金利用效率；制定《杭州市专利违法行为举报投诉奖励办法》，进一步加强我市知识产权保护，激励社会公众积极参与举报投诉专利违法行为；制定《杭州市网络市场专利保护工作指导意见（试行）》，开展网络知识产权保护工作。

杭州海关修订完善《杭州海关知识产权保护工作规程》，进一步规范关区知识产权保护执法程序，明确案件移送、办理及货物处置的程序、时限、要求。

根据《杭州市专利管理条例》和《杭州市人民政府关于提升企业自主创新能力的意见》出台《杭州市专利专项资金管理办法》。

杭州市专利保护管理政策从政策的数量、政策的范围、政策的力度等方面凸现了加强专利保护工作的决心和实施专利管理工作的力度。

（三）专利成果转化政策

专利成果转化政策是政府加快推进专利成果，为了实现专利成果商品化、产业化、市场化而制定的专利政策。

杭州市民营经济和对外贸易的快速发展是政府加快制定专利成果转化政策的动力和要求。

2004年浙江省通过《浙江省促进科技成果转化条例》。

2008年，为了进一步提升企业作为技术创新的投资主体、研究开发的主体和科技成果应用的主体意识，鼓励企业加强研发投入、积极运用和实施专利技术，提高核心竞争力，根据《中共中央、国务院关于实施科技规划纲要、增强自主创新能力的决定》精神和《杭州市人民政府关于进一步加强企业技术创新工作的若干意见》制定《杭州市鼓励专利技术实施试行办法》。

同年，制定《杭州市商品流通领域保护知识产权管理暂行办法》。

2009年，为加强本市服务外包知识产权保护工作，优化服务外包产业投资和发展环境，促进服务外包产业发展，制定《杭州市服务外包知识产权保护若干规定》。

2009年制定《杭州市专利试点、示范企业管理办法》。

2011年，进一步提升杭州市知识产权创造、运用、保护、管理能力，维护知识产权权利人及其利害关系人的合法权益，促进和规范我市知识产权维权援助及举报投诉工作，根据国家知识产权局《关于开展知识产权维权援助工作的指导意见》及有关法律、法规和规章，杭州市知识产权局与杭州市财政局制订了《杭州市知识产权维权援助管理暂行办法（试行）》。

杭州市的专利成果转化政策是经济长远发展、贸易长足增长的要求所在，也是其动力所在，专利成果转化政策的多元化体现了政府敢于创新探索的精神所在和实践力。

二、杭州市专利战略的发展现状分析

（一）2014年杭州市专利发展状况

2014年全市专利申请总量为48569件，授权总量33548件。

其中，发明专利申请、授权量分别为14800件和5559件，同比增长5.3%和13.1%，发明专利申请、授权量占比达到30.4%和16.5%，企业专利申请、授权量分别为29903件和21948件。

万人发明专利拥有量27.60件，PCT申请量381件。

全市9项专利获第十六届中国专利奖，其中金奖1项、优秀奖3项、外观设计优秀奖5项。

2014年杭州市知识产权局继续开展知识产权执法维权“护航”专项行动，联合9个区、县（市）知识产权局开展对杭州家乐福超市余杭店知识产权执法维权“护航”专项行动暨联合执法活动，联合14个区、县（市）对1688（阿里巴巴）网站进行假冒专利执法活动，对家电、日用品、机器设备等近万件商品进行筛查，对40件疑似假冒专利商品（链接）作出限期整改的处理意见。

全年立案受理专利案件781件，其中假冒专利1件、侵权纠纷780件；已结案775件，其中假冒专利1件、侵权纠纷774件；其余6件正在调处中。

杭州市与18个重点城市（长春、成都、大连、广州、哈尔滨、济南、南京、宁波、青岛、深圳、沈阳、武汉、西安、厦门等14个副省级城市，加上苏州、温州、无锡等3个经济发展较好的邻近城市）的2014年专利申请和授权情况的比较分析如下：

（二）2014年18个重点城市专利申请量分析

2014年，杭州市专利申请量为48569件（见图2），在18个重点城市中排名第8位，相比2013年位次下降2位，南京（56100件）和青岛（55143件）超过杭州位居前6；在15个副省级城市中排名第5位，位次相较2013年下降1位，在省会城市中排名第3位，位居成都和南京之后，位次同样较2013年下降1位。

注：

数据以申请人地址为统计口径，以下同。

2014年，杭州市发明专利申请量为14800件（见图3），在18个重点城市中排名第8位，位居苏州（40842件）、青岛（39979件）、深圳（31097件）、南京（28050件）、无锡（22788件）、成都（22096件）和西安（21383件）之后，位次与2013年一致；在15个副省级城市中排名第6位，位次与2013年一致；在省会城市中排名第4位，位南京成都、和西安之后，位次与2013年一致。

（三）2014年18个重点城市专利授权量分析

2014年，杭州市发明专利授权量为5552件（见图4），在18个重点城市中排名第2位，位居深圳（12032件）之后，与2013年排名一致；在15个副省级城市中排名第2位，在省会城市中排名第1位；发明专利授权量约是深圳的二分之一。

有效发明专利代表较高专利质量指标、体现专利技术和市场价值，截至2014年底，杭州市有效发明专利拥有量为24048件，在18个重点城市中位居第2，仅次于深圳，与2013年一致。

三、杭州市专利战略存在的问题

虽然知识产权政策不是影响企业专利申请量和授权量的唯一因素,其他方面诸如专利的滞后性、财政科技投入、知识产权保护意识以及申请程序的繁简等等都在一定程度上影响杭州市企业专利的申请量及授权量。

跟发达国家或地区相比都有相当大的差距。

（一）专利机构权威不足

杭州市知识产权局是统领全市专利工作的机构，在面临专利发展的形势下，专利机构和体系的建设成果加强专利工作首要目标。

杭州市知识产权局并未独立，仍然是杭州市科学技术委员会的一个相关处室，人员相对较少，虽然内设知识产权维权中心、知识产权服务中心等服务机构，但其成立采用的却是与科委合署办公、挂两块牌子的方式，机构领导也是科委分管局长兼任的。

在于科委“一个班子，两块牌子”的机构组成方式之下，专利机构的工作职能无法独立，其行政权威也是欠缺的。

而在权威不足的专利机构领导之下，专利战略能否更有序、有力、有效开展就不得不让人产生质疑。

（二）专利层次水平不高

专利技术源泉不足，自主专利创新能力薄弱，专利技术和产品的层次水平较低。

国内和国外在专利授权质和量上的差异，正是由于专利申请受理层面的状况决定的。

核心技术的发明专利匮乏，企业缺少自己的技术研究开发部门，缺乏自主科技创新的条件和能力，导致我市产业发展长期受制于国外技术壁垒的压制，难以提升科技含量和质量。

（三）专利管理体系不全

专利管理是一个全面的系统合体系，主要包括专利宣传、专利管理、专利保护、专利服务四大内容。

我市专利激励、专利保护等方面能力的提高依旧不足的原因，主要体现在专利管理体系不健全的方面：

专门的专利管理机构建设跟不上专利工作的发展，专利服务机构设立跟不上专利的快速发展。

专利的快速发展需要相适应得专利服务机构，具有专利代理资格特别是能参与国际专利案件官司的专利人员十分缺乏。

这些空白和缺漏使得全省专利工作的开展受到了很大限制，专利水平和层次的提高也受到了极大的阻碍。

（四）专利申请主体意识淡薄

对专利重要性认识的长期不足，使原本成为专利申请主体的企业、高校、科研院所和个人专利意识淡薄甚至毫无概念。

我市每年取得的重大科技成果，大量的成果因为没有专利保护，而通过发表论文、成果鉴定、学术研讨和公开使用等方式公开，没有很好的将成果产业化，取得相应的经济效益。

专利主体的缺位，使得专利申请的导向机制无法建立或无法实现其导向和激励的租用。

在民营经济活跃、高等教育欣欣向荣蓬勃发展的杭州市，专利申请主体地位的缺失主要表现为三个不强：

广大中小企业的专利意识不强，大多数高校、科研院所的专利意识不强，专利成果的保护和转化意识不强。

四、推进杭州市专利战略的政策建议

（一）提高认识，增强全民的专利意识

专利战略是一个系统工程，是地区经济社会战略的重要组成部分。

需要在专利战略实施过程中加大宣传力度，普及相关法律法规和基础知识，全面提升整个社会的专利意识和运用专利制度的能力；引导相关企事业单位重视。

专利的创造、管理、实施和保护，把实施专利战略作为管理科技创新的基本手段，并纳入科技创新的全过程，成为创新型省建设体系的有机组成部分。

提高认识，树立和增强全民的专利意识要通过教育、培训等手段，让政府官员、科技人员和企事业单位管理人员了解专利制度，提高运用专利开展技术研发和经营管理的水平。

（二）构建适宜专利发展的社会环境

良好的社会环境对专利产出起到鼓励发明创造、保护发明人利益、创造经济社会效益的根本保证。

因此，构建适宜专利发展的社会环境在专利战略中具有决定性意义。

构筑公平、有序的市场竞争环境。

加强法制建设，保护专利权人的合法权益。

专利技术是公开的可用于生产的技术，极易被他人使用而不当获利，严重损害专利权人的利益。

形成尊重知识、尊重创造的氛围。

全社会要提倡敢于创造、勇于创新、宽容失败、标新立异和勇于承担风险的鼓励和支持创新行为的价值观念和社会氛围，创造有利于专利战略的实施和培养人们的自主创新精神和能力。

营造国际化的专利环境。

（三）加大科技投入，提高创新能力

转变思想，优化融资环境，增加投入。

有效的科技投入是技术创新的必要保障。

要运用综合的办法，建立起企业投入为主体，政府投入为主导，充分调动社会各方面投入的多元化投资保障体系。

认真执行科技法规和相关政策，建立政府科技投入稳定增长机制。

在国际协议允许的范围内，通过前采购对企业的研发投入进行宏观导向，通过后采购为企业科技成果产业化创造一个稳定的市场空间，降低新产品早期进入市场的风险。

税收优惠政策的制定要注重科技创新、知识扩散、应用开发以及市场化、产业化等各环节的整体协调。

构建多层次科技金融支持体系平台，拓宽科技创新的融资渠道。

（四）发挥主体作用，提高企业专利产出水平

企业是技术创新的主体，也是专利产出的主体。

提高企业专利意识，建立专利保护制度。

建立专利申请、专利开发、专利许可转让、奖励与惩罚等一系列规章制度；制定专利受让、二次开发、技术发明与专利申请、专利产品开发以及销售服务在内的专利战略与经营策略等，全面提升企业的专利技术创新能力。

鼓励、支持企业申请专利。

提高企业自身的专利保护意识，积极参与市场竞争是调动企业申请专利积极性的根本措施。

引导企业与法律中介服务机构，建立长期稳定的合作关系。

逐步建立企业的专利预警机制。

高新技术创业和出口创汇型企业要高度重视可能发生的专利侵权问题。

随着我国高技术含量产品的出口日益增长，发生专利侵权、专利纠纷的可能性会越来越大。

（五）加强专利人才队伍建设

人才是自主创新的不竭源泉，是实施江苏专利战略的重要保证。

一个国家或地区专利的竞争，核心是人才的竞争。

在知识经济时代，人才是高度稀缺性资源，是经济发展三大资源中具有高增殖性和唯一具有能动性的资源。

专利人才队伍建设还要加强培训工作，一是对各级领导干部的宣传、培训，二要抓好全省专利执法人员的培训和中小企业民营企业中专利工作者的培训，三要加快培养专利主管部门、企业特别是高新企业专利业务骨干；通过有计划地选送人员到国外培训及引进国内外知识产权复合人才，逐步建设一支包括代理、评估、中介、诉讼、管理、执法和战略研究等方面，适应21世纪国际知识产权事业发展的高素质的人才和队伍。