试析凯恩斯的有效需求理论及其方法论精.docx

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试析凯恩斯的有效需求理论及其方法论精

试析凯恩斯的有效需求理论及其方法论（精）

试析凯恩斯的有效需求理论及其方法论

提要:

本文剖析了凯恩斯的有效需求理论。

认为,研究凯恩斯理论的代表作《就业、利息和货币通论》有助于把握本世纪30年代以来世界资本主义经济特点、各种反危机政策和世界经济学理论的演进;评价凯恩斯的有效需求理论,必须坚持马克思主义的立场与方法,不宜简单地采取全盘肯定或全盘否定的态度。

凯恩斯的有效需求理论及其方法论具有两面性,应去其糟粕,吸其精华。

在世界经济思想史上,英国著名经济学家凯恩斯开拓的宏观经济理论被称为继亚当·斯密发表《国富论》以后一个重要里程碑。

1936年发表的凯恩斯理论的代表作《就业、利息和货币通论》（以下简称《通论》,旨在解释本世纪30年代爆发的世界史上最严峻的经济危机,为最严峻的社会失业问题开具“救药良方”,曾风行于第二次世界大战后的整个资本主义经济学界,被许多资本主义GJ定为制定政策的基础。

因此,研究《通论》有助于我们把握本世纪30年代以来世界资本主义经济特点、各种反危机政策措施和世界经济学理论演进,进而更好地兼融世界各种经济理论的合理成份。

（一《通论》的要旨在解析社会失业问题,为通常情况下就业量之决定提供论证,但其主要新意及其中心思想却在有效需求理论。

凯恩斯在《通论》的序言中说,他的这本新著,不同于他前期的《货币论》,“主要是研究造成总产出和总就业量变化的决定力量”。

他接着说,“就业量决定于总需求函数与总供给函数相交之点”,此交点之值“称为有效需求”（《通论》,第26页。

从《通论》全书的体系特点来说,第一篇“引论”第三章的题名是“有效需求原则”,该章概括了全书展开的就业理论要点,其后各章节的大部分内容都是围绕这一原则借以展开。

可见,有效需求理论是《通论》的中心思想,从而是把握凯恩斯理论的关键或核心。

按凯恩斯的思想,有效需求是这样一种理论,它依靠产出下降本身的平衡作用来解释为什么“经济体系本身会在N（就业量低于充分就业的水平时,即低于总需求函数和总供给函数的交点所决定的水平时,实现稳定的均衡”（《通论》,第30页。

具体来说,有效需求理论的要点是:

第一,有效需求指的是资本家取得最大的预期收益,即利润的社会总需求。

凯恩斯说:

“所谓有效需求只是雇主从决定提供的当前就业量上,所可预期取得的总所得或收益,包括其它生产要素之所得在内”。

“有效需求是总需求函数上之一点,这一点之所以成为有效,是因为如果就业量在该水准,则供给与需求两种情况恰使雇主之预期利润成为最大量”（《通论》,第49页。

第二,有效需求是个经济总量概念。

凯恩斯说,有效需求是社会总需求函数与社会总供给函数相交点之值。

总供给函数表示总供给价格（Z与就业量（N的关系,用数学形式表示即,Z=Φ（N。

凯恩斯把雇主们提供的就业量的最低预期收益称为该就业量所产产物之总供给价格。

也就是说,总供给价格实际上是全体资本家雇用一定量工人所能获得的收益与该就业量的关系,用数学形式表示是D=F（N。

凯恩斯认

为,“总需求函数乃表示二者之间的关系:

一方面是各种假想的就业量,另一方面是由此假想的就业量所产产品之预期收益”（《通论》,第49页。

总需求价格是指全体资本家雇用一定量工人,预期社会对产品情愿支付的总价格。

第三,有效需求是由消费需求和投资需求两部分构成,所谓消费需求是指社会对消费资料的需求,它是由人们的消费倾向这个心理因素决定的;所谓投资需求是社会对生产资料的需求,它主要是由对“资产未来收益的预期”和“流动偏好”这两个基本的心理因素决定的。

第四,凯恩斯认为,经典学派所谓“总供给会自己制造自己的需求”,“假定着总需求价

格（或收益常与总供给价格相适应”,其有效需求是有无穷数值的,充分就业只是个特例。

在通常情况下,社会的有效需求是不足的,为此,决定社会必定会存在就业不足。

为什么社会会存在有效需求不足呢?

凯恩斯把它归因于人们的“心理上的消费倾向”、“心理上对资产未来收益的预期”和“心理上的流动偏好”这三个基本的心理因素起作用的结果。

由于消费与收入存在着这样的函数关系:

消费由收入（即所得决定,收入发生增减变化,消费也随着发生增减变化,但在每单位的收入增量中,用于消费的比重越来越小,用于储蓄的比重则越来越大,因而出现边际消费倾向递减这种现象。

所谓消费倾向是指消费（以C表示在收入（用Y表示中所占的比例。

用数学形式表示即:

消费倾向=C/Y。

边际消费倾向是指消费增量（用△C表示在收入增量中（用△Y表示中所占的比例,用数学形式表示即:

边际消费倾向=△C/△Y。

边际消费倾向递减是指在每一单位收入增量中,消费增量在收入增量中所占比例越来越小,储蓄增量则越来越大。

正由于社会上存在这种边际消费倾向递减的现象,因而必定会引起社会消费需求不足。

又由于投资所得存在着这样的函数关系,随着投资的增加,新增添的资本设备的成本（即供给价格将上升,而资产设备预期的收益将下降,从而随着投资的增加,预期利润率将下降。

这就引起资本边际效率下降。

所谓资本边际效率是指资本的预期利润率,也就是增加一笔投资预期可得到的收益。

又由于人们对货币有一种“流动偏好”这种心理因素,具体说,就是人们取得货币收入后手中总想保存一定量的灵活的现钱,以便应付日常开支、意外开支和进行投机活动。

这样一种心理状态对人们产生两方面的影响:

对消费来说,真实所得增加,消费量也增加,但不如所得增加大,就出现消费需求不足;从投资方面来说,凯恩斯认为,投资者在进行投资时,心目中总作出投资收益的预期,即预期该投资将会取得多大的利润。

预期利润率有一个最低限额,就是它不能低于同量资本存到银行时所应得到的利息率。

凯恩斯还认为,利息是放弃货币这种灵活性的酬劳。

利息是一种纯粹的货币现象,利息率取决于流动偏好和货币数量,流动偏好的作用使得利息率的降低总有一个限度,不能太低,当预期利润率下降到低于利息率时,就会对投资者失去投资的引诱力（在凯恩斯看来,投资量取决于投资引诱,而投资引诱又取决于资本之边际效率和各种期限不同的贷款利率这两组势力。

正是由于“资本边际效率递减”和货币的“灵活偏好”,使投资者失去增加投资的自信心和引诱力,引起投资的需求不足,因而消费需求不足和投资需求不足构成社会的有效需求不足,也就不能向社会提供充分的就业量,因而社会上失业是不可幸免的。

第五,如何消除有效需求不足,增加就业量呢?

凯恩斯从有效需求不足出发,向垄断资产阶级政府提出他的政策主张。

在他看来,有效需求取决于总需求函数与总供给函数的相交点,但由于上述三个基本心理因素的作用,总供给总大于总需求,难以达到均衡点,从而有效需求不足。

要解决有效需求不足的关键是调节总需求函数,从而改变与总供给函数的交点位置。

但由于自由放任经济无法自动使总需求与总供给一

致,因此必须放弃自由放任原则,实行由GJ对有效需求的治理。

按他的说法,需求治理就是在假定生产要素的供给为既定的条件下对社会总需求的调节与干预（或治理。

政府对需求的治理主要表现为:

GJ运用宏观的财政政策、宏观货币政策和政府投资的手段去刺激消费,增加投资,以保证社会有足够的有效需求,实现充分就业。

具体来说就是在需求不足时,设法降低总需求水平。

宏观财政政策包括财政收入政策（主要是税收政策和财政支出政策（主要是政府的公共工程支出、政府对商品和劳务的购买、政府对居民户的转移支付等。

其特点是,它们直接地影响消费总量和投资总量,使总需求与总供给相适应。

宏观货币政策的特点是由ZY银行增加或减少货币供应量,从而影响利息率的升降来增加或减少投资,间接地使总需求与总供给趋于一致。

宏观货币政策主要包括ZY银行调整法定准备率、ZY银行调整贴现率、ZY银行通过公开市场买进或卖出政府债券三方面内容。

文章写到这里,有必要进一步提出,理论界一度对凯恩斯的有效需求理论“口诛笔伐”,

许多教科书、文章把有效需求理论归纳于简单的几点后,不加分析地判以“唯心主义的”、“资产阶级庸俗经济学的大杂烩”等。

这是不利于我们兼容中西宏观经济理论,不利于ZG的理论走向世界的。

在社会主义ZG,对凯恩斯有效需求理论的评价,必须坚持马克思主义立场与方法,但对一种在世界经济学说史上具有里程碑意义,具有转折性意义的理论简单地采取全盘肯定或全盘否定的一刀切的做法是不科学的,不严肃的。

我们应采取的是科学的态度,认真地分析研究其理论的方法和内容,并作出恰如其分的评价。

正像其它开拓性思想成果有其“开拓性毛病”一样,凯恩斯的有效需求理论也有其两面性。

（二下面谈一下笔者对有效需求理论的看法。

首先看有效需求理论的内容本身。

1.凯恩斯说:

“所谓有效需求是指雇主们提供的一定就业量上预期取得的最大收益”。

就业量是由有效需求的大小决定的,而通常情况下,有效需求是不足的,由此他揭示了有效需求与就业的关系。

凯恩斯从就业水平的角度较好地阐述了有效需求理

论,这的确给人一种非常新奇的感觉,但缺乏与此相关的其它国民经济总量范畴,如国民收入（或国民生产总值等的相关分析,不能从国民收入等这些宏观总量概念进一步说明有效需求理论。

这是导致其为后来实践所证明的理论局限性的一个非常重要的原因。

当然这也与当时的研究工具、计量工具局限和经济进展时代的历史规定性有关。

2.从历史的渊源上说,凯恩斯的有效需求不足理论实际上承袭了19世纪初英国著名庸俗经济学家马尔萨斯的消费不足学说,在很大程度上掩盖了社会贫富不同阶层对消费需求不同与多样化性质。

显然,在贫困阶层,尤其是进展ZG家的贫困阶层是根本不存在储蓄在收入增量中所占的比重不断提高的问题。

还有,凯恩斯的有效需求理论从一定意义上,兼收并蓄了李嘉图、马歇尔、皮古、密当斯等的利率论,皮古的失业论,经典学派的需求与就业论,重商主义及经典学派的货币论等等。

这是其理论具有深度和厚度的一个重要的理论源泉,但也是造成其理论缺陷的一个重要原因。

比如他在分析就业、失业与劳动货币工资的关系时,由于在很大程度上接受了古典学派关于“工资等于边际劳动价值”理论,并作为前提,因而使他的理论阐述给人一种难以确定的“走不出的圈子”的感觉。

按他的理论,如果货币工资率的下降对有效需求水平、对产出从而对就业量的影响是不确定的话,那么,这种下降对劳动的边际产值,对实际工资的影响也是不确定的。

3.凯恩斯把有效需求不足归因于“边际消费倾向”递减、“资本边际效率”递减和“灵活偏好”这三个基本的心理因素。

这种把经济现象的原因归于无法确定的心理因素的做法是不科学的。

凯恩斯在论述消费倾向问题时把消费倾向的因素分为客观因素和主观因素两章来论述。

他提出:

一般而论,总消费量主要决定于总所得量的消费基本心理法则。

凯恩斯认为影响消费倾向的主观因素有8种主要的动机或对象:

（1建立准备金以防不测之变的慎重动机;（2预防未来所得不如今日之远虑动机;（3为享受利息及增值取得较大的未来消费的计算动机;

（4使以后生活程度得到逐步提高的改善动机;（5享受独立感及有能力感的独立动机;

（6获得从事投机或进展事业之本钱的企业动机;（7遗留财产与后人的自豪动机;（8满足纯粹吝啬欲的贪欲动机。

以上8种动机相应的消费动机:

享受;短见;大方;失算;炫耀;奢侈。

最后他把影响消费倾向的因素归之于主观因素,正是这些动机使人不能将其所得全用于消费。

这显然是片面的。

我认为,在一定量的收入条件下,由于人们的消费习惯不同、爱好不同、性格不同、生活的起点不同、经验不同,在消费抉择时对自己消费什么,如何消费,轻重缓急如何等会表现出某种倾向,但不能把社会总需求不足完全归之于心理因素。

因为每个社会成员对消费品的选择及所采取的消费方式、消费内容及其构成等主要地由个人在社会分配中所处的地位和取得的份额决定,经济状况不同才会表现出消费需求的不同倾向。

关于凯恩斯的资本边际效率递减论断,我认为资本边际效率递减的现象是存在的。

因为资本不是一个空泛的概念,而是包含有一定的物质内容,且是一个有机的构成体。

也就是说,构成资本的要素是有一定量的比例关系,而且各因素在该比例