当代集团绩效考核管理手册.docx
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当代集团绩效考核管理手册
北京当代投资集团有限公司
绩效考核管理手册
（内控文件严禁外传）
人力资源中心
2002年3月
第一部分当代集团全面绩效考核制度
集团全面绩效考核系统是集团人力资源管理的重要环节，是确定企业新年度经营管理关键点的导向性文件，是企业各级管理者的重要管理手段，是企业对职员进行任用、晋升、调薪、奖惩、培训的客观依据，绩效考核的过程和结果也是重要的激励手段，因此，集团及子公司管理必须有计划实施全面绩效考核系统。
一、绩效的定义
1、绩效指的是当代集团在一个财务年度时间内所达到的商业目标，即实现股东利益和客户利益的双赢。
2、集团目标通过年度经营计划的制订，分解成为各子公司和中心的年度经营管理目标。
各子公司每年的年度经营目标由公司董事会、集团总裁确认后，授权公司总经理带领公司职员共同完成；各中心的年度管理目标经集团总裁确认后，由中心总监带领中心职员共同完成。
当代集团整体目标的实现程度是衡量全体职员在一个财务年度工作成绩优劣的一个重要标准，因此需要所有职员共同努力以达成整体绩效目标。
3、对当代集团各级职员来说：
绩效指的是职员在一个财务年度时间内为企业所作的贡献。
二、绩效考核的定义
绩效考核是各级管理者通过科学手段对下属职员的工作完成情况或贡献大小进行定量与定性评价的过程。
绩效考核是一种评估，这种评估工作不仅要搞清楚下属职员真实的工作状况，通过评估指导职员有计划地进行工作改进，更重要的是全面绩效考核旨在形成整个企业的价值导向。
三、绩效考核的目的
1、全面绩效考核管理旨在形成企业的价值动线系统，引导职员象股东一样关注企业的关键目标，2003年度全面绩效考核系统关注的关键点是：
（1）关注市场、关注股东利益及财务指标；关注客户需求和客户满意度；
（2）
（3）关注个人能力的提升及职员职业生涯规划，达成职员成长和企业发展的双赢；
（4）关注职员工作态度及对企业文化的认同。
2、检查各级职员所制定的目标与绩效计划的运行结果；
3、以绩效考核成绩作为调薪、晋升、晋级、调任、绩效奖金及利润分享发放等人力资源决策的依据。
四、考核原则：
1、全面绩效考核管理工作坚持考核内容、考核标准、考核程序事先公开，考核由直接上级主持，保证考核工作的公开性和透明度；
3、强调客观性，避免主观性，依据关键业绩确定不少于3项的量化衡量指标，进行绩效任务评估，保证考核的客观性和公正性；
4、个人绩效与公司整体绩效并重；
各子公司/中心计划预算、客户服务考核成绩视同团队每位职员相关相关的考核成绩；
5、部门经理以上岗位绩效考核以工作成果为导向，以目标管理为主，强调“做正确的事情”；
6、职员绩效考核以工作过程为导向，结合其岗位工作职责，强调“将事情作对”；
7、职员必须就绩效考核内容进行自我绩效规划及自我绩效评估；
8、上级与下属进行约定日期“绩效考核面谈”，通过双向沟通，了解下属绩效任务达成程度，并共同确认考核结果。
一般进行步骤：
（1）对于本次考核期间的表现给予确认。
（2）坦率地对每个绩效项目的评分提出自己的看法，与下属达成共识。
（3）引导下属提出一、二项尚可提升或改善的绩效项目。
（4）针对可提升或改善之处，与下属商讨对策。
（5）对该下属整体绩效加以总评。
（6）询问下属对下一期绩效规划的看法。
（7）对绩效计划表达自己的期望，并寻求共识。
（8）以鼓励性、支持性的话语结束。
五、参加考核人员范围：
与集团及集团子公司签订正式劳动合同的职员，集团二级子公司参照执行。
六、考核周期：
总经理、总监实行半年考核制，其他职员均采用月度考核制度。
七、绩效考核工作管理：
1、绩效考核管理系统由集团人力资源中心负责制订、辅导并督导实施。
2、集团人力资源中心每年12月31日前召开集团下一年度绩效考核制度说明会，全体管理者参加，将对下一年度集团绩效考核制度的调整与修正作详细说明，启动新年度集团及子公司绩效考核工作。
3、各级职员绩效考核成绩由其直接上级负责评定，总监对本中心考核的最终结果负责，子公司总经理对公司考核的最终结果负责。
4、考核者如不认同考核结果，可在一周内向间接领导提出申诉；由间接领导会同人力资源部门复核；如仍不能对考核结果达成共识，应提交集团人力资源中心处理。
5、各子公司月度绩效考核结果由子公司部门经理汇总后报本公司人力资源经理，人力资源经
理汇总后报总经理核准，最终结果由人力资源经理报集团人力资源中心备案；半年、年终绩效考核结果经总经理核准后由人力资源经理汇报集团人力资源中心审核。
集团人力资源委员会对集团和子公司职员绩效考核结果有最终调整权。
八、绩效考核内容及相关权重
1、总经理、总监绩效考核内容及相关权重：
总经理、总监绩效考核内容包括战略经营目标、领导与管理能力，（朱启东、张鹏）权重分别为60%、40%
（1）战略经营目标考核即由总裁战略分解的计划预算、客户服务和其他目标的执行情况，由计划财务中心、市场开发中心及总裁负责。
（2）领导和管理能力：
领导意识、亲和力、自律能力、协调能力、
愿景、能力、品德、精神，即以360度考核形式，由直接上级、同级3人、直接下级不超过3人以及间接下级不超过3人对其管理能力同时进行考核，由人力资源中心组织汇总。
2、副总经理、副总监、部门经理及职员绩效考核内容及相关权重：
副总经理、副总监、部门经理及职员绩效考核内容包括目标绩效完成情况、例行工作、关键问题改进和相关行为，相关权重依据公司及中心经营管理中所关注的关键点决定。
（1）目标绩效即依据目标管理由集团整体经营目标的分解而制订的绩效任务，包括财务指标完成程度以及客户的满意度等方面。
（2）例行工作即职员日常工作完成情况，以及学习力和个人能力等方面的提升。
（3）关键问题的改善即在工作中出现的问题以专题项目的形式提出改善方案，纳入考核管理之中，每人每月不少于一项。
（4）相关行为考核采用行为量表的形式对职员的工作态度、企业文化的认同度进行评估。
3、第三方考核内容及权重
（1）计划预算考核在全面考核系统中所占权重如下：
●部门经理（含部门经理）以上职员20%；
●职员10%。
（2）客户服务考核在全面考核系统中所占权重为20%。
九、评分标准
1、绩效评分是针对集团各级职员工作绩效达成程度的定量评价方法，即根据绩效实现程度的不同给予不同的分值，采用5分制体系来标明职员的绩效等级。
2、职员工作绩效整体上分成三种类别：
第一种为可量化的目标绩效，这种目标类型的绩效可以通过计算目标达成率，转化为绩效评分（1-5分）。
●针对目标绩效的评分标准——采用目标达成率进行绩效评分转换
目标达成率（A）
评分等级（1-5分）
A≥1.20
5分
1.0≤A<1.20
4-5分（不含5分）
0.8≤A<1.0
3-4分（不含4分）
0.5≤A<0.8
2-3分（不含3分）
A<0.5
0-2分（不含2分）
第二种为表现绩效，这种绩效不能量化，用定性指标来衡量，因此需要通过将职员的实际表现与标准进行对比来确定其绩效评分（1-5分）。
●针对表现绩效的评分标准
评分等级（1-5分）
绩效表现说明
5
下属表现始终远超过预期
4
表现全部达到预期值，甚至有部分超过预期，值得肯定
3
表现大多符合预期值，仍有部分需要改进
2
表现大多不符合预期值，需立即改进
1
表现始终低于预期值，令人失望，需立即检讨该职员是否适合该岗位
第三种为事实（行为）评估，考核者依据考核要点提出相关事实（行为），进行1-5分评价，4分为基准分。
十、绩效等级评定
1、绩效等级
集团在半年及年终分两次对全体职员的绩效评定等级。
绩效等级包括优异、良好、合格、改进、处理等五级，用以定性地评价考核期内职员工作绩效的整体表现。
2、绩效等级评定流程：
（1）等级评定依据：
职员半年、年度绩效考核最终结果；
（2）等级评定的时间：
职员半年绩效等级的评定工作在半年度绩效考核结束后两周内完成；年终绩效等级的评定工作在年度绩效考核结束后两周内完成；
（3）评定人：
子公司由总经理会同副总经理、部门经理评定绩效等级；集团由总裁会同各中心总监评定绩效等级；
（4）评定方法：
使用强制性正态分布，确定优异、良好、合格、改进、处理五个评定等级；
强制性正态分布是指取得职员绩效考核最终结果以后，评定人通过强制性的手段，分别以集团本部和各子公司为单位，将所有职员进行比较，并且强制性地进行等级划分，划分比例如下；
年度绩效考核总分
4.4分以上
4.0-4.4分
3.0-4.0
2.6-3.0
2.6分以下
绩效评定等级
优异
良好
合格
改进
处理
评等比例（原则比例）
20%
35%
30%
10%
5%
说明
集团在绩效等级评定的工作开始前会就具体事项进行详细说明
3、参加年度绩效考核的评等约束
（1）凡有下列情形之一者，年度绩效评等不得列为优异：
∙有无故旷职记录者
∙受降级处理（含）以上处分者
（2）有下列情形之一者，年度绩效评等，不得列为良好以上（含良好）：
●无故旷职时间累计达2日（含）以上者
●当年度曾有请假达2个月（含）以上者
（3）有下列情形之一者，年度绩效评等，不得列为合格等（含）以上，并不得升级：
●无故旷职时间累计达3日（含）以上
十一、本制度由集团人力资源中心负责解释，自2003年1月1日起开始执行。
当代投资集团有限公司
2002年12月1日
第二部分当代集团全面绩效考核实施细则
第一章目标管理实施细则
一、年度绩效目标设置流程
1、集团整体目标是全集团年度经营计划希望达成的主要成果，由集团总裁于财务年度开始前两个月拟订草案，经董事会核定，于财务年度开始前一个月与子公司总经理、各中心总监充分沟通，于12月5日前确定总裁目标，并填制《年度绩效任务书》（见附件1）。
2、各子公司总经理与集团各中心总监年度总体工作目标是依据集团总裁目标和本岗位职责（来自职位说明书），并配合其他相关单位之目标，与总裁充分交流，在12月10日前完成目标设定，填制《年度绩效任务书》，报总裁审定。
3、集团于每年12月15日前举行总裁、总经理、总监目标发布会，并由总裁与总经理、总监共同签署《年度绩效任务书》。
4、副总经理/副总监及各部门经理，依总经理/中心总监年度目标及本岗位职责，并配合其他部门之目标，于每年12月20日前拟定本部门目标，并填制《年度绩效任务书》，经与直接上级商讨同意后签署。
5、部门经理于12月25日前与本部门职员充分沟通并使职员了解集团目标、子公司/中心、部门目标，辅导职员编制《年度绩效任务书》，以利于职员设定月度绩效规划。
二、月度绩效规划设置流程
1、副总经理、副总监及各部门经理，在每月最后2个工作日前，依据本人《年度绩效任务书》及本部门当月工作重点制定完成《管理者月度绩效规划与行为评估表》（见附件2）。
2、职员依据直接上级月度绩效规划与评估表及本人当月工作重点，在每月最后1个工作日前填制完成下月度《职员月度绩效规划与行为评估表》（见附件3）。
三、各级职员年度目标及月度绩效规划设置时间表
目标类型
目标管理关键项目
目标设定完成时间
年度目标
总裁年度绩效目标设定
12月5日
总经理/总监年度绩效目标设定
12月15日
副总经理/副总监/部门经理年度绩效目标设定
12月20日
职员年度绩效目标设定
12月25日
月度绩效规划
副总经理/副总监/部门经理月度绩效规划的设定
每月开始前2个工作日
职员月度绩效规划的设定
每月开始前1个工作日
四、绩效目标设置的要点
1、依重要性对各绩效任务进行排序；
2、绩效目标：
是期望达成的工作成果；
3、衡量方法：
指衡量工作目标的关键方法与手段；
4、指标：
指在一个绩效期间，各项目标所要达到的具体额度，由直接经理同任职者本人共同确认，具有挑战性与可达成性；
5、行动计划：
指为达成工作目标所需采取的策略、对策或行动规划，以及完成的时效；
6、权重（%）：
系指每一目标的相对重要性，各目标总权重之和为100%；
7、评估：
指一个绩效执行期结束后，各项目标具体完成的结果；
8、评分：
指任职者实际完成的目标值同本人设置之工作目标标准相比较，所达到的绩效等级（具体评分等级见前面相关文件）。
五、目标设置原则
1、应以战略性目标优先。
2、应符合SMART的条件：
*S：
特定的、具体的（Specific）
*M：
可量化的、有数据化的（Measurable）
*A：
可达成的、可控制或努力的（Attainable）
*R：
工作成果导向（Result-Oriented）
*T：
考虑时效性及其他资源约束（Time&ResourcesConstrained）
3、应具挑战性。
4、目标项次间应具独立性，不能发生一项目标达成，即影响其他目标达成的情况。
5、应具展开性，不能完全依袭上级的目标。
6、应具有阶段性，不能制定一蹴而就的目标。
7、短期目标的制定，仍需考虑长期目标之配合。
六、各级职员年度工作目标确定程序
七、目标的运行与修订
1、工作目标的实施，以财务年度的起始日期为限，主管人员依绩效规划与评估表所订目标项目负责推动，并控制进度。
若有差异或延迟情形发生，应自行检讨并即采取改进措施。
2、目标运行过程中，如有困难发生，但尚不至于影响最终目标达成者，应与主管领导沟通解决。
3、目标的达成有不可抗拒的外界因素，无论是否影响目标达成，在个人无法解决的请况下，应进行目标修订并报送直接上级，经签署意见后，呈报上一级领导批准后执行。
4、为阶段性项目开展所设定的目标，其运行与修订，按照上述程序，纳入年度目标，分阶段进行。
八、目标制定的核决权限
目标类型
工作项目
制定人
确定人
审核人
备案
年度目标
总经理/总监目标设置
本人
总裁
人力资源委员会
人力资源中心
副总经理/副总监目标设置
本人
总经理/总监
人力资源中心
人力资源中心
部门经理目标设置
本人
直接上级
总经理/总监
人力资源经理/中心
职员目标设置
本人
直接上级
部门经理
人力资源经理/中心
目标修订
本人
直接上级
间接上级
人力资源经理/中心
月度绩效规划
副总经理/副总监绩效规划设置
本人
总经理/总监
——
人力资源经理/中心
部门经理绩效规划设置
本人
直接上级
——
人力资源经理/中心
职员绩效规划设置
本人
直接上级
——
人力资源经理/中心
绩效规划修订
本人
直接上级
——
人力资源经理/中心
第二章总经理与中心总监绩效考核实施细则
一、总经理与中心总监绩效考核内容和周期
1、总经理与中心总监采用平衡计分卡考核法，强调作正确的事情，使之关注集团关键目标。
2、总经理与中心总监绩效考核内容包括：
战略目标考核、管理能力考核、个人述职报告。
3、总经理与中心总监绩效考核周期为：
半年度一次，全年分两次考核。
4、
总经理与中心总监绩效考核内容及权重见下表：
考核内容编号
绩效考核内容
考核人
考核权重
汇总
G001
战略经营目标考核
计划预算执行
计划财务中心
30%
70%
人力资源中心
客户服务
市场开发中心
20%
其他目标达成
总裁
20%
G002
领导、管理能力考核
总裁/同级3人/直接下级3人/间接下级3人
30%
人力资源中心
二、总经理与中心总监考核流程
1、战略目标考核：
（1）计划预算执行情况：
每年7月1日和次年1月1日前由计划财务中心计划预算部，依据集团各中心和各子公司计划预算执行情况进行评估，填制《计划预算执行评估表》（附件4），评估成绩视同各中心总监和各子公司总经理的计划预算考核评估成绩，汇总至人力资源中心。
（2）客户服务评估情况：
每年7月1日和次年1月1日前由市场开发中心客户服务部，依据集团各中心和各子公司计划预算执行情况进行评估，填制《客户服务评估表》（附件5），评估成绩视同各中心总监和各子公司总经理的计划预算考核评估成绩，汇总至人力资源中心。
（3）其他目标达成情况：
每年7月1日和次年1月1日前由集团总裁依据《年度绩效任务书》对集团各中心总监和各子公司总经理年度目标完成情况进行评估，评估成绩纳入《总经理/总监平衡计分卡》（附件6）。
2、管理能力考核
（1）考核时间：
在每年7月2日前和次年1月2日前有人力资源中心组织实施；
（2）考核内容及权重：
●计划能力：
计划是管理的首要职能，考核管理者是否能在外部环境和内部条件研究的基础上，对实现公司/中心的目标作出筹划和安排，以保证工作有条不紊的进行；考核权重为25%。
●组织能力：
考核管理者是否能在公司/中心安排有效的分工和协作；考核权重为权重25%。
●领导能力：
考核管理者是否能在公司/中心有效的指导、激励职员；考核权重为25%。
●控制能力：
考核管理者是否能在公司/中心有效的监约职员工作，及时纠正职员偏差，确保公司/中心的目标与集团保持一致；考核权重为25%。
（3）考核人和考核依据：
●被考核人直接上级（即总裁）依据《管理者管理能力评估表》（附件7-1）对其的管理能力进行评估，权重为60%；
●随机抽取被考核人3位同级，依据《管理者管理能力评估表》（附件7-1）对其的管理能力进行评估，权重为20%；
●随机抽取被考核人3位直接下级，依据《管理者管理能力评估表》（附件7-2）对其的管理能力进行评估，权重为10%；
●随机抽取被考核人3位间接下级，依据《管理者管理能力评估表》（附件7-2）对其的管理能力进行评估，权重为10%。
（4）考核汇总：
由集团人力资源中心汇总各位考核人的加权评分，纳入《总经理/总监平衡计分卡》。
3、个人述职报告：
（1）提交时间：
个人述职报告根据考核周期，每半年提交一次；在半年和年度工作总结之前提交。
（2）考核依据：
由任职本人就本公司（本中心）的经营战略、内部管理、文化力塑造、客户满意度等方面，提交的述职报告。
（3）考核人：
总裁；
（4）实施过程：
由集团人力资源中心汇总中心总监和各子公司总经理个人述职报告，提交集团总裁，由集团总裁对其进行评分。
（5）评分标准：
1-5分，基准分为4分。
4、总经理/中心总监考核结果：
（1）总经理/中心总监半年度绩效考核总分构成：
总分=战略目标得分×70%+管理能力得分×15%+个人述职报告得分×15%；
（2）总经理/中心总监绩效考核总分是发放本人绩效奖金、利润分享计划以及给予职业晋升发展的重要依据；
第三章副总经理/副总监/部门经理绩效考核实施细则
一、副总经理/副总监/部门经理绩效考核内容和周期
1、副总经理/副总监/部门经理强调作正确的事情，使之关注帮助集团公司经营成功的关键目标。
2、副总经理/副总监/部门经理绩效考核内容包括：
（1）战略经营目标：
编号Z001；
●战略目标包括由集团总裁战略目标分解的计划预算、客户服务、其他目标任务三部分；
●计划预算执行情况所占权重为20%；
●客户服务所占权重为20%。
（2）例行工作：
编号Z002，所占权重依据各中心/子公司各部门实际工作情况自行确定；
（3）关键问题改善：
编号Z003，所占权重依据各中心/子公司各部门实际工作情况自行确定，问题不少于一项；
（4）相关行为：
编号Z004，所占权重为10%。
3、副总经理/副总监/部门经理绩效考核周期为年度绩效考核、半年绩效考核和月度绩效考核。
4、副总经理/副总监/部门经理绩效考核实施周期及频率见下表：
考核类型
绩效考核时间
考核内容
考核周期
考核人
月度绩效考核
次月2日前
《管理者月度绩效规划与行为评估表》
每月
总经理/中心总监
半年度绩效考核
7月2日之前，
1-6月份《管理者月度绩效规划与行为评估表》平均成绩
半年
总经理/中心总监
年度绩效考核
1月2日之前
1-12月份《管理者月度绩效规划与行为评估表》平均成绩
一年
总经理/中心总监
二、副总经理/副总监/部门经理考核流程
1、月度绩效考核
（1）考核时间：
每月结束后2个工作日内完成月度绩效考核。
（2）考核依据：
《管理者月度绩效规划与行为评估表》
（3）考核人：
●除计划预算、客户服务以外内容，考核人为：
直接上级；
●计划预算执行情况，考核人为：
集团计划财务中心计划预算部；
●客户服务内容，考核人为：
集团市场开发中心客户服务部。
（4）实施过程：
各考核人在次月2日前依据被考核人月度绩效规划完成情况、计划预算执行情况评估结果、客户服务评估结果及相关行为表现，对其当月绩效进行综合评分，考核结果报人力资源部门备案。
2、半年度绩效考核
（1）考核时间：
在每年7月2日之前实施半年绩效考核；
（2）考核依据：
上半年各月《管理者月度绩效规划与行为评估表》的平均得分。
（计划预算得分依据半年考核结果）
（3）实施过程：
由中心总监和部门经理汇总被考核者上半年《管理者月度绩效规划与行为评估表》的得分，计算半年考核的最终结果，并将结果上报总经理/中心总监和人力资源部中心。
3、年度绩效考核
（1）考核时间：
在次年1月2日之前实施年度绩效考核；
（2）考核依据：
全年各月《管理者月度绩效规划与行为评估表》的平均得分。
（计划预算得分依据半年考核结果）
（3）实施过程：
由集团人力资源中心和子公司人力资源经理汇总被考核者全年《管理者月度绩效规划与行为评估表》的得分，计算绩效考核的最终结果，并将结果上报总经理/中心总监和人力资源部中心。
4、考核结果：
（1）副总经理/副总监/部门经理月度绩效考核总分构成：
副总经理/副总监/部门经理月度绩效总分=《管理者月度绩效规划与行为评估表》得分
（2）副总经理/副总监/部门经理半年绩效考核总分构成：
副总经理/副总监/部门经理半年绩效总分=上半年各月《管理者月度绩效规划与行为评估表》平均分
（3）副总经理/副总监/部门经理年度绩效考核总分构成：
副总经理/副总监/部门经理年度绩效总分=全年各月《管理者月度绩效规划与行为评估表》平均分
（4）绩效考核结果是发放绩效奖金、利润分享计划以及给予职业晋升发展的重要依据。
三、核决权限
工作项目
本人
总经理
人力资源经理
集团人力资源中心
绩效规划设定
制定
确定
组织协调
监约
绩效考核
自我考评
考核
组织
监约
第四章职员绩效考核实施细则
一、职员绩效考核内容与周期
1、职员绩效考核以工作过程为导向，结合岗位职责，强调“将事情作对”的观点，以提高关键工作的效率。
2、职员绩效考核的内容，
（1）战略目标：
编号Z001；
●战略目标包括计划预算执行情况、客户服务、其他绩效目标三部分；
●计划预算执行情况所占权重为10%；
●客户服务所占权重
升级会员 