投资理财专业能力实现矩阵.docx
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投资理财专业能力实现矩阵
投资理财专业能力实现矩阵
二零一六年二月
目录
1.核心职业能力实现矩阵3
2.投资理财行业通用职业能力实现矩阵5
3.投资理财行业特定职业能力实现矩阵7
附件1主要就业岗位与任务描述及职业能力与课程对应分析8
能力实现矩阵与模块
1.核心职业能力实现矩阵
项目
知识/能力/素质
实现（课程/活动/竞赛/讲座）
考核标准
考核方式
核心
职业
能力
模块
【经管】
组织管理能力
管理学
1、能撰写一篇有关组织管理的小论文，并使用PPT进行答辩。
2、取得初级经济师（地方人事考试中心组织，由人事部统一颁发）。
3、能制定一份创业计划书或竟聘讲演稿一份，并采用PPT进行汇报并现场答辩。
4、能对一家中小企业组织结构的设置和制度进行设计，写出一份分析报告。
5、能够利用经济法思维明细一个给定具体个案的法律关系并进行阐述。
6、能独立完成一份商业企划书，并采用PPT进行汇报和现场答辩。
7、能对近半年发生的经济事件进行经济分析。
依据考核项目构建相应考核项目库，考核结果认定的方式可采用以下方式：
【1】有证明文件或相应证书
【2】考核项目库随即抽考达标
【3】文本资料有鉴定意见
X＝2，达到二项考核指标为合格
X＝3，达到三项考核指标为良好
X≥4，达到四项考核指标为优秀
若X＝2，完成该项考核标准中的第二项，该项考核为优秀
经济学
经济法
认知实习（企业）
财务管理能力
基础会计
1、取得会计从业资格证。
2、获得院级财经应用文写作技能大赛三等奖以上。
3、撰一份资产评估报告，或审计报告或记账凭证摘要。
4、能撰写常用公务文书（公告、通告、通知、通报、报告、请示、批复、函、会议纪要）中的任意4种。
5、写出一份财务分析报告，包括营运能力分析、偿债能力分析、现金流量分析、盈利能力分析、财务综合分析等的报告的其中一项。
6、模拟一份中小企业的财务预算方案
7、会操作用友财务管理软件（U8系统）
依据考核项目构建相应考核项目库，考核结果认定的方式可采用以下方式：
【1】有证明文件或相应证书
【2】考核项目库随即抽考达标
【3】文本资料有鉴定意见
X＝2，达到二项考核指标为合格
X＝3，达到三项考核指标为良好
X≥4，达到四项考核指标为优秀
若X＝2，完成该项考核标准中的第一项，该项考核为优秀
财经应用文写作
会计电算化实训
财务会计实训
营销管理能力
市场营销
1、在我校调研大学生消费心理，设计调研方案及实施，并提交调研报告一份。
2、能针对一家中小型企业的现有分销渠道进行分析，提出改进方案。
3、能针对一家中小型企业撰写一份营销策划方案或者企划书。
4、参加一次大学生市场营销技能大赛获得优秀奖以上。
5、能在定岗实习期间制定个人销售计划，并建立客户档案，建立良好客户关系，企业给出合格以上鉴定。
6、能针对一个产品，对传统百货商店与网上零售进行调查和分析，分析消费者购买的动机和存在的需求，并撰写分析报告一份及答辩。
依据考核项目构建相应考核项目库，考核结果认定的方式可采用以下方式：
【1】有证明文件或相应证书
【2】考核项目库随即抽考达标
【3】文本资料有鉴定意见
X＝1，达到一项考核指标为合格
X＝2，达到二项考核指标为良好
X≥3，达到三项考核指标为优秀
推销与谈判技巧
管理学
营销系列讲座
信息管理能力
计算机应用基础
1、给出某班级学生信息源，能使用excel完成表格输入、统计、分析工作，并生成直观的年龄、生源地、性别、政治面貌等图表。
2、能独立对自己一年的消费信息进行数据统计并逐月分析，书写一份个人收支分析报告。
3、能收集1/2以上的所在班级的学生学习成绩信息并进行分析，提出书面分析报告。
4、能在指定时间内完成数据库考试题库随机指定10道试题，准确率超过70%。
依据考核项目构建相应考核项目库，考核结果认定的方式可采用以下方式：
【1】有证明文件或相应证书
【2】考核项目库随即抽考达标
【3】文本资料有鉴定意见
X＝1，达到一项考核指标为合格
X＝2，达到二项考核指标为良好
X≥3，达到三项考核指标为优秀
概率论与数理统计
Excel专题讲座
2.投资理财行业通用职业能力实现矩阵
项目
知识/能力/素质
实现（课程/活动/竞赛/讲座）
考核标准
考核方式
投资
理财
行业
通用
职业
能力
交易类
证券
证券投资基金
（1）认识证券投资常用软件界面，掌握进入、退出方法；
（2）股票行情显示屏指标说明：
选择报价子菜单，认识各项指标的含义；
（2）能对不同的股票或者证券的走势图说出自己的看法；
（3）掌握股票、债券、基金的名称和代码，能利用行情分析系统进行证券技术分析的技巧和方法；
（4）能够对不同收入的人群给出不同的证券投资组合建议。
依据考核项目构建相应考核项目库，考核结果认定的方式可采用以下方式：
【1】有证明文件或相应证书
【2】考核项目库随即抽考达标
【3】文本资料有鉴定意见
X＝2，达到二项考核指标为合格
X＝3，达到三项考核指标为良好
X≥4，达到四项考核指标为优秀
财务管理
证券投资讲座
保险
保险学
（1）根据给定的客户收入情况，制定1份保险理财投资计划书，并符合要求；
（2）给出5个不同收入情况的家庭，对给定的客户资料进行保险理财规划的对比分析，并建立客户档案；
（3）对给定的保险违规案例进行保险相关法律的分析。
依据考核项目构建相应考核项目库，考核结果认定的方式可采用以下方式：
【1】有证明文件或相应证书
【2】考核项目库随即抽考达标
【3】文本资料有鉴定意见
X＝1，达到一项考核指标为合格
X＝2，达到二项考核指标为良好
X≥3，达到三项考核指标为优秀
财经法规
保险法
保险实务
实物
房地产投资
（1）对给定的房地产项目进行基本的投资回报分析；
（2）能对某一投资艺术品有一定的深入了解；
（3）对给定的客户收入资料能独立撰写出一份房地产投资方案；
（4）对给定的客户收入资料能独立撰写出一份文玩、字画、艺术品投资方案；
（5）对当前房地产市场形势或艺术品投资市场形势能独立撰写论文进行分析，并发表于校级以上期刊。
依据考核项目构建相应考核项目库，考核结果认定的方式可采用以下方式：
【1】有证明文件或相应证书
【2】考核项目库随即抽考达标
【3】文本资料有鉴定意见
X＝2，达到二项考核指标为合格
X＝3，达到三项考核指标为良好
X≥4，达到四项考核指标为优秀
若X＝2，完成该项考核标准中的第五项，该项考核为优秀
艺术鉴赏
艺术品投资讲座
管理类
管理学
（1）模拟1个投资理财企业，根据企业情况，设置企业组织结构，并设定部门和岗位职责；
（2）收集1个投资理财企业的市场信息并建立客户档案；
（3）设计1份投资理财企业客户满意度调查问卷；
（4）利用EXCEL对投资企业、部门的企业信息资料进行管理，并能生成相应报表（人员档案、考勤档案、培训档案等）。
依据考核项目构建相应考核项目库，考核结果认定的方式可采用以下方式：
【1】有证明文件或相应证书
【2】考核项目库随即抽考达标
【3】文本资料有鉴定意见
X＝2，达到二项考核指标为合格
X＝3，达到三项考核指标为良好
X≥4，达到四项考核指标为优秀
信息技术基础
物流战
略规划类
个人理财
（1）用SWOT分析方法撰写1份投资理财企业财务分析报告；
（2）根据给定的家庭收入情况写出1份家庭理财规划书；
（3）根据给定的企业收入情况写出1份公司理财规划书；
（4）对个人理财或公司理财的发展形势能独立撰写论文进行分析，并发表于校级以上期刊。
依据考核项目构建相应考核项目库，考核结果认定的方式可采用以下方式：
【1】有证明文件或相应证书
【2】考核项目库随即抽考达标
【3】文本资料有鉴定意见
X＝1，达到一项考核指标为合格
X＝2，达到二项考核指标为良好
X≥3，达到三项考核指标为优秀
若X＝2，完成该项考核标准中的第四项，该项考核为优秀
公司理财
财务管理
3.投资理财行业特定职业能力实现矩阵
项目
知识、能力与素质
实现（课程/活动/竞赛/讲座）
考核标准
考核方式
投资
理财
行业
特定
职业
能力
模块
投资理财
运用能力
个人理财
1、收集并整理当前市场上的保障型寿险、投资型寿险产品、财产险产品，并能对这些产品进行一定的分析；
2、收集并掌握一定量的个人理财产品，能对至少3个银行3以上理财产品进行分析；
3、收集并掌握某个银行的理财产品，对给定的客户资料，根据其家庭成员情况及财务状况为其进行设计合适的银行理财产品组合。
依据考核项目构建相应考核项目库，考核结果认定的方式可采用以下方式：
【1】有证明文件或相应证书
【2】考核项目库随即抽考达标
【3】文本资料有鉴定意见
X＝1，达到一项考核指标为合格
X＝2，达到二项考核指标为良好
X≥3，达到三项考核指标为优秀
公司理财
财务管理
投资理财
扩展适应
能力
房地产投资
1、给出一篇100字左右房地产投资项目的专业文章；
2、能够掌握基本的证券软件使用；
3、能够收集并分析3种主要的证券投资策略；
4、能针对3类不同收入的人群提供不同的证券理财组合。
依据考核项目构建相应考核项目库，考核结果认定的方式可采用以下方式：
【1】有证明文件或相应证书
【2】考核项目库随即抽考达标
【3】文本资料有鉴定意见
X＝2，达到二项考核指标为合格
X＝3，达到三项考核指标为良好
X≥4，达到四项考核指标为优秀
证券投资基金
附件1主要就业岗位与任务描述及职业能力与课程对应分析
序号
工作岗位
岗位工作任务
职业能力
核心课程
1
投资担保有限公司总经理
1.全面负责公司的经营管理，贯彻股东会（董事会）的战略部署。
2.制定公司的经营方针和经营策略。
3.负责公司资本的运作及资本的增值；
4.负责公司下属各部门之间协调工作，并负责对股东会（董事会）的工作汇报。
5.主持制定完成股东会（董事会）下达的利润指标的工作计划并组织实施。
6.负责对外建立广泛的合作关系，就公司发展积累社会资源。
7.负责协调银行上层关系，开发银行资源，获取银行授信额度，保证业务顺利进行。
8.负责协调调好各部门的工作及信息联系和沟通。
9.每笔业务的最高审批权和一票否决权。
10.审核各部门制定的各项规章与具体操作规则。
1.熟练掌握投资理财专业知识；
2.有投资理财企业市场案例分析能力；
3.具有项目管理和方案设计能力；
4.懂财务知识，能够进行成本核算；
5.懂经济法律知识，能利用合同条款保护公司的利益；
6.具有良好的语言表达能力。
公司理财
保险学
管理学原理
高等数学
基础会计
财务管理
个人理财
2
投资担保有限公司业务经理
1.主持业务部的全面工作；
2.负责组织制定业务规章制度、业务流程及具体操作规则和实施方案；
3.负责对业务部门的客户调查报告提出审查意见，为风险审批提供审批依据；
4.负责落实和检查公司各项管理规章制度在业务部门执行情况，提出改善意见和建议，供公司领导参考；
5.负责领导各部门完成公司下达的利润指标；
6.负责担保业务结构的控制和调整；
7.负责协调与其他部门的工作关系；
8.负责协调好与合作银行的关系；
9.向总经理回报工作提交工作总结。
1.熟练掌握投资理财专业知识；
2.有投资理财企业市场案例分析能力；
3.具有项目管理和方案设计能力；
4.懂财务知识，能够进行成本核算；
5.懂经济法律知识，能利用合同条款保护公司的利益；
6.具有良好的语言表达能力。
公司理财
保险学
管理学原理
高等数学
基础会计
财务管理
个人理财
3
投资担保有限公司客户经理
1.负责对客户资信调查工作，收集资料，撰写可行性报告，进行分析，呈述己见；
2.负责填写各种合同文本及相关法律文书。
保证客户资料的完整及真实性；
3.负责解答客户的疑问。
做好担保业务的咨询服务，并尽可能解决客户在担保过程中遇到的困难；
4.负责担保到期前的通知和配合资产保全岗人员做好追缴清收工作；
5.做汇报后管理工作，定期对在保客户进行回访；
6.负责协调和客户的关系，维持优质客户的关系；
7.负责协调和银行客户经理的关系，以保持良好的银保合作关系。
1.熟练掌握投资理财专业知识；
2.有投资理财企业市场案例分析能力；
3.具有项目管理和方案设计能力；
4.懂财务知识，能够进行成本核算；
5.懂经济法律知识，能利用合同条款保护公司的利益；
6.具有良好的语言表达能力。
公司理财
保险学
管理学原理
高等数学
基础会计
财务管理
个人理财
4
投资担保有限公司
会计岗
1.根据公司行业性质，确定财务核算方法，设置科目。
根据会计核算基本原则，进行会计核算；
2.复合记账凭证，并根据已复核的记账凭证序时登记明细分类账，月末结账后，登记总账，并据以编制会计报表；
3.月末，与出纳核对银行存款和现金金额，做到账实相符；
4.对各类报销原始单据的真实、合法、完整性进行审核以及审核各种费用报销是否符合公司的管理规定；
5.考核成本计划、费用开支、资金运作及经营成果，并进行汇总分析，提出科学合理的建议；
6.编制财务预算报表；
7.负责公司的纳税工作及相关税法宣传活动；
8.考核各业务部门每月、每季、半年、全年任务指标完成情况并及时上报；
9.保持与工商、税务、银行及外界往来单位的业务沟通，长期共同建立和维持良好关系；
10.完成领导交办的其他任务。
1.熟练掌握投资理财专业知识；
2.有投资理财企业市场案例分析能力；
3.具有项目管理和方案设计能力；
4.懂财务知识，能够进行成本核算；
5.懂经济法律知识，能利用合同条款保护公司的利益；
6.具有良好的语言表达能力。
公司理财
保险学
管理学原理
高等数学
基础会计
财务管理
个人理财
5
投资担保有限公司
出纳岗
1.管理公司现金，银行存款的收支；
2.每日序时登记现金日记账。
定期与会计核对资金，银行存款是否账实相符；
3.办理银行印鉴的使用、监督款项的流转；
4.负责与银行联系有关工作事项、并协调银行关系；
5.负责与银行的对帐工作，并做好银行余额调节表；
6.负责公司、个人贷款担保的担保费收取。
客户保证金的收取与转出、银行保证金的存入与转出；
7.办理公司内部报销及对外结算业务；
8.负责向客户经理通知欠费、欠款公司、个人名单；
9.完成领导交办的其他任务。
1.熟练掌握投资理财专业知识；
2.有投资理财企业市场案例分析能力；
3.具有项目管理和方案设计能力；
4.懂财务知识，能够进行成本核算；
5.懂经济法律知识，能利用合同条款保护公司的利益；
6.具有良好的语言表达能力。
公司理财
保险学
管理学原理
高等数学
基础会计
财务管理
个人理财
6
投资担保有限公司
投资理财岗
1.负责办理公司资本运作的集体操作；
2.有权对公司资产结构的合理性提出建议，以供公司领导参考；
3.负责计算公司各项资产的盈利水平，从数据上为公司投资理财决策提供依据；
4.负责公司投资理财项目法律条文及相关资料的审查；
5.负责公司投资理财项目的台帐登记和保管；
6.负责向客户传授银行网银、金融服务产品的配套使用；
7.领导交办的其他工作。
1.熟练掌握投资理财专业知识；
2.有投资理财企业市场案例分析能力；
3.具有项目管理和方案设计能力；
4.懂财务知识，能够进行成本核算；
5.懂经济法律知识，能利用合同条款保护公司的利益；
6.具有良好的语言表达能力。
公司理财
保险学
管理学原理
高等数学
基础会计
财务管理
个人理财
7
金融企业
前台岗位
1、每天早上提前到办公室，打扫整理办公室。
2、保证各办公室和客厅、卫生间的桌面干净整洁，文件规整有序，待客用品更换及时，确保玻璃、地面一尘不染。
3、及时清理垃圾，保持室内通风良好，空气**。
4、定期给花草树木及时浇水，保持它们旺盛的生命力。
5、做好后期的卫生保持以及监督工作。
6、电话机旁常备纸、笔，方便及时记录电话内容。
7、负责前台服务热线的接听和电话转接，做好来电咨询工作，重要事项认真记录并传达给相关人员，做到不遗漏、不延误。
8、负责电话回访、收发传真等。
9、正确处理客户的留言、电传等。
10、接待访客，严格执行公司的接待服务规范，保持良好的礼节礼貌，做到微笑服务、大方得体。
将来客引导至相应部门，提供茶水和饮料等服务。
11、负责来访客户的档案建立与管理工作。
12、负责公司办公家具、设备、用品的选购以及使用管理，对公司人员领取办公用品进行记录、发放、管理及流程优化。
13、安排会议并做好会议书面记录，及时安排会议室及商务出行，安排活动用车、机票车票预订等。
14、负责部门内商务文件模板的整理和编制，改进和规范工作流程，收集并对往来商务信函、传真，邮件等存档备查；
15、负责办公室的文秘、信息、机要和保密工作，做好办公室档案
16、管理好员工人事档案材料,建立、完善员工人事档案的管理，严格借档手续。
17、统计每月考勤并交财务做帐，留底。
18、办理上级临时交办的其他事务，确保后勤保障到位，工作顺畅和环境优雅。
1.熟练掌握投资理财专业知识；
2.有投资理财企业市场案例分析能力；
3.具有财经应用为的撰写能力；
4.懂财务知识，能够进行成本核算；
5.懂经济法律知识，能利用合同条款保护公司的利益；
6.具有良好的语言表达能力。
公司理财
保险学
管理学原理
基础会计
财经应用文
个人理财
升级会员 