Fnmzuy证券市场基础知识5.docx
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Fnmzuy证券市场基础知识5
秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。
散竞价
2.投资者在二级市场上低买高卖所获取的盈利属于（ ）。
（0.5分）
A.股息
B.资本利得
C.资本增值收益
D.创业利润
3.我国《基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用（）的方式。
（0.5分）
A.集中投资
B.信用投资
C.反向投资
D.资产组合
4.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（）（0.5分）
A.记名股票与不记名股票
B.普通股票与优先股票
C.有面额股票与无面额股票
D.A股与B股（在我国的含义）
5.按（，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
（0.5分）
A.交易的对象
B.交易的性质
C.交易对象的期限
D.交割的时间
6.安全性最高的有价证券是（）。
（0.5分）
A.国债
B.股票
C.公司债券
D.企业债券
7.NASDAQ综合指数是按每个公司的（ ）来设定权重的。
（0.5分）
A.资产总值
B.资产净值
C.市场价值
D.票面价值
8.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为一千万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，请按一般公认的会计原则计算基金资产净值总额为（）万元。
（0.5分）
A.2300
B.2350
C.2200
D.2250
9.在我国，证监会属于（）管辖。
（0.5分）
A.中国人民银行
B.国务院
C.人大常委会
D.国家主席
：
10.中国证券业协会采取（）的组织形式（0.5分）
A.会员制
B.公司制
C.基金会
D.事业单位
11.不是普通股股东享有的权利主要有（）。
（0.5分）
A.公司重大决策的参与权
B.选择管理者
C.有优先剩余资产分配权
D.优先配股权
12.世界上第一个股票交易所，应该是（）。
（0.5分）
A.16世纪的里昂、安特卫普已有得证券交易所
B.1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所
C.英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所
D.美国的费城交易所
13.在国内证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（ ）。
（0.5分）
A.政府
B.企业
C.金融机构
D.居民
14.股票的理论价值是（）（0.5分）
A.票面价值
B.帐面价值
C.清算价值
D.内在价值
15.金融远期合约主要有（）。
（0.5分）
A.远期利率协议
B.远期货币期货
C.远期股票期货
D.远期股票指数期货
16.加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不许超过（），加入3年不许超过（）。
（0.5分）
A.30%50%
B.33%50%
C.35%49%
D.33%49%
17.证券投资基金管理人的投资活动必须以（）的利益为基础。
（0.5分）
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.基金主管部门
18.诚信是以（）的形式表现出来的。
（0.5分）
A.法制
B.道德
C.信誉
D.商业习惯
19.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。
（0.5分）
A.国务院
B.国有资产管理部门
C.国有投资公司
D.资产经营公司
20.上海证券交易所编制并公布以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（ ）。
（0.5分）
A.上证180指数
B.上证分类指数
C.上证综合指数
D.上证A股指数
21.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的（）。
为代价而拥有了这种权利。
（0.5分）
A.保证金
B.期权费
C.手续费
D.佣金
22.以下不是证券交易所理事会的职责的是（）（0.5分）
A.执行会员大会的决议
B.选举和罢免会员理事
C.制定、修改证券交易所的业务规则
D.审定总经理提出的工作计划
23.设按2000年5月8日收盘价计算,基金B拥有的金融资产总值为22724。
3万元,现金为37。
4万元,已售出1亿基金单位。
试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值。
（）（0.5分）
A.2.276
B.2.586
C.4.323
D.3.789
24.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。
（0.5分）
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元
25.债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。
（0.5分）
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
26.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
（0.5分）
A.渎职罪
B.破坏金融管理秩序罪
C.金融诈骗罪
D.妨害对公司、企业的管理秩序罪
27.下列基金中，风险最大的基金是（）。
（0.5分）
A.股票基金
B.债券基金
C.指数基金
D.衍生证券投资基金
28.信用风险最小的债券是（ ）。
（0.5分）
A.中央政府债券
B.地方政府债券
C.金融债券
D.公司债券
29.正常情况下预期收益越高的证券（）。
（0.5分）
A.风险越小
B.风险越大
C.流动性越高
D.无规律
30.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）担任（0.5分）
A.证券公司
B.信托投资公司
C.保险公司
D.基金管理公司
31.ETF的受托人一般为（）。
（0.5分）
A.证券交易所
B.银行、信托投资公司
C.基金管理公司
D.证券公司
32.《刑法》第一百七十九条对非法发行股票和公司、企业债券做了明确规定。
个人犯此罪的处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）以上（）以下罚金。
（0.5分）
A.5年，1％、5％
B.3年，1％、5％
C.5年，3％、5％
D.3年，3％、5％
33.我国证券投资基金投资组合（）公告一次。
（0.5分）
A.每月
B.每半年
C.每季度
D.每周
34.基金托管人的权利主要有（）。
（0.5分）
A.依法持有并保管基金资产
B.获得基金托管费
C.对基金管理情况进行监督
D.运用基金资产
35.基金管理人与托管人之间的关系是（）。
（0.5分）
A.所有人与经营者的关系
B.经营与监管的关系
C.持有与托管的关系
D.委托与受托的关系
36.办有当证券投资的名义收益率（ ）时，投资者才有实际收益。
（0.5分）
A.小于通货膨胀率
B.大于通货膨胀率
C.等于通货膨胀率
D.不等于通货膨胀率
37.债券是由（）出具的。
（0.5分）
A.投资者
B.债权人
C.债务人
D.代理发行者
38.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（）实际资本额（0.5分）
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
39.在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的（）。
（0.5分）
A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B.将所购买的证券存放在托管银行
C.存券银行命令托管银行移送证券
D.存券银行发出ADR
40.公司以新增的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（ ）。
（0.5分）
A.现金股息
B.股票股息
C.财产股息
D.负债股息
41.由证券公司承办的证券发行称之为（）。
（0.5分）
A.代销
B.包销
C.推销
D.承销
42.同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
（0.5分）
A.货币市场
B.资本市场
C.贷款市场
D.中长期信贷市场
43.代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为（）。
（0.5分）
A.中央登记结算公司
B.地方登记结算公司
C.交易所
D.交易中心
44.封闭式基金的期限是指（）。
（0.5分）
A.发行期限
B.赎回期限
C.存续期
D.清盘期限
45.ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是（）。
（0.5分）
A.每个交易日进行
B.每周进行
C.每月进行
D.每季度进行
46.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。
（0.5分）
A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B.出现巨额赎回的情形
C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
47.以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的（）。
（0.5分）
A.0.2
B.0.35
C.0.25
D.0.15
48.有价证券是（）的一种形式。
（0.5分）
A.债务资本
B.商品证券
C.权益资本
D.虚拟资本
49.债券是（）的证明书。
（0.5分）
A.股票
B.有价证券
C.债
D.基金
50.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
（0.5分）
A.发行市场与流通市场
B.场外市场与交易所市场
C.主板市场与二板市场
D.二板市场与三板市场
51.记名股票遗失，（）。
（0.5分）
A.股东资格消失
B.股东权利消失
C.股东可以向公司申请补发股票
D.股东不可以向公司申请补发股票
52.股票的票面价值（）时有一定参考意义。
（0.5分）
A.初次发行
B.转让流通
C.派息分红
D.股东选举
53.为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（）（0.5分）
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D.《证券市场禁入暂行规定》
54.通常情况下，证券的收益率（ ）。
（0.5分）
A.与偿还期成正比，与风险性成反比
B.与偿还期成反比，与风险性成反比
C.与偿还期成正比，与风险性成正比
D.与偿还期成反比，与风险性成正比
55.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于（）人。
（0.5分）
A.1000
B.10000
C.2000
D.20000
56.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（）。
（0.5分）
A.政府债券
B.专项债券
C.特种债券
D.普通债券
57.信用评级机构是金融市场上一个重要的（）机构。
（0.5分）
A.信用管理
B.服务性中介
C.行政
D.等级管理
58.公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为（）（0.5分）
A.缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
59.以抬高或者压低证券交易价格为目的，而自行或与一个或更多的人连续买卖在交易所上市的证券，蓄意造成证券交易繁荣现象的行为将为（）。
（0.5分）
A.虚买虚卖
B.合谋
C.连续交易操作
D.操纵市场
60.我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）。
（0.5分）
A.5000万元
B.3000万元
C.2000万元
D.500万元
二.多选题（共60题,共40分）
1.收益公司债的特点有（）。
（1分）
A.到期日固定
B.清偿时排序先于股票
C.债券的未付利息可以累加
D.公司有盈利才能付息
2.根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（ ）。
（1分）
A.定期的方式
B.非定期的方式
C.连续方式
D.非连续方式
3.上证180指数样本股的选择主要考虑（ ）。
（1分）
A.行业代表性
B.流通市值及总市值的规模
C.流动性
D.地区代表性
4.政策性风险的产生源于（ ）。
（1分）
A.市场供求的变化
B.经济周期的变动
C.政策的改变
D.新法规的出台
5.内幕交易行为方式包括（）。
（1分）
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券
B.虚买虚卖
C.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
D.非内幕人员通过不正当的手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券
6.股份有限公司发行的股票在证券交易所上市交易，必须符合（）等条件。
（1分）
A.股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行
B.公司流通股本不少于人民币五千万元
C.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D.开业时间在三年以上，最近三年连续盈利
7.交易所交易基金所具有的独特优势是（）。
（1分）
A.流动性好
B.价格与净值接近
C.买进方便
D.风险小
8.股息的具体形式包括（ ）。
（1分）
A.现金股息
B.股票股息
C.财产股息
D.负债股息
E.建业股息
9.债券票面的基本要素有（）。
（1分）
A.债券承销者名称
B.债券偿还期限
C.债券利率
D.债券发行者名称
10.在（）情形下，证券投资基金不能进行收益分配。
（1分）
A.基金投资亏损
B.基金份额净值低于面值
C.未弥补上一年度亏损
D.基金投资盈利且基金份额净值高于面值
11.ETF主要涉及三个参与主体,它们是（）。
（1分）
A.发起人
B.管理人
C.受托人
D.投资者
12.证券投资者是以取得（）为目的而买入证券的机构或个人。
（1分）
A.利息
B.股息
C.现金
D.资本收益
13.认股权证一般采取的方式有（）。
（1分）
A.全额发行
B.面值发行
C.共同发行
D.单独发行
14.期权价格受多种因素影响,但从理论上说,由（）组成。
（1分）
A.协议价格
B.内在价值
C.时间价值
D.期权费
15.认股权证的三要素是（）。
（1分）
A.认股方式
B.认股期限
C.认股价格
D.认股时间
E.认股数量
16.股票具有以下特征（）。
（1分）
A.收益性
B.永久性
C.参与性
D.债权性
17.我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。
（1分）
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D.不公平地对待其管理的不同基金财产
18.证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。
（1分）
A.法律风险
B.财务风险
C.经营风险
D.道德风险
19.广义的有价证券包括（）（1分）
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.占有权证券
E.非占有权证券
20.证券投资基金资金的主要投向是（）。
（1分）
A.房地产
B.股票
C.债券
D.金融期货
E.货币市场工具
21.证券投资基金资产总额包括（）。
（0.5分）
A.基金拥有的认股权证
B.基金拥有的短期票据
C.基金的银行存款本息
D.基金购买的公司债券
22.以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（ ）。
（0.5分）
A.证券承销商
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.投资咨询公司
E.资产评估机构
23.《中华人民共和国公司法》主要对（）的行为做出了法律规定。
（0.5分）
A.有限责任公司
B.无限责任公司
C.股份有限公司
D.个人独资公司
24.决定金融期货理论价格的主要因素是（）。
（0.5分）
A.现货金融工具的收益率
B.融资利率
C.持有现货金融工具的时间
D.货币的时间价值
25.根据我国《基金法》的规定，基金托管人的职责是（）。
（0.5分）
A.安全保管基金财产
B.对基金财务会计报告出具意见
C.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
D.按照规定召集基金份额持有人大会
26.除了举借国债弥补政府预算赤字外，其他的手段还有（）。
（0.5分）
A.增加税收
B.向世界银行借款
C.向中央银行借款
D.动用历年节余
27.我国证券交易所的会员大会具有以下职权（ ）。
（0.5分）
A.选举和罢免会员理事
B.制定和修改证券交易所章程
C.审定对会员的接纳
D.审议和通过理事会、总经理的工作报告
28.我国《公司法》规定，股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
（0.5分）
A.发起人
B.国家授权投资的机构
C.法人
D.社会公众
29.政府债券的举债主体主要包括（）。
（0.5分）
A.中央政府
B.地方政府
C.国有企业
D.国有机构
30.证券市场的基本经济功能包括（）（0.5分）
A.中介
B.筹资
C.定价
D.配置
E.转制
31.基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
（0.5分）
A.基金扩募
B.出具业绩报告
C.更换基金管理人
D.更换基金托管人
32.债券的性质可以概括为（）。
（0.5分）
A.属于有价证券
B.是一种真实资本
C.是债权的表现
D.是所有权凭证
E.是一种参与经营的资格
33.资产评估机构及其人员在执行业务时出现（）等行为，将受到相应处罚。
（0.5分）
A.弄虚作假
B.延误时间
C.严重误导
D.重大疏漏
34.50年代，我国曾经发行过（）。
（0.5分）
A.人民胜利折实公债
B.保值公债
C.特种公债
D.国家经济建设公债
35.财产股息是公司用（ ）作为股息分派给股东。
（0.5分）
A.实物
B.公司持有的其他公司或子公司的股票、债券
C.应付票据
D.现金
36.我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。
股票应载明的主要事项有（）（0.5分）
A.公司名称
B.公司登记成立的日期
C.股票种类
D.股票的编号
37.证券服务机构主要包括（）。
（0.5分）
A.证券登记结算公司
B.证券投资咨询公司
C.会计师事务所、资产评估机构
D.证券信用评级机构
38.封闭式基金的费用通常包括（）等。
（0.5分）
A.基金上市费用
B.基金持有人大会费用
C.基金分红手续费
D.清算费用
39.场外交易市场主要的交易对象包括（）（0.5分）
A.债券
B.股票
C.投资基金股份
D.权证
E.期货合约
40.下列哪些机构属证券服务机构（）。
（0.5分）
A.证券公司
B.证券商
C.证券登记结算公司
D.证券投资咨询公司
41.境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
下面（）是属于境外上市外资股。
（0.5分）
A.A股
B.N股
C.H股
D.B股
42.美国的存券银行主要负责（）。
（0.5分）
A.ADR的发行
B.ADR的清算和保管
C.ADR的注册
D.ADR的过户
43.货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
（0.5分）
A.市场利率上调，基金收益上升
B.市场利率上调，基金收益下降
C.市场利率下调，基金收益下降
D.市场利率下调，基金收益上升
44.基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。
（0.5分）
A.投资经验比较丰富
B.信息资料相对齐备
C.投资行为相对理性
D.责任心相对较强
45.以下关于投资收益与风险的关系正确的是（ ）。
（0.5分）
A.一般说来，风险越高的证券，其期望收益收益也会越高
B.风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提
C.由于国债投资收益稳定，所以不存在任何风险
D.收益是风险的成本和报酬
46.证券的票面要素主要有（）（0.5分）
A.持有人
B.标的物
C.标的物的价值
D.权利
E.义务
47.贴现债券有别于其他债券的主要特点是（）。
（0.5分）
A.仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息
B.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息
C.在发行时将利息预先扣除
D.发行价格低于票面金额
48.我国《基金法》规定，基金管理人发售基金份额，募集资金，应当向国务院证券监督管理机构提交（）等文件。
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