中国东盟自由贸易区的实现模式研究.docx

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中国东盟自由贸易区的实现模式研究

分类号F11学校代码：

10561

UDC密级公开学号：

200242000201002

华南理工大学硕士学位论文

中国-东盟自由贸易区的实现模式研究

方少帆

指导教师姓名：

邝国良副教授

工商管理学院

申请学位级别：

硕士专业名称：

国民经济学

论文提交时间：

2005.04答辩日期：

2005.05.15

学位授予单位和日期：

华南理工大学

答辩委员会主席：

龙志和教授

论文评阅人：

朱丹阳高级经济师

苏锡坤副教授

华南理工大学

学位论文原创性声明

本人郑重声明：

所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。

除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。

对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。

本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。

作者签名：

日期：

年月日

学位论文版权使用授权书

本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。

本人授权华南理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。

保密□，在年解密后适用本授权书。

本学位论文属于

不保密□。

（请在以上相应方框内打“√”）

作者签名：

日期：

年月日

导师签名：

日期：

年月日

摘要

中国-东盟自由贸易区是中国参与的第一个自由贸易区。

自2002年签署《中华人民共和国与东南亚国家联盟全面经济合作框架协议》以来，双方的经济合作发展迅速，中国迎来了整合区域资源的机遇。

2005年，CAFTA区内正式开始削减关税，进入了建设自由贸易区的实质性阶段。

同时，关于与东盟建立自由贸易区的利弊的探讨也告一段落，如何有效地开展与东盟的合作成为急需解决的问题。

显然，只有全面地认识中国与东盟经济合作的特点，根据这些特点设计自由贸易区的实现模式，才能使中国在谈判中取得主动地位，使自由贸易区的发展符合中国与东盟的实际情况，取得预期的效果。

本论文首先介绍和分析了目前中国与东盟在贸易、相互投资、金融，以及农业、科技、安全等领域的合作情况。

然后利用区域经济一体化组织的SWOT分析模型对CAFTA的内外部环境进行了详细分析，针对东盟的大国平衡战略应用博弈论进行研究，并提出了相应策略。

在对CAFTA的自由贸易区和次区域层次的目标进行介绍和解读之后，总结出CAFTA的发展模式。

最后，结合之前对CAFTA介绍和分析的结果，提出在政治、经济开发、经济一体化和次区域经济合作四个方面上的实现对策。

本论文在理论上的创新主要有以下几个方面。

第一，应用SWOT方法建立了区域经济一体化组织的分析模型，并应用到对CAFTA的分析中；第二，在讨论次区域经济合作和泛珠江三角洲概念对CAFTA的影响时，涉及国际和国内两个层次的经济协调，将对区域经济合作和国际贸易理论做出有益的探索；最后，次区域经济合作是CAFTA的重要内容和实现途径之一，而目前对次区域经济合作的研究很少，本文将介绍CAFTA次区域经济合作的情况，并就次区域经济合作在自由贸易区中的目标和实现进行探讨。

中国-东盟自由贸易区是当前中国经济的一个热点，对CAFTA的全面分析，以及对其目标和实现模式的探讨无疑具有强烈的现实意义。

另外，对CAFTA次区域经济合作的研究，还可以为中国开展与东北亚和中亚的经济合作提供参考。

CAFTA作为中国参与的第一个自由贸易区，其经验对于中国构建多元重心的格局，保持经济上的安全和政治上的平衡非常重要。

关键词：

中国-东盟自由贸易区（CAFTA）；区域经济合作；实现模式；次区域经济合作

Abstract

China-ASEANFreeTradeArea（CAFTA）isthefirstfreetradeareathatChinaparticipates.SinceFrameworkAgreementonComprehensiveEconomicCooperationbetweenthePeople’sRepublicofChinaandtheAssociationofSouthEastAsianNationswassubscribedin2002,thecooperationsineconomyandtradehavebeengrowingfast.Chinameetstheopportunityofcombiningregionalresources.Fromtheyear2005tariffwithinCAFTAbeginstobecut,whichshowsthatChinaandASEANhaveenteredintothepracticalstageofbuildingthefreetradearea.Meanwhile,thediscussionontheadvantagesanddisadvantagesofCAFTAcomestoanend.ItishowtodevelopthecooperationwithASEANeffectivelythatbecomestheurgentissue.Obviously,onlybyunderstandingthecharacteristicsofChinaandASEANeconomiccooperationanddesigningtherealizationmodesaccordingtothesecharacteristics,canChinataketheinitiativepositioninnegotiations;makeitpossibleforthedevelopmentofCAFTAconsistentwithitspractices;andachievetheanticipativepurposes.

ThispaperisfirsttointroduceandanalyzethepracticesofthecooperationbetweenChinaandASEANintrade,investment,finance,agriculture,technology,securityandsoon.ThenamodelbasedonSWOTforregionaleconomiccooperationswillbeappliedintheanalysisofCAFTA.CountermeasureswillalsoberaisedaimingatthepowerbalancingstrategyofASEANusingthegamestheoryforanalysis.Followingtheintrductionandanalysisofnationalandsub-regionalobjectivesisthedevelopmentmodeofCAFTA.Intheend,themeasuresonpolitics,economicdevelopment,economicintegrationandsub-regionaleconomiccooperationareraised,basedonthepreviousresults.

Thetheoreticalinnovationsofthispaperinclude:

First,themodelusingSWOTmethodfortheanalysisofregionaleconomicintegrationorganizationisestablishedandappliedintheanalysisofCAFTA;Second,bothinternationalanddomesticeconomiccoordinationareinvolvedintheanalysisofsub-regionaleconomiccooperationandtheinfluencesonCAFTAbytheconceptofPanPealRiverDelta.Thiswillcontributetothetheoriesofregionaleconomiccooperationandinternationaltrade;Third,sub-regionaleconomiccooperationisanimportantpartofCAFTA.However,thereisverylittleresearchinthisfieldpresently.ThispaperwillintroducethepracticesofCAFTAandthendiscussontheobjectivesandrealizationsofthesesub-regionaleconomiccooperations.

CurrentlyCAFTAisahotissueinChina.TheoverallanalysisandthediscussionontheobjectivesandrealazationmodesofCAFTAareprovidedwithstrongrealisticsignificances.Besides,theresearchonsub-regionaleconomiccooperationcouldbereferencefortheeconomiccooperationbetweenChinaandSouthEastAsia,alsobetweenChinaandCentralAsia.SinceCAFTAisthefirstfreetradeareathatChinaparticipates,theexperienceofCAFTAisimportantforChina’spluralcenterspatternandthemaintenanceofeconomicsecurityandpoliticalbalance.

Keywords：

China-ASEANFreeTradeArea（CAFTA）；Regionaleconomiccooperation；Realizationmode；Sub-regionalecnomiccooperation

目录

摘要I

AbstractII

目录I

第一章绪论1

1.1选题背景和研究意义1

1.1.1选题背景1

1.1.2研究意义2

1.2研究内容和研究思路3

1.3文献综述4

第二章CAFTA的经济概况分析8

2.1CAFTA概况8

2.1.1CAFTA的提出和发展8

2.1.2CAFTA的次区域经济合作实践9

2.2中国与东盟的经济合作情况分析11

2.2.1日益增长的双边贸易11

2.2.2贸易依存度分析14

2.2.3贸易方向和结构分析15

2.2.4产业内贸易分析19

2.2.6相互直接投资概况22

2.2.6金融领域的合作24

2.2.7其他领域合作概况25

2.3本章小结26

第三章CAFTA的构建环境分析27

3.1CAFTA的SWOT环境分析27

3.1.1SWOT矩阵分析方法在区域经济中的应用27

3.1.2Strengths（优势）29

3.1.3Weaknesses（劣势）31

3.1.4Opportunities（机遇）33

3.1.5Threats（威胁）33

3.1.6CAFTA的策略选择34

3.2CAFTA的博弈分析36

3.2.1中国与东盟的博弈分析36

3.2.2中国的博弈策略选择37

3.3本章小结38

第四章CAFTA的目标和模式选择39

4.1CAFTA的自由贸易区目标39

4.1.1《协议》中的规定39

4.1.2对CAFTA目标的解读40

4.2CAFTA的次区域经济合作目标43

4.3CAFTA的发展模式45

4.4本章小结47

第五章CAFTA的实现对策选择48

5.1政治方面48

5.2经济开发方面49

5.3经济一体化方面53

5.4次区域经济合作方面55

5.4.1CAFTA次区域经济合作的实现对策55

5.4.2泛珠江三角洲概念对次区域经济合作的影响[21][22]57

5.5本章小结58

结论59

参考文献61

在学期间发表与学位论文内容相关的学术论文64

致谢65

第一章绪论

1.1选题背景和研究意义

1.1.1选题背景

20世纪90年代，随着通讯技术的发展、互联网的出现以及交通条件的改善，经济全球化已经成为一个热点话题。

进入新世纪之后，经济全球化向纵深发展，跨国的经济往来更加便捷和频繁。

全球化大大拓宽了人们的视野，改变了人们的思维方式和行为方式，同时也改变着各国政府和国际组织的战略选择和决策。

随着经济全球化的发展，各个国家的经济更加开放，国际组织的影响力得到进一步加强。

经济全球化已经成为当今世界经济政治领域的焦点。

尽管似乎跟全球化存在着矛盾，区域经济一体化却是伴随着全球化的发展而发展的，并且显示出了强劲的势头。

以欧洲联盟（EuropeanUnion，以下简称欧盟或EU）和北美自由贸易区（NorthAmericanFreeTradeAgreement,以下简称NAFTA）等为代表的一批区域经济组织在国际贸易和世界经济发展中占有越来越重要的地位。

然而，在世界经济增长的另一极——亚洲，区域经济一体化的进程却相对比较缓慢，与其快速的经济增长速度显得不相称。

尽管亚洲国家建立或者参与了亚太经济合作组织（AsiaPacificEconomicCo-Operation，以下简称APEC）、东盟自由贸易区（ASEANFreeTradeArea,以下简称AFTA）以及一些次区域经济合作组织和机制，但其一体化的层次都比较低，组织松散，并且这些组织和机制都不能代表亚洲国家的利益，受到其他国际势力较大的干扰。

亚洲在区域经济一体化进程中落在了欧洲和美洲后面。

中国-东盟自由贸易区（China-ASEANFreeTradeArea,以下简称CAFTA或10+1）正是在经济全球化向纵深发展，区域经济一体化势头强劲，而亚洲区域经济合作相对落后的大背景下提出的。

中国与东南亚国家联盟（AssociationofSoutheastAsianNations,以下简称东盟或ASEAN）十国海域相通、山水相连、息息相关。

1997年12月，中国政府与东盟签订了《建立面向21世纪的睦邻互信伙伴关系的联合声明》，之后，双方在贸易、金融、投资、科技和农业等领域的合作日益加强。

2001年11月6日，在文莱首都斯里巴加湾举行的第五次东盟-中国领导人会议上，朱镕基总理与东盟领导人一致同意在十年内建成中国-东盟自由贸易区。

2002年11月4日，中国与东盟在柬埔寨首都金边签署了《中华人民共和国与东南亚国家联盟全面经济合作框架协议》（以下简称《协议》），进一步表明了中国与东盟之间全面建立经济合作的决心，并确定了双方经济合作的领域和日程表。

10+1目前有人口18亿，面积1408万平方公里，年GDP超过20000亿美元，贸易总量15000亿美元，建成后将是世界上人口最、面积最广、发展速度最快的自由贸易区，是仅次于欧盟和北美自由贸易区的全球第三大市场。

值得一提的是亚洲的次区域经济合作。

这种次区域经济合作，既为更大范围的区域经济合作奠定基础，在区域经济合作的过程中更是起到桥头堡的作用，适应了亚洲经济合作复杂的格局，具有强烈的亚洲特色。

其中，CAFTA的澜沧江-湄公河（以下简称澜-湄）次区域经济合作正是最突出的代表之一。

另一方面，中国国内的行政区域整合也在进行着。

泛珠江三角洲是在2003年底举行的“2003广东经济发展国际咨询会”上由广东省委书记张德江提出的。

首届“泛珠三角区域合作与发展论坛”确定要把泛珠江三角洲建成CAFTA的桥头堡，在国际经济合作中发挥应有的作用。

当前中国与东盟的次区域经济合作集中在泛珠江三角洲地区，在泛珠江三角洲的概念提出之后，这些次区域经济合作机制可以在泛珠江三角洲范围内进行整体的规划和协调，中国与东盟的次区域经济合作必将迎来新一轮的快速发展。

[1]

在建立CAFTA的计划出台后，国内外掀起了研究中国与东盟经济合作的浪潮，但是多数文章都只是探讨建立自由贸易区的利弊，很少有对中国与东盟经济合作的环境做全面的分析并提出实现模式的。

当时间跨入2005年，CAFTA正式开始削减关税，关于CAFTA利弊的讨论将告一段落，当前对于CAFTA的来说，如何全面地认识和分析中国与东盟的经济特点，并根据这些特点设计自由贸易区的实现模式和对策显得特别迫切。

本论文的选题正是在这样的背景下完成的。

希望通过对CAFTA的经济状况和建设环境进行深入分析，能够为中国参与区域经济一体化和次区域经济合作提出建议，能够对仍在处在发展初期的次区域经济合作理论和实践进行有益的探索，能够为中国与东北亚和中亚等其他地区的区域、次区域经济合作提供借鉴。

1.1.2研究意义

从本论文研究的理论意义来看，主要体现在以下几个方面。

第一，在分析CAFTA的建设环境的过程中，利用SWOT分析方法的原理，建立了区域经济一体化组织的SWOT分析模型，并将其引用到对CAFTA的分析中去。

这个模型对影响区域经济一体化组织的内外部环境因素进行了全面的概括和分类，结合SWOT分析原理就可以得到区域经济一体组织的发展策略。

第二，在研究CAFTA次区域经济合作和泛珠江三角洲概念的影响等问题时，既涉及国际经济一体化，又涉及国内行政区域的经济协调，将对区域经济合作和国际贸易理论进行有益的探索。

第三，次区域经济合作是CAFTA的一个突出的特点和重要的内容，而目前关于次区域经济合作的研究较少，相关文献对次区域经济合作还没有明确统一的定义和理论归纳。

本论文将介绍CAFTA次区域经济合作，并探讨这些次区域经济合作在自由贸易区中的目标和实现模式。

从现实意义来看，本论文具有强烈的实际应用价值。

第一，对中国-东盟自由贸易区情况的全面介绍和分析，对自由贸易区目标的解读和实现模式的研究，对区内次区域经济合作的探讨，对于中国开展与东盟的实质性合作有重要的现实价值，对于企业了解东盟，认识CAFTA带来的巨大商机同样有积极的作用。

第二，对次区域经济合作的目标和实现模式的研究，将为今后国内其他地区开展国际经济合作，如图们江次区域经济合作提供参考和借鉴。

第三，我国的区域经济合作正在实现由单一重心模式向多元重心模式发展的转变，向东加强与APEC成员间的经济合作，向北推动中亚五国和东北亚区域合作的进程，向西借助亚欧会议加强中欧合作，向南谋求与南亚地区合作协定的成员建立较为密切的经贸关系，CAFTA走在了中国参与区域经济合作的最前面，其经验对于中国构建多元重心的格局非常重要。

因此，本论文对CAFTA以及在CAFTA框架下次区域经济合作的研究既有现实意义，又将在理论上进行有益的探索，这正是本论文所希望能够达到的效果。

1.2研究内容和研究思路

本论文主体部分的研究内容可以分成三大部分。

第一部分，对CAFTA的介绍和分析，包括第二章和第三章。

第二章介绍中国与东盟的经济交往，CAFTA的建立和发展情况，对中国与东盟的在贸易、投资、金融、农业和科技等领域的合作情况进行详细的介绍和分析。

在认识了CAFTA的基本情况之后，将进一步分析CAFTA的内外部环境并提出相应策略，这是第三章的内容。

通过应用区域经济一体化组织的SWTO分析模型，全面认识CAFTA具有的优势和劣势，面临的机遇和挑战，提出CAFTA的四种策略；针对东盟的大国平衡战略应用博弈论进行分析，并提出对策。

第二部分，对CAFTA目标的介绍和解读，并提出发展模式，这是第四章的内容。

要研究CAFTA的实现模式，需要先认识CAFTA的目标是什么。

本部分根据CAFTA的特点，将其目标分解为自由贸易区目标和次区域层次的目标。

在剖析目标的基础上，提出CAFTA的发展模式。

第三部分，提出CAFTA的实现对策，这是第五章的内容。

在明确了CAFTA的目标和发展模式之后，结合第一部分的分析结果，就可以提出实现目标的具体对策。

由于CAFTA的目标是建立全面的经济合作关系，所以实现模式包括了政治、经济开发、经济一体化和次区域经济合作共四方面的内容。

次区域作为主权国家的一个区域，其发挥作用必然是在CAFTA的框架下进行的；再者，跨国区域经济一体化涉及到一定程度国家主权的让渡，很多决策必须是在中央层次进行的，部分决策是地方层次；最后，次区域层次的决策是对国家层次的决策的补充和细化，不能够有相抵触的地方。

因此，本论文不可避免得要探讨国家和次区域两个层次的经济合作问题，而且更多的讨论是建立在国家层次上的。

明晰这两个层次的关系是本论文一个重要的基础。

研究内容和研究思路

选题背景和研究意义

第一章绪论

第二章CAFTA的经济概况分析

本论文的研究思路可以用图1-1来概括。

文献综述

第三章CAFTA的构建环境分析

第五章CAFTA的实现对策选择

第四章CAFTA的目标和模式选择

政治上的实现对策

次区域经济合作上的实现对策

经济开发上的实现对策

CAFTA的次区域经济合作目标

经济一体化上的实现对策

CAFTA的发展模式

图1-1论文研究思路图

1.3文献综述

自从中国与东盟一致同意在十年内建成自由贸易区之后，学术界掀起了研究CAFTA的高潮。

然而很多文章都停留在分析CAFTA建立的背景、影响和战略意义，以及给中国带来的机遇和挑战这一层面上，较少有人研究在中国与东盟经济一体化过程中具体的目标和实现模式，对次区域层次的研究就更少了。

第一，介绍CAFTA合作情况和利弊的文献。

介绍中国与东盟经济贸易关系现状、CAFTA基本情况、建立CAFTA带来的机遇和挑战的文献在CAFTA提出之后非常多地涌现出来，多数见于学术期刊。

这些文献一般都认为CAFTA的提出是中国与东盟经济发展的一种必然，并且对于中国来说机遇大于挑战。

郭晓合在其专著《中国-东盟双边贸易、次区域经济合作问题研究》[2]，对中国与东盟的双边贸易实践、电子商务和技术贸易现状都做了详细的论述和分析，并指出“构建中国-盟自由贸易区是双方规避全球化风险的必然选择”；“是双方经济联系不断深化的必然结果”；“中国与东盟具有巨大市场潜力”。

张蕴岭和周小