上半年黑龙江基金从业资格杜邦分析法考试试题.docx

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上半年黑龙江基金从业资格杜邦分析法考试试题

2015年上半年黑龙江基金从业资格：

杜邦分析法考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

2、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3 B．5 C．6 D．10

3、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。

A．报价单位为每份基金价格B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D．申报价格最小变动单位为0.01元

4、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____A：

签署基金合同阶段B：

基金募集阶段C：

基金运作阶段D：

基金终止阶段

5、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》

6、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

7、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。

A．供求关系B．每股净资产C．公司人员结构D．公司组织形式

8、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制

9、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算

10、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

11、基金涉及的税收包括__。

A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税

12、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。

A．向下调整B．向上调整C．不变D．随市场行情而定

13、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。

A．监管机构对基金营销的监管B．影响投资者决策的因素C．基金销售机构本身的情况D．产品、费率、渠道和促销

14、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A：

10%B：

20%C：

30%D：

40%

15、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

16、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。

A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

17、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

A．前台业务系统B．后台业务系统C．后台管理系统D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统

18、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

19、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。

A．85%B．90%C．95%D．97%

20、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。

A．基金份额净值B．基金经理简历C．资产管理规模D．业绩比较基准

21、证券的基本功能不包括____A：

筹资投资功能B：

定价功能C：

资本配置功能D：

规避风险功能

22、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值

23、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。

”A：

证券登记结算公司B：

基金管理人C：

基金托管人D：

监管机构

24、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。

A：

5B：

10C：

20D：

30

25、金融机构发行债券的目的包括__。

A．筹资用于某种特殊用途B．增加核心资本C．提高被动负债D．改变本身资产负债结构

26、下列选项中，流动性较强的是__。

A．信托计划B．基金C．保险投资产品D．银行理财产品

27、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。

A．完善销售人员招聘程序B．建立科学合理的销售绩效评价体系C．建立健全基金销售人员管理档案D．建立员工培训制度

28、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。

A．投资B．负债C．融资D．资产

29、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。

A．中高风险B．中等风险C．低风险D．高风险

30、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。

A．基金合同B．基金销售业务流程C．招募说明书D．产品特征

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。

A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

32、基金营销环境中，微观环境主要包括__等。

A．股东支持B．营销渠道C．投资者D．竞争对手

33、基金管理公司的主要业务包括__。

A．基金募集与销售B．基金投资管理C．特定客户资产管理D．基金运营

34、基金管理公司的督察长应由__聘任。

A．基金管理公司董事会B．基金管理公司总经理C．基金经营所在地中国证监会派出机构D．中国证监会

35、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是____A：

内部制度高于法律B：

个人意志凌驾于公司制度C：

全面性D：

形式重于内容

36、认购LOF份额，可能使用__。

A．中国结算公司上海开放式基金账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司深圳开放式基金账户D．深圳证券投资基金账户

37、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

A．每日B．每周C．每月D．每年

38、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。

A．基金管理人B．基金托管人C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D．基金监管机构

39、以下不属于独立衍生工具的是（）。

A．期权合约 B．期货合约 C．债券返售条款 D．互换交易合约

40、凭证式债券是债权人认购债券的__。

A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证

41、对__申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。

A．银行B．个人C．非金融机构D．保险公司

42、下列关于夏普指数的说法，正确的有__。

A．也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益B．目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标C．以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整D．当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率

43、货币市场基金最适于__的投资者。

A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合B．有较高风险承受能力，关注资本增值C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高

44、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%

45、__不属于股票基金的分析指标。

A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率

46、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。

A．保本基金B．ETFC．伞型基金D．LOF

47、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费

48、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是__。

A．“净值归一”B．“欲购从速”、“申购良机”C．在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D．“坐享财富成长”、“安心享受成长”

49、确定资产类别收益预期的主要方法有____A：

风险收益法B：

情景综合分析法C：

预期收益最大化法D：

成本收益法

50、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。

A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D．股票的收益率一般高于债券

51、以下不属于我国债券发行方式的有__。

A．定向发行B．承购包销C．公募发行D．招标发行

52、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。

A．认购时间与股权登记日的关系B．认购时间C．股权登记日D．持有股票时间的长短

53、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。

A．缘故法B．介绍法C．问卷调查法D．陌生拜访法

54、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。

A．虚假记载B．误导性陈述C．重大遗漏D．欺诈客户

55、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错

56、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。

A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益

57、以下不属于利率衍生工具的是__。

A．利率期货B．利率期权C．信用联结票据D．利率互换

58、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的____原则。

A：

真实性原则B：

准确性原则C：

完整性原则D：

及时性原则

59、下列选项中，属于基金销售售后服务的有__。

A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务C．提醒客户及时核对交易确认D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

60、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。

这体现了基金市场营销的____A：

服务性B：

专业性C：

持续性D：

适用性