证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题三.docx
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证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题三
2011年证券从业资格考试---证券市场基础知识押题三
单项选择题部分（共60题每题1分共60分）
1.获得证券业执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A 2年
B 3年
C 4年
D 5年
正确答案是：
B
2.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A 0.5
B 1
C 5
D 10
正确答案是：
C
3.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。
A 政府证券、政府机构证券和公司证券
B 公募证券和私募证券
C 上市证券和非上市证券
D 股票、债券和其他证券
正确答案是：
D
4.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。
A 行政处罚以事实为依据
B 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
C 市场禁入措施的类型。
包括3一5年的证券市场禁入措施、6一8年的证券市场禁入措施、5一10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施
D 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
正确答案是：
C
5.金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。
A 单方面
B 双方面
C 选择性
D 强制性
正确答案是：
A
6.运用金融工程结构化方法，将若千种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）。
A 结构化金融衍生工具
B 嵌入式金融衍生工具
C 混合型金融衍生工具
D 其他金融衍生工具
正确答案是：
A
7.全国银行间同业拆借市场的主管部门是（）。
A 中国人民银行
B 中国保险监督管理委员会
C 中国银行监督管理委员会
D 中国证券监督管理委员会
正确答案是：
A
8.证券交易所上市证券的登记、存管由（）集中完成。
A 证券交易所
B 证券登记结算机构
C 证券业协会
D 证监会
正确答案是：
B
9.目前我国权证实行（）回转交易。
A T+1
B T+2
C T+0
D T+3
正确答案是：
C
10.可以在规定的一系列时点行权的是（）。
A 任选期权
B 平均期权
C 障碍期权
D 百慕大期权
正确答案是：
D
11.按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A 债券基金、股票基金、货币市场基金
B 封闭式基金与开放式基金
C 成长型基金与收入型基金
D 契约型基金与公司型基金
正确答案是：
A
12.龙债券的投资者来自于（）。
A 亚洲的主要国家
B 欧洲、北美洲
C 非亚洲地区
D 南美洲
正确答案是：
A
13.证券市场是指（）。
A 证券发行与交易的市场
B 证券的交易市场
C 证券投资者博弈的场所
D 证券的发行市场
正确答案是：
A
14.能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）。
A 股东
B 实际控制人
C 股东会
D 独立董事
正确答案是：
B
15.证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。
A 所代表的权利性质
B 募集方式
C 是否在交易所挂牌交易
D 发行主体的不同
正确答案是：
A
16.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A 证券
B 资产支持证券
C 资产池
D 证券发行中介
正确答案是：
C
17.我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度己实现收益的（）。
A 80%
B 90%
C 70%
D 60%
正确答案是：
B
18.看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。
A 协定价格
B 期权价格
C 市场价格
D 期权费加买入价格
正确答案是：
A
19.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。
A 国债＜公司债券＜股票
B 公司愤券＜股票＜国债
C 股票＜公司债券＜国债
D 公司债券＜国债＜股票
正确答案是：
A
20.证券市场是指（）。
A 发行市场
B 交易市场
C 股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
D 流通市场
正确答案是：
C
21.ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。
A 一级市场，二级市场
B 二级市场，一级市场
C 场内，场外
D 场外，场内
正确答案是：
A
22.证券投资基金在美国称（）。
A 单位信托基金
B 证券投资信托基金
C 共同基金
D 证券投资基金
正确答案是：
C
23.我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A 分为综合类和经纪类
B 分为创新类和规范类
C 按照业务类型
D 按照规模不同
正确答案是：
C
24.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。
A 选择权
B 所有权
C 表决权
D 选举权
正确答案是：
B
25.基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率（年率）逐日计提的。
A 总资产
B 净资本
C 流动资产
D 净资产
正确答案是：
D
26.以下哪种风险不属于系统风险（）。
A 信用风险
B 利率风险
C 经济周期波动风险
D 政策风险
正确答案是：
A
27.《中华人民共和国证券法》于（）开始实施。
A 999年1月1日
B 1999-7-1
C 2006-1-1
D 2005-10-27
正确答案是：
B
28.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A 银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券
B 银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式
C 银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券
D 对于因处置货款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出
正确答案是：
A
29.财政政策对股票价格的影响主要表现之一是通过调节税率影响企业（）。
A 资产总额
B 产品价格
C 销售收入
D 利润和股息
正确答案是：
D
30.外汇期货交易在20世纪70年代由（）率先推出。
A 芝加哥商业交易所
B 伦敦国际金融期货交易所
C 法兰克福交易所
D 纽约证券交易所
正确答案是：
A
31.未经客户的委托，煊自为客户买卖证券，或者1段借客户的名义买卖证券，属于（）行为。
A 内幕交易
B 操纵市场
C 欺诈客户
D 代客理财
正确答案是：
C
32.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A 募集金额
B 募集股数
C 净资产
D 票面总值
正确答案是：
D
33.首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。
A QDII
B 基金公司
C 证券公司
D 信托投资公司
正确答案是：
A
34.证券市场监管工作的首要目标是（）。
A 运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
B 保护投资者合法权益
C 保障合法的证券交易活动
D 维持证券市场的正常秩序
正确答案是：
B
35.基金托管费通常按（）的一定比例提取。
A 基金资产总值
B 基金资产净值
C 基金负债
D 基金总份额
正确答案是：
B
36.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。
A 内幕交易
B 操纵市场
C 泄露信息
D 事后处理
正确答案是：
B
37.场外交易市场的价格决定主要方式为（）。
A 公开竞价
B 集合竞价
C 买卖双方协商议价
D 网上竞价
正确答案是：
C
38.下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。
A 基盆管理风险
B 巨额赎回风险
C 市场风险
D 计算机故障等技术风险
正确答案是：
B
39.欧洲债券是指借款人（）。
A 在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
B 在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C 在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
D 在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
正确答案是：
C
40.通常所说的“金边债券”是指（）。
A 政府债券
B 金融债券
C 公司债券
D 保险公司债券
正确答案是：
A
41.交易所交易基金的英文简称为（）。
A ETF
B LOF
C QDII
D QFII
正确答案是：
A
42.中国人民银行和中国银监会发布中的《信货资产证券化试点管理办法》将信货资产证券化明确定义为:
"（）作为发起机构，将信货资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。
”
A 证券公司
B 银行业金融机构
C 基金公司
D 信托公司
正确答案是：
B
43.借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是（）。
A 外国证券
B 欧洲质券
C 亚洲债券
D 熊猫债券
正确答案是：
B
44.龙债券的投资者主要来自于（）。
A 北美洲
B 欧洲
C 亚洲
D 南美洲
正确答案是：
C
45.我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚1段价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得（）以上（）以下的罚款。
A 一倍，五倍
B 30万，300万
C 10万，60万
D 一倍，三倍
正确答案是：
A
46.欧洲债券是指借款人（）。
A 在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
B 在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C 在本国境外市场发行，不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券
D 在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
正确答案是：
C
47.下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。
A 投资决策权
B 收益享有权
C 基金份额转让权
D 基金信息知．清权
正确答案是：
A
48.对于哲时没有筹资需要的美国存托凭证（ADR）计划，运作成本较低的选择是（）。
A 144A私募
B 三级有担保ADR
C 二级有担保ADR
D 一级有担保ADR
正确答案是：
D
49.负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。
A 基金发起人
B 基金管理人
C 基金受益人
D 基金托管人
正确答案是：
B
50.附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同之处在于（）。
A 前者在行使新股认购权之后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权之后，债券形态依然存在
B 前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失
C 前者以新股进行认购，后者用大股东的股份来进行转换，不发行新股
D 前者用大股东的股份来进行转换，不发行新股，后者以新股进行转换
正确答案是：
B
51.创业板上市公司的（）、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确t生、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A 董事，监事
B 独立董事，监事
C 董事长，董事会秘书
D 董事，董事会秘书
正确答案是：
C
52.（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A 风险性
B 流动性
C 永久性
D 收益性
正确答案是：
D
53.2001年3月30日，（）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架己经基本形成。
A 上海证券中央登记结算公司
B 深幼｝证券中央登记结算公司
C 中国证券登记结算有限责任公司
D 地方证券登记结算公司
正确答案是：
C
54.以下关于现金股利说法错误的是（）。
A 现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式
B 分抓现金股息，既可以满足股东预期的现金收益目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸引更多的投资者
C 在公司留存收益和现金足够的情况下，现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的平衡，并要兼顾公司和股东两者的利益
D 一般来说，股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途
正确答案是：
D
55.根据我国《公司法》的规定，股款缴足后，股份有限公司的发起人应当在（）内召开创立大会。
A 30天
B 15天
C 60天
D 10天
正确答案是：
A
56.金融期货交易所不必遵循的制度是（）。
A 大户报告制度
B 无负债结算制度
C 实物交割制度
D 限仓制度
正确答案是：
C
57.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。
A 1天
B 2天
C 91天
D 365天
正确答案是：
B
58.以下关于基金管理费的说法正确的是（）。
A 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付
B 管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
C 不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样
D 在各种基金中，债券基金的年管理费率最低
正确答案是：
A
59.进入21世纪以来，在证券市场上最引人注目的事件是（）。
A 欧洲证券交易所的重组
B 一些跨国金融控股集团的形成
C 金融业分业制度的终结
D 证券市场的网络化
正确答案是：
A
60.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。
A 信用衍生工具
B 货币衍生工具
C 利率衍生工具
D 股权类产品的衍生工具
正确答案是：
A
多项选择题部分（共39题每题2分共78分）
1.证券市场包括（）。
A 股票市场
B 衍生品市场
C 基金市场
D 债券市场
正确答案是：
ABCD
2.证券是指（）。
A 各类证明持有者身份和权利的凭证
B 用以证明或设定权利而做成的书面凭证
C 各类记载并代表一定权利的法律凭证
D 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
正确答案是：
BCD
3.为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，即（）。
A 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B 证券公司经营证券自营的，其净资本不得低于人民币3000万元
C 证券公司经营证券承销与保荐的，其净资本不得低于人民币5000万元
D 证券公司经营证券经纪业务和证券资产管理的，其净资本不得低于人民币1亿元
正确答案是：
ACD
4.下列关于我国证券发行监管制度的表述中，正确的有（）。
A 核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化中介机构的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预
B 在我国，公开发行股票、可转换公司债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经中国证监会核准
C 在我国，证券发行上市实行保荐制度
D 在我国，发行审核委员会审核证监会认可的相关证券的发行申请
正确答案是：
ABCD
5.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市应当符合下列等条件（）。
A 股票经国务院证券监督管理机构核准己向社会公开发行
B 公司股本总额不少于人民币3000万元
C 公开发行的股份达公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
D 公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚1段记载
正确答案是：
ABCD
6.我国发行金融债券的政策性银行包括（）。
A 证券公司
B 商业银行
C 国家开发银行
D 中国进出口银行
正确答案是：
CD
7.政府债券的（）关系着一国的政治、经济发展的全局。
A 期限结构
B 发行规模
C 来清偿余额
D 票面形式
正确答案是：
ABC
8.有些债券票面上附有一定的选择权，包括（）等。
A 附有赎回选择权条款的债券
B 附有出售选择权条款的债券
C 附有可转换条款的债券
D 附有交换条款的债券
正确答案是：
ABCD
9.股票价格指数的编制方法包括:
（）。
A 简单算木股价指数
B 加权股价指数
C 修正股价指数
D 综合股价指数
正确答案是：
AB
10.证券交易市场包括（）。
A 一板市场
B 二板市场
C 证券交易所市场
D 场外交易市场
正确答案是：
CD
11.我国债券发行方式主要有（）。
A 网上发行
B 招标发行
C 承购包销
D 定向发行
正确答案是：
BCD
12.在我国，基金性质的机构投资者包括（）。
A 社保基笠
B 企业年金
C 证券投资基金
D 社会公益基金
正确答案是：
ABCD
13.根据证监会的规定，可以接受证券公司提供旧业务的期货公司有（）。
A 证券公司全资拥有的期货公司
B 证券公司控股的期货公司
C 与证券公司被同一机构控制的期货公司
D 与证券公司无业务往来的公司
正确答案是：
ABC
14.根据现行规定，证券公司从业人员的资格种类分为（）。
A 证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D 中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
正确答案是：
ABCD
15.根据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括（）。
A 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B 基金管理人的主要股东注册资本不低于1亿元人民币
C 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
正确答案是：
ACD
16.金融期权交易的基础资产有（）。
A 外汇
B 债券
C 股票
D 期货
正确答案是：
ABCD
17.证券交易所的主要职能包括（）。
A 为组织公平的集中交易提供保障
B 公布证券交易即时行情
C 对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易’清况提出报告
D 对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
正确答案是：
ABCD
18.证券投资者保护基金公司的职责是（）。
A 筹集、管理和运作基金
B 监测证券公司风险，参与证券公司的风险处置工作
C 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
D 保证投资者盈利或亏损最小化
正确答案是：
ABC
19.中央银行提高法定存款准备金，则（）。
A 股票价格上升
B 商业银行可货资金减少
C 市场资金趋紧
D 股票价格下降
正确答案是：
BCD
20.金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定（）。
A 交易价格
B 交易单位
C 交易时间
D 最后交易日
正确答案是：
BCD
21.为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的（）等财产。
A 证券
B 资金
C 担保物
D 以上都不是
正确答案是：
ABC
22.下列有关金融期权的表述正确的是（）。
A 金融期权是指以金融工具或金融变量为基石出工具的期权交易形式
B 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
C 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换
D 金融期权的双方都需交纳保证金
正确答案是：
ABC
23.我国《证券法》规定，有（）情形之一的，为公开发行。
A 向特定对象发行证券超过一百人的
B 向不特定对象发行证券的
C 向特定对象发行证券超过二百人的
D 向特定对象发行证券的
正确答案是：
BC
24.财政政策对股票价格影响的主要表现方面有（）。
A 提高资本利得税，股价上升
B 降低税率，企业税后利润和股息增加，股价上升
C 降低印花税，股价上升
D 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，刺激经济发展，增加企业盈利水平，股价上升
正确答案是：
BCD
25.在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（）。
A 浮动利率债券
B 零息债券
C 固定利率债券
D 附黄金权证债券
正确答案是：
ABC
26.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。
A 上市公司债券
B 封闭式基金
C 权证
D 晋通开放式基金
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