证券交易特别交易事项及管理习题.docx

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证券交易特别交易事项及管理习题

一.单项选择题

1.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A．5%　　B．10%　　C．15%　　　D．30%

2.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。

A．2008年5月推出B．只能由股份持有者发起出售需求

C．由证券交易所组织专场D．由中国结算公司完成结算

3.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．50%B．80%C．90%D．95%

4.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险普示所采取的措施及有关工作进展情况。

A．2B．3C．5D．10

5.标的证券除息的，行权价格公式为（）。

A．新行权价格＝原行权价格×（标的证券除息日参考价于除息前一日标的证券开盘价

B．新行权价格＝行权价格×（标的证券除息日参考价+除息前一日标的证券收盘价）

C．新行权价格＝原行权价格×（标的证券除权日参考价+除权前一日标的证券收盘价）

D．新行权价格＝原行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价）

6.报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。

A．100，100B．500，500C．1000，1000D．5000，5000

7.每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易

A．1B．2C．3D．4

8.上海证券交易所规定，（　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

　　A.基金大宗交易　B.B股　C.国债及债券回购　D.A股

9.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　）的信息。

　　A.证券名称　B.买卖双方所在会员营业部的名称

　　C.成交量　D.成交价

10.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（　）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

　　A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

　　B.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

　　C.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币

　　D.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

11.权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（　）。

　　A.9：

15～11：

30

　　B.9：

30～11：

30

　　C.13：

00～15：

27

　　D.15：

00～15：

30

12.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在（　）个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理A.1　B.2　　C.3　　D.4

13.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（　）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

　　A.前1分钟　　B.前5分钟

　　C.前10分钟　　D.前15分钟

14.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（　）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

　　A.挂牌　　B.摘牌　　C.停牌　D.特别停牌

15.在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（　）时，交易所可对其实施临时停牌至14：

57。

　　A.20%　　B.50%　　C.80%　　D.90%

16.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（　）分钟以上中断。

　　A.5　　B.10　　C.15　　D.20

17.下列不属于上海证券交易所公布的股票价格指数的有（　）。

　　A.上证成分股指数

　　B.A股指数

　　C.上证基金指数

　　D.中小企业板指数（深圳证券交易所公布的股票价格指数）

　18.对于（　）达到15%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

　　A.日收盘价格涨跌幅偏离值（±7%）

　　B.日价格振幅

　　C.日换手率（20%）

　　D.日成交金额

19.对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（　）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

　　A.±15%（ST股票和*ST股票）　　B.±17%

　　C.±19%　　D.±20%

20.连续3个交易日内日均换手率与前（　）个交易日的日均换手率的比值达到（　）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

　　A.3，30

　　B.3，10

　　C.5，30

　　D.5，20

二.不定项选择题

1.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）采用大宗交易方式。

A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

2.以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）。

A．证券代码B．证券账号C．成交价格D．买卖方向

3.以下（），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：

0015：

30。

A．公司债券的大宗交易B．专项资产管理计划协议交易

C．权益类证券大宗交易D．债券大宗交易（除公司债券外）

4.上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．最近2年连续亏损

B．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损

D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载．被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

5.如果上市证券发生（）等事项，就要进行除息与除权。

A．权益分派B．发放现金红利C．公积金转增股本D．配股

6.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票（基金）

B．日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）

C．日换手率达到20%的前3只股票（基金）

D．日收盘价格涨跌幅偏离值达到上7%的各前3只股票（基金）

7.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。

A．在证券交易所挂牌交易的股票

B．在证券交易所挂牌交易的债券

C．在证券交易所挂牌交易的权证

D．中国人民银行发行的国债

8.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（　）。

　　A.9：

25～11：

30

　　B.9：

30～11：

30

　　C.13：

00～15：

30

　　D.13：

00～15：

27

9.对于（　）交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布报价信息、成交信息和即时行情的要求是一样的。

　　A.权益类证券大宗交易

　　B.公司债券大宗交易

　　C.专项资产管理计划协议交易

　　D.债券大宗交易

10.协议平台上进行的（　）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。

　　A.权益类证券大宗交易

　　B.债券大宗交易（除公司债券外）

　　C.双边交易债券的大宗交易

　　D.专项资产管理计划协议交易

11.实行当日回转交易的有（　）。

　　A.债券

　　B.权证

　　C.债券大宗交易

　　D.专项资产管理计划协议交易

12.中小企业板上市公司出现下列（　）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

　　B.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责（应该是24个月）

　　C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

　　D.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）

　13.对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（　）。

　　A.停牌期间，不能继续申报

　　B.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

　　C.停牌期间，不能撤销申报

　　D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价

14.交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（　）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

　　A.询价

　　B.竞价

　　C.标价

　　D.报价

15.交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（　）。

　　A.报价价格

　　B.数量

　　C.报价方名称

　　D.成交行情

16.连续竞价期间，即时行情的内容包括（　）。

　　A.当日累计成交数量、当日累计成交金额

　　B.当日最高成交价格、当日最低成交价格

　　C.实时最高5个买入申报价格和数量

　　D.实时最低5个卖出申报价格和数量

17.在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（　）。

　　A.上证A股指数

　　B.中小企业板指数（深交所发布）

　　C.上证基金指数

　　D.上证B股指数

18.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（　）。

　　A.成交金额最大的5家会员营业部的名称

　　B.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量

　　C.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额

　　D.股份统计信息

三.判断题

1.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。

（）

2.在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。

（　）

3.定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。

（　）

4.股票交易特别处理分为替示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。

（）

5.深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。

（）

6.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。

（）

7.询价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报。

（）

8.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。

（）

9.根据我国现行有关交易制度规定，B股实行当日回转交易。

（　）

10.在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。

（　）

11.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出。

（　）

12.上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价（证券交易所另有规定的除外）。

（　）