证券市场基本法律法规模拟28.docx
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证券市场基本法律法规模拟28
证券市场基本法律法规模拟14-
（2）28
一、选择题
1、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关
系，对存在潜在冲突的情形，应主动向说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A•所在机构的管理层B.行业自律组织
C•监管机构D.国家司法机关
2、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的。
A.10%B.20%
C.30%D.50%
3、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于个工作日
A.3B.5
C.7D.104、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1B.3
C.5D.10
5、收购人公告要约收购报告书摘要后日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
A.5B.10
C.15D.30
6、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，南中国证监会责令改正。
A.1B.2
C.3D.5
7、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过
家。
A.2B.5
C.7D.9
8、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币
万元。
A.1B.5
C.10D.20
9、证券公司应当按，
编制客户资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案。
A.日B.
月
C.季D.
年
10、证券公司应当_
计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A.逐日B
.逐月
C.逐季D
.逐年
11、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是。
A.单一证券的市场融资买入量、融券卖出量或者担保物持有量占其市场流通量的比例达到规定的最高限制比例的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停部分或者全部证券的融资融券交易并公告
C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反
规定的资金划拨指令予以拒绝
D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
12、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和。
A.活偿债务B.资本支出
C.生产性支D.非生产性支出
13、证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.每半年B.每年
C.每两年D.每月
14、证券公司应当至少向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A.每日B.每月
C.每3个月D.每年
15、是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
A.对证券发行人的权利B.对证券交易人的权利
C.对证券监管人的权利D.对证券转让人的权利
16、下列关于转融通业务规则的说法中，错误的是。
A.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户
B.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案
C.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金
D.证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
17、客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A.一B.二
C.三D.四
18、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的
责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显行业水平等不正当竞争手段招揽业务
A.低于B.等于
C.高于D.大于
19、除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过
个月。
A.3B.6
C.9D.12
20、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下届机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过个月。
A.1B.6
C.10D.12
21、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是。
A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
22、下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，正确的是
A.个人集资诈骗，数额在20万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人集资诈骗，数额在50万元以上的D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的
23、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪刑事责任认定的说法中，错误的是。
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪届于结果犯
B.行为人实施了诱骗投资者买卖证券、期货合约的行为，但并未造成严重后果，只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都是有关妨害证券、期货信息真实公开的行为
D.行为人所实施的行为没有造成严重的后果，也构成本罪
24、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以的罚款。
A.10万元以上30万元以下B.10万元以上50万元以下
C.30万元以上60万元以下D.50万元以上100万元以下
25、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役。
A.1B.2
C.3D.5
二、组合型选择题
26、下列选项中，届于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有
I.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
n.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
m.建立健全客户账户管理制度
IV.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
a.i、ni、wb.i、u、ni、iv
i>n>iv
27、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括
I.证券公司向监管机构的报告制度n.证券业协会的自律管理
m.信息披露iv.检查制度
a.i、ni、wb.n>m
C.ni、wd.i、u、iv
28、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的有。
I.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
n.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
m.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
IV.中国证券业协会认定的其他形式
a.i、ni、wb.u、m、iv
C.i、u、ni、wD
29、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构
可以采取监管措施。
I.出具警示函n.责令增加内部合规检查次数
m.监管谈话iv.责令改正
A.I、ni、WB
C.i、u、ni、wd.i、u、iv
30、及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
I.发行人n.证券公司
m.证券服务机构iv.投资者
a.ni、wb.i、u、m、iv
C.u、ni、wd.i、u、iv
31、下列届于高级管理人员的有。
I.公司的经理n.公司的财务负责人
m.上市公司董事会秘书iv.公司的副经理
A.I、ni、WB.I、IH
C.i、u、ni、wd.u、iv
32、股份有限公司申请股票上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括。
I.申请股票上市的股东大会决议n.上市报告书
m.法律意见书和上市保荐书iv.最近一次的招股说明书
A.U、ni、WB
C.i、u、wd.i、u、ni、iv
33、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
I.业务资质n.管理能力
m.业绩iv.财务状况
A.ni、WB
C.u、nid.i、u、iv
34、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在等方面相互分离、独立运行
I.机构m.信息
n.人员
IV.账户
A
I、ni、w
B
.i>n>m
C
i、皿、ni、
IV
D.I、U、
IV
35、
卜夕U选项中，届十客户融资融券业务征信调查内谷的有
I.
客户基本资料
n.投资经验
m.
.诚信记录
IV,
.融资融券需求
A
I、ni、w
B
.I>n>m
C
n>m>w
D
.i、皿、ni、
IV
o
36、下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有。
I.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
n.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据
m.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
IV.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利
a.i、ni、wb.u、m、iv
C.i、u、nid.i、u、iv
37、下列关于直接投资子公司的说法中，正确的有。
I.直接投资子公司及其下届机构应当对拟投资企业开展尽职调查，充分、客观了解拟投资企业的情况，必要时可以聘请第三方专业机构或专家协助完成相关工作
n.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下届机构的人员数量不得低于1/2,证券公司的人员数量不得超过1/3
m.直接投资子公司及其下届机构应当加强对已投资企业的管理，持续跟踪、分析、评估已投资企业的经营状况，并及时处置出现的投资风险
IV.直接投资子公司及其下届机构、直接投资基金不得以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易
a.i、ni、wb.u、m、iv
C.i、u、ni、wd.i、u、iv
38、发行人在持续督导期间出现以下情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐人具体负责的推荐。
I.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大
n.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
m.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑80%以上
IV.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
A.I、niB
C.I、U、WD.I、U39、证券公司只能接受其的期货公司的委托从事介绍业务
I.全资拥有n.控股
m.其他iv.被同一机构控制
A.I、WB.I、U
C.u、ni、wd.i、u、iv
40、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有。
I.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
n.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
m.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
IV.经中国证监会认可开展的其他业务
A.I、ni、WB
C.u、ni、wd.i、u、iv
41、欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准有。
I.发行数额在500万元以上的
n.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
m.利用募集的资金进行正常活动的
IV.转移或者隐瞒所募集资金的
A.I、ni、WB
C.I、U、WD.I、U
42、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目
或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括。
l.项目负责人n.合作内容
m.起止时间iv.版面安排或者节目时间段
A.I、U、ni、WB
C.u、ni、wd.i、u、iv
43、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的有。
I.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
n.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
m.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
IV.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依
法履行报告和信息披露的义务
A.I、ni、WB
C.i、u、ni、wd.i、u、iv
44、证券公司经营证券自营业务必须符合的规定有。
I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的200%
n.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
m.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
IV.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
A.I、ni、WB
C.I、U、WD.U、m、IV
45、主承销人应当具备的主要条件有。
I.有足够数量的证券专业操作人员，其中60%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
n.具有法定最低限额以上的实收货币资本
m.主要负责人中2/3的人员有2年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作
经验
IV.全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分
A.ni、WBC.n>md.n>iv
46、对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。
I.中国证监会n.中国证监会派出机构
m.证券交易所iv.中国证券业协会
A.I、niB
C.i、u、ni、wd.i、u
47、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在分别开立账户。
I.证券交易所n.中国证监会
m.可以存管客户交易资金的商业银行iv.证券登记结算机构
a.I>mb.n>mC.ni、wd
48、依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
I.中国证监会及其派出机构n.证券登记结算机构
m.证券交易所iv.中国证券业协会
A.I、ni、WB
C.i、u、ni、wd.i、u、iv
49、非公开发行股票及其股权转让采用等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
I.网络n.公开劝诱
m.说明会iv.公告
A.I、U、ni、WB
C.i、ni、wd.i、u、iv
50、下列选项中，届于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有。
I.国家对证券市场的管理制度n.股东的合法权益
m.债权人的合法权益iv.公众的合法权益
A.U、ni、WBC.i、u、ni、wd.i、u、iv
答案：
一、选择题
1、A
［解析］财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间
的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
2、A
［解析］证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回
访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。
3、D
［解析］证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
4、A
［解析］从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有
从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
5、C
［解析］收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
6、D
［解析］财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工
作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
7、A
［解析］证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2
家。
8、C
［解析］证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;
设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
9、C
［解析］证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案。
10、A
［解析］证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
当该比例低于最低维持
担保比例时，应当通知客户在约定期限内补交差额。
11、D
［解析］证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
12、D
［解析］公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
13、A
［解析］证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业
务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
14、C
［解析］证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
15、A
［解析］对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
16、B
［解析］证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案。
因此，B项说法错误。
17、B
［解析］客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的
担保资金的明细数据。
18、A
［解析］财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
19、B
［解析］除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个
月。
20、D
［解析］直投子公司及其下届机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负
债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。
21、C
［解析］依照《中华人民共和国证券法》对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。
22、B
［解析］以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）个
人集资诈骗，数额在10万元以上的。
（2）单位集资诈骗，数额在50万元以上的。
23、D
［解析］诱骗投资者买卖证券、期货合约罪届于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
故D®说法错误。
24、C
［解析］发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
25、D
［解析］证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
二、组合型选择题
26、B
［解析］证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：
（1）建立健全客户账户管理制度。
（2）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。
（3）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。
（4）建立健全
客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。
（5）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。
（6）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。
27、A
［解析］中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下
几方面：
（1）证券公司向监管机构的报告制度。
（2）信息披露。
（3）检查制度。
28、D
［解析］证券、期
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