中电投安健环管理体系评估指南.docx

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中电投安健环管理体系评估指南

安全健康环境治理体系评估指南

（化工）

2013年9月

使用讲明

前言

本评估手册是在借鉴国内外先进治理体系审核思想和标准的基础上，依据《中国电力投资集团公司安全健康环境治理体系（化工部分）》的内容而开发的评估工具，旨在测量和展现中国电力投资集团公司各单位安全、健康、环境风险治理水平和取得的绩效。

本评估手册适用于化工企业。

通过评估手册中描述的最佳实践，关心践行集团公司安健环理念、方针和最高治理者的承诺，确认集团公司各部门、各单位业务流程的畅通和职责的到位情形，并为集团公司全面评估各单位安健环治理水平提供依据。

为了确保体系评估的客观性，体系的评估及评估手册的应用需由通过专门课程培训的体系评估员进行。

评估手册旨在为体系评估员提供一个评估工具，它提出了PDCA的评估思路，体系绩效的评判方法，和评估时应要紧关注的内容，为体系评估员在进行体系评估时参考，在使用过程中，如发觉咨询题或有好的建议，请及时反馈公司安全环保部。

本手册由中国电力投资集团公司组织编写和修订，征求了各分子公司的意见，在编写和修订过程中得到了安瑞祺（北京）国际风险治理顾咨询有限公司的大力协助。

评估原则

体系评估员在进行体系评估时，需遵循以下原则，这些原则是得出相应评估结论的前提，以保证体系评估的客观性和有效性：

基于风险。

以风险为主线，评估企业内危害辨识、风险评估和风险操尽情形。

基于企业实际。

按照评估企业的实际情形，评估与企业生产过程有关的危害及其可能导致的风险，及风险管控情形。

基于合理的方法。

评估方式和方法的合理选择是保证体系评估有效性和客观性的前提。

基于PDCA循环。

通过有关治理文件查阅、抽样询咨询和现场验证等方式，查证风险的闭环治理和连续改进情形。

评估方式

在现场验证中，评估人员应注意按照企业的具体情形灵活地采纳适当的评估方式和方法，确保体系获得的评估结果是一致同时客观的。

1）评估方式的选择

自上而下的方式

是指先到信息比较集中的部门了解总的情形，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。

例如，针对消防器材的治理，评估员先到职能部门查阅各部门、车间的灭火器分配和定位情形，按照厂区内消防器材定位布置图，选择有代表性的样本到对应的部门或车间进行查证灭火器是否到位，类型是否一致，灭火器的定期检查和更换情形等。

自下而上的方式

是指先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中治理的部门去评估。

例如，针对培训的评估，评估员先到各部门查询职员同意培训的情形，然后到人力资源部门查询选取的样本是否有培训记录等。

正向评估的方式

正向评估是指依据安健环体系运作的顺序进行评估。

如从文件、标准内容查到实施情形；从活动和服务的开始点到终端；从风险评估到操纵。

这种方法能够系统地了解体系运行的整个过程，查证其接口和和谐情形，但耗时较长。

逆向评估的方式

逆向评估是依据安健环体系运作的反向顺序进行评估。

它与正向评估的思路正好相反，其优点是从体系运行所形成的结果查起，有强烈的针对性，切实具体。

但在评估对象比较复杂时，不易达到预期的目的。

以风险为主线的评估方式

这种评估方法以识不的风险为评估线索，贯穿安健环治理体系全部要素，通过风险评估、风险操纵及状况的监测，将安健环体系进行基于风险地系统评估。

这种方法的优点在于评估的针对性与系统性较强，但在评估之前需要做好充分的、科学的策划，评估人员的分工要专门合理。

按部门的评估方式

评估是以部门为中心，一个部门往往承担若干个要素的治理职能，评估人员对部门涉及到的各个要素一次评估清晰，不必反复去部门走访，效率高。

此方法比较有用且受到被评估方的欢迎，然而最后还要按要素把各部门的评估结果集中整理，得出总的结论。

一样在受评估方的规模较大、评估场所分散、涉及部门较多时，宜采纳按部门评估的方式。

按要素的评估方式

评估是以要素为中心，一个要素往往要牵涉到多个部门，因而需要到不同部门去评估同一要素才能达到评估的目的，每个部门要重复同意多次评估才算完成评估任务。

这种方法的优点是目标集中，更易发觉企业安全治理与安健环体系的符合性，其缺点是评估效率较低。

2）抽样

由于评估通常受到时刻和资源的限制，在评估时只能对企业部分操作而不是所有的操作进行评估，因此，需针对各种具体情形采纳不同的抽样技巧，通过抽样评估和分析以确定企业行为是否服从内部标准和外部要求。

抽样的目的在于证明和评估企业运行中有代表性某一部具体部分，并通过这项活动获得信息来评判企业安健环治理体系的成效。

因此，抽样必须认真策划并按照实际操作顺序进行，以便公平地评估企业所有区域及其操作。

步骤一：

确定抽样目标。

评估员必须识不为实现企业特定目标要求所对应的体系要素、法律法规及其他要求。

步骤二：

确定抽样的群体。

确定为满足每一步评估目的需抽查的人、资料、数据、场所等。

步骤三：

确定抽查混合组。

抽查混合组关系到猎取信息的各种方式，如会见、观看和评估记录。

步骤四：

选择抽查方式。

抽查的方式要紧分为两大类：

直截了当抽查和随机抽查。

随机抽查又分为随意抽查、分层抽查、分批抽查和间隔抽查。

步骤五：

确定样本大小。

适当地抽查范畴要紧由评估目标和群体特点来确定，样本大小必须能代表群体，而且能为做出有用的判定提供可靠基础。

步骤六：

实行抽查。

在抽查过程中必须时时注意幸免或减少潜在偏见。

抽查的代表性程度是由选择的抽查群体和抽查时刻表确定的。

步骤七：

记录结果。

单元分数的分配

安全健康环境治理体系共分13个单元，每个单元又划分为若干要素。

按照体系单元、要素的系统性原理，评估指南按一定的比例分配给每个单元和要素分数。

单元

一

二

三

四

五

六

七

八

九

十

十一

十二

十三

合计

分值

320

1280

530

1450

790

940

1580

490

650

380

600

660

720

10390

PDCA环节的分值

每个要素的分数按如下比例分配到PDCA四个环节。

标准

分数（%）

策划与预备（Plan）

执行（Do）

依从程度（Compliance）

绩效（Achievement）

总分

100

计分方法

在运算PDCA各环节分数时，应通过抽样情形、发觉的具体咨询题及各环节的满足程度，进行综合分析比较，并按照咨询题的关键程度扣一定的百分数。

关注的环节

P环节：

策划与预备的全面性与充分性

D环节：

执行的完整性

C环节：

依从程度的一致性

A环节：

取得的绩效

各环节计分方法

按上述分数分配原则，每个要素的P分=要素分×10%；D分=要素分×20%；C分=要素分×30%；A分=要素分×40%。

P得分=P分×（100%—P扣分百分数），P扣分百分数=P扣分/P分

D得分=D分×（100%—D扣分百分数）×（100%—P扣分百分数）

C得分=C分×（100%—C扣分百分数）×（100%—P扣分百分数）

A得分=A分×（100%—A扣分百分数）

要素得分=P得分+D得分+C得分+A得分

体系指标的运算

体系过程治理得分＝

二十万工时损害率=

其中：

工伤：

按照国家规定的认定范畴进行确定。

200000：

是一个基数，指100名职员每年工作的工时数。

实际总工时数：

企业评估周期内所有职员的实际工作工时之和。

二十万工时损害率：

企业在评估周期内每二十万工时因工伤事故造成的轻伤以上总人数。

体系认可评级标准

结合安健环治理体系的要求和集团公司实际情形需要，安健环治理体系认可等级分为五级，见下表。

认可等级

过程治理得分率

（％）

二十万工时损害率

环境事件

（次数）

五钻

≥95

≤１

四钻

≥80

≤２

三钻

≥65

≤３

１

二钻

≥55

≤４

一钻

≥45

≤５

环境事件：

指引起公众危险、环境污染或损害的事件，包括专门重大（Ⅰ级）、重大（Ⅱ级）、较大（Ⅲ级）和一样（Ⅳ级）四级突发环境事件。

12个月为一个评估周期，上述指标以评估前12个月的数据为依据。

当评估周期内发生人身重伤事故、一样（设备、环境等）事故时，取消企业申报四钻、五钻认可等级资格；已获得四钻、五钻认可等级的，取消其相应的认可等级，并在三个月内重新进行评审。

当评估周期内发生人身死亡事故、较大及以上（设备、环境等）事故时，取消企业本评审周期申报安健环体系钻石等级评审资格，已获得钻石认可等级的，取消其认可成绩。

当过程治理得分与其他指标处于不同等级时，以最低得分指标的级不作为评级依据。

第一单元理念与方针

1.1理念（150分）

目的：

体现企业职员在生产、生活等活动中所秉持与追求的安全健康环境理想与信念，反映职员对安全健康环境的态度、思想与差不多价值观，为职员提供正确的行为规范与行为指引。

评估环节

评估要点

评估要求

评估方法

评估对象

评估发觉

分数

证据

赋分

实得分

理念策划与预备的全面性与充分性？

•企业是否建立了理念治理标准，对理念的传达、沟通、回忆等环节进行治理？

•企业是否就理念的传达、沟通、回忆明确了职责与人员？

•文件查阅

•归口治理部门

理念的传达与沟通情形？

•集团公司的理念是否进行了及时猎取？

•理念是否向企业职员及有关方进行了传达？

•文件查阅

•抽样询咨询

•领导层

•治理人员

•职员

理念的回忆情形？

•是否定期回忆理念的沟通传达情形和连续适宜性？

•文件查阅

•归口治理部门

理念传达与沟通的依从程度？

•治理层是否通过下列方法传达理念？

◇整个企业中张贴

◇印刷在安全健康环境治理手册中

◇安全文化传播系统

◇新职员培训

•理念是否引领企业日常安全健康环境治理工作，包括治理标准、作业操纵、职员行为及企业安全文化建设？

•文件查阅

•抽样询咨询

•职能部门•领导层

•治理人员

•职员

理念回忆的依从程度？

•回忆理念时是否关注其先进性及与企业的适宜性？

•是否对新的或变化的理念进行有效的传达与沟通？

•文件查阅

•归口治理部门

职员是否熟悉并明白得安全健康环境理念？

•所有职员是否熟悉并明白得安全健康环境理念？

•职员对理念的认可情形如何？

•抽样询咨询

•领导层

•治理人员

•职员

1.2方针（170分）

目的：

为企业实现安全生产，操纵风险，满足顾客、职员、社会与其他有关方需求提供焦点与方向。

评估环节

评估要点

评估要求

评估方法

评估对象

评估发觉

分数

证据

赋分

实得分

方针策划与预备的全面性与充分性？

•企业是否建立治理标准，对安全健康环境方针的传达、沟通、回忆等环节进行治理？

•企业是否就安全健康环境方针的传达、沟通、回忆明确了职责与人员？

•文件查阅

•归口治理部门

方针的传达与沟通情形？

•集团公司的方针是否进行了及时猎取？

•方针是否向企业职员及有关方进行了传达？

•文件查阅

•抽样询咨询

•领导层

•治理人员

•职员

方针的回忆情形？

•是否定期回忆方针的适宜性和执行情形？

•文件查阅

•归口治理部门

方针传达与沟通的依从程度？

•治理层是否通过下列方法传达方针？

◇整个企业中张贴

◇印刷在安全健康环境手册中

◇安全文化传播系统

◇新职员培训

•方针是否用于指导企业安全健康环境的日常治理？

•方针是否向企业所有职员及有关方进行了传达？

•文件查阅

•抽样询咨询

•职能部门

•领导层

•治理人员

•职员

方针回忆的依从程度？

•是否对方针的内容、沟通的有效性、职员的反响等情形进行了回忆？

•是否对新的或变化的方针进行了有效的传达与沟通？

•文件查阅

•归口治理部门

•职能部门

职员是否熟悉并明白得安全健康环境方针？

•所有职员是否熟悉并明白得安全健康环境方针？

•职员对方针的认可情形如何？

•方针的导向性如何？

•抽样询咨询

•领导层

•治理人员

•职员

第二单元组织保证治理

2.1法律法规与其他要求（100分）

目的：

确保企业对所有有关的法律、法规和其它要求的依从。

评估环节

评估要点

评估要求

评估方法

评估对象

评估发觉

分数

证据

赋分

实得分

法律法规与其它要求治理策划与预备的全面性与充分性？

•企业是否建立了识不、获得、回忆阻碍企业安全健康环境法律、法规和其他要求的治理标准？

•企业是否建立识不与猎取法律法规和其他要求的渠道？

•企业是否按照程序进行了法律法规与和其他要求的识不工作？

•当法律法规和其他要求发生变化时，企业是否及时进行识不并猎取？

•文件查阅

•归口治理部门

法律法规数据库建立情形？

•是否建立适用于企业的法律法规清单？

并按照清单建立了数据库？

•当变化发生时，企业是否及时更新法律法规清单和数据库？

•文件查阅

•职能部门

法律法规与其它要求与企业治理的融入情形？

•是否将已识不的法律法规与标准融入企业的系统、标准及程序？

•企业是否为职员就法律法规按需进行了培训？

•文件查阅

•职能部门

法律法规的依从性检查？

•企业是否对法律依从情形进行综合检查和正式的评估？

•企业开展依从性检查的方法是否恰当？

•文件查阅

•职能部门

法律法规与其它要求数据库建设的依从程度？

•识不的法律法规及其它要求是否包括：

国家法律、法规、省部委及地点法规、行业标准及上级部门的要求等？

•法律法规清单更新的及时性和充分性如何？

•数据库中是否有失效的、不适用的法律法规？

•企业是否为各层级的职员提供猎取法律法规和其他要求的渠道？

•文件查阅

•职能部门

法律法规与其它要求融入企业治理的依从程度？

•适用于企业的法律法规与其它要求是否完全融入到了企业的标准、程序中？

•当法律法规或其他要求发生变化时，企业对治理标准、程序更新的及时性和充分性如何？

•文件查阅

•职能部门

法律法规依从性检查的依从程度？

•企业依从性检查的充分性与有效性如何？

•检查或评估出的不符合项，是否予以纠正？

•文件查阅

•职能部门

法律法规与其它要求的依从度？

•已识不的法律法规与其他要求融入企业系统、标准及程序的全面性和充分性？

•企业人员遵照法律法规与其他要求的成效如何？

•是否存在违法行为？

•文件查阅

•现场验证

•职能部门

•各部门

2.2机构设置与人员任命（100分）

目的：

为企业安全健康环境治理提供必要的资源保证，包括机构设置与人力资源的配置。

评估环节

评估要点

评估要求

评估方法

评估对象

评估发觉

分数

证据

赋分

实得分

机构设置与人员任命治理策划与预备的全面性与充分性？

•企业是否有标准对安全健康环境机构的设置与人员任命要求、任命的更新等进行规定？

•是否为机构的运转提供了必要的资源保证？

•文件查阅

•归口治理部门

机构设置情形？

•企业是否成立了各级安全健康环境委员会？

•企业是否依据法律法规要求设置安全健康环境治理机构，配备（专职）安全健康环境治理人员？

•是否建立健全安全生产监督治理网络？

•文件查阅

•职能部门

人员任命及治理？

•最高治理者是否在高级治理层中任命了安全健康环境治理者代表？

•最高治理者是否已书面任命下列人员？

◇安全健康环境治理机构负责人

◇安健环代表

◇消防治理人员

◇交通治理人员

◇职业健康治理人员

◇急救员

◇事故/事件调查员

◇应急治理人员

◇内部评估员

•以上被任命的人员是否同意了相应的培训？

•安健环代表的检查范畴是否已用平面图或书面指明并在工作场所展现？

•文件查阅

•职能部门

•各部门

机构运转的依从程度？

•安全健康环境委员会人员组成情形？

•安全健康环境治理机构人员的配置是否充分，满足有关规定的要求？

•是否定期召开安全健康环境委员会会议？

•当发生重大安健环事件或重大安健环决策时，是否召开安全健康环境委员会会议？

•文件查阅

•职能部门

人员治理的依从程度？

•任命书是否由最高治理者及同意任命的人员互相签字？

•被任命的人员是否参加了下列培训？

◇安全健康环境治理体系的培训

◇危害辨识和风险评估的培训

◇安健环代表培训

◇全然缘故分析技术培训

◇安健环治理体系评估员资质培训

•依据法律法规要求，被任命人员是否持有有关的资格证？

•安健环代表的设置是否合理，是否按50:

1进行了配置？

•企业的职员都清晰各自区域的安健环代表吗？

•文件查阅

•抽样询咨询

•职能部门

•职员

机构与人员治理的效力？

•各级安健环机构是否有效运转？

•被任命人员是否清晰被任命职位的职责与义务？

•被任命人员的能力是否满足治理的需求？

如急救员是否把握急救的知识？

•所有安健环代表都熟悉负责区域的各种危害与管控措施吗？

•文件查阅

•抽样询咨询

•职能部门

•领导层

•治理人员

•职员

2.3责任制（130分）

目的：

确保企业内安全健康环境的职责、权限得到规定和沟通。

评估环节

评估要点

评估要求

评估方法

评估对象

评估发觉

分数

证据

赋分

实得分

责任制建立的充分性与有效性？

•企业是否建立标准，对安全健康环境责任制的制定、沟通、培训与回忆等环节进行规定？

•企业是否按照标准要求建立了责任制？

•责任制是否落实到具体岗位？

•企业责任制的建立是否基于风险评估的结果？

•企业是否设置拒绝程序，让职员有权拒绝存在安全健康环境咨询题的工作？

•文件查阅

•抽样询咨询

•归口治理部门

•各部门

•职员

责任制的培训与沟通？

•企业各上级是否就安全健康环境职责与权限对下级进行了沟通？

•企业各级职员是否同意了有关安全健康环境职责的培训？

•拒绝程序是否向企业的所有人员传达与沟通？

•文件查阅•抽样询咨询

•各部门

•领导层

•治理人员

•职员

责任制的测量与回忆？

•是否定期对各级各岗位人员的安全健康环境职责到位情形进行测量？

•企业是否定期回忆安健环责任制的适宜性？

•文件查阅

•职能部门

责任制培训与沟通的依从程度？

•企业是否确保职员拒绝的风险咨询题得到正确地、公平地调查处理？

•各级人员是否清晰自己的职责？

•抽样询咨询

•领导层

•治理人员

•职员

责任制测量与回忆的依从程度？

企业对各级人员的安健环履责进行测量的情形？

测量结果是否纳入绩效考核？

•企业是否按照回忆的结果对安全健康环境治理工作职责与权限进行更新？

•文件查阅

•职能部门

责任制是否得到落实？

•是否做到了事事、时时、处处有人负责？

•各级人员责任制的履行情形如何？

•各级人员对责任制的明白得程度如何？

•文件查阅

•抽样询咨询

•职能部门

•领导层

•治理人员

•职员

2.4目标与指标（110分）

目的：

明确企业、部门、个人在安全健康环境方面所期望达到的结果。

评估环节

评估要点

评估要求

评估方法

评估对象

评估发觉

分数

证据

赋分

实得分

目标指标治理策划的全面性与充分性及目标指标设置的合理性？

•企业是否为安全健康环境目标与指标的设置、实施、监测、回忆建立了治理标准？

•设置的安健环目标是否基于企业的实际情形？

•企业是否对目标进行了分解？

分解过程是否基于各项风险评估的结果？

•企业分解的指标是否与实际工作进行了结合？

•各级人员是否都参与了目标指标的分解工作？

•文件查阅

•归口治理部门

目标指标的实施？

•企业是否制定了实现目标和指标的实施打算？

包括：

◇确定完成目标和指标的时刻范畴

◇制定可跟踪的实施打算

•各部门、单位、班组是否明白自己的目标指标？

•是否清晰实现目标的具体实施打算？

•各部门、单位、班组是否落实了实现目标的实施打算？

•文件查阅

•抽样询咨询

•归口治理部门

•各部门

目标指标的监测？

•是否有衡量各级人员完成其安全健康环境目标与指标的程序？

•对目标指标的完成情形是否按照制订的程序进行动态的测量和跟踪？

•文件查阅

•职能部门

目标指标的回忆？

•是否对测量结果进行了统计分析？

•是否按照企业风险的变化、测量结果，及时调整安健环目标指标？

•文件查阅

•职能部门

目标指标实施的依从程度？

•企业各层级是否都有制定完成指标的实施打算？

•生产部门和班组制定的实施打确实是否与实际工作紧密衔接？

•随着企业目标、指标的变化，实施打确实是否进行了动态调整？

•文件查阅

•各部门

目标指标监测的依从程度？

•目标指标的测量是否逐级开展？

•测量的结果是否纳入绩效考核？

•企业是否将安全健康环境目标与指标及其完成情形与职员充分沟通？

•文件查阅

•各部门

目标指标回忆的依从程度？

•针对测量数据进行的统计分析是否在各层级都有开展？

•各层级安全健康环境目标是否随着回忆情形而进行动态变化？

•文件查阅

•各部门

目标指标对企业安健环治理的阻碍？

•目标指标分解的科学性如何？

设置的目标指标能正面阻碍企业的安健环治理吗？

•目标指标实施打确实是否具有可操作性？

•测量方法是否具有可操作性？

企业目标指标的完成情形及成效如何？

•职员是否明白得其行为对企业安全健康环境目标与指标完成的阻碍？

•文件查阅

•抽样询咨询

•职能部门

•领导层

•治理人员

•职员

2.5文件与数据操纵（100分）

目的：

为安全健康环境治理体系的运行提供依据，确保其有效

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