《项目管理与招标采购》复习指南详细笔记必过.docx
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《项目管理与招标采购》复习指南详细笔记必过
《项目管理与招标采购》
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章
索引
第一章 项目管理应用知识体系
【复习框架图】
项目属性
项目与项目管理
项目
项目生命周期
目标管理
项目管理
过程管理
项目综合管理
项目范围管理
项目时间管理
项目成本管理
项目管理应用知识体系
项目管理的九大管理任务
项目风险管理
项目管理任务
项目采购管理
项目质量管理
外在的项目管理任务
内在的项目管理任务
项目管理任务的三个层面
集成了上述两个层面各项管理工作及任务执行情况
项目管理组织
项目式组织
职能式组织
弱矩阵式组织
矩阵式组织
强矩阵式组织
组合式组织
【大纲要求】
章
节
大纲内容
第一章
项目管理应用知识体系
1.1项目与项目管理
熟悉项目的分类、项目管理的特点、项目生命周期。
掌握项目管理目标的制定与考核办法。
1.2项目管理任务
熟悉项目管理内容
1.3项目管理组织
掌握项目组织结构分解以及不同组织结构类型的适用范围，依据项目特点选择适用的组织结构。
【复习摘要】
1.1 项目与项目管理（参见教材P1-P9）
1.1.1 项目
（1）什么是项目
“项目”是“为创建一个独特产品、服务项目或任务所做出的一种临时性的努力”，是
“由一系列具有开始和结束日期、相互协调和控制的活动组成的、通过实施活动而达到满
足时间、费用和资源等约束和实现项目目标的独特过程”，这样的一次性努力与过程在项
目的目标实现后就结束或终止了。
（2）项目属性
1）具有特定目标的唯一性。
2）具有临时的一次性。
3）具有渐进的不断完善的周期性。
4）具有资源需求的多样性。
5）具有不确定性或风险。
6）具有业主或可能成为业主的发起人。
（3）项目生命周期
项目的生命周期一般被划分为四到六个阶段，分别是：
1）开始阶段：
提出项目概念、进行项目界定、成立项目组织。
2）计划阶段：
制定项目基本目标、审核论证项目的可行性、进行项目决策。
3）执行和控制阶段：
进行项目设计、完成项目的生产。
4）结束阶段：
项目成果的交接、总结项目管理经验、解散项目组织等。
1.1.2 项目管理
（1）项目目标管理应该明确和解决的四个问题：
1）制定项目管理目标主要应考虑如下的因素：
①基于投资人的市场竞争因素是什么？
②投资人决策启动项目的非市场因素是什么？
③各项参数应如何确定？
2）项目管理目标的约束
根据项目属性，项目须在特定的目标范围内实施，还须在业主给定的资金额度及其他
资源投入的限额内实施，这样就使项目具有范围和质量、时间、投入资源（含资金）等因
素的相互约束。
这种项目中存在的相互影响或约束被称之为“三重约束”（范围与质量、
时间和资源）或“四重约束”（范围、质量、时间、资源）。
3）在管理目标确定及落实的过程中，还需要注意以下几个方面的问题：
①管理目标的制定需要具备一定的技术和管理基础。
②项目总体管理目标的制定只能由项目的决策人承担。
③管理目标的执行者是项目经理及其领导的团队。
④项目管理目标的标志性成果包括：
项目许可证、工作任务书、工作分解结构。
4）在目标管理中，绩效管理及考核是非常重要的工作环节，一般由以下几个部分
组成：
①绩效管理计划。
据此确定绩效考核的协议。
②绩效沟通。
③绩效考核与评价。
按照事前确定的目标和标准进行考核。
④薪酬管理。
（2）项目的过程管理
PDCA循环方法是通用的过程动态管理方法，体现了过程管理的严格控制和持续改进
要求：
1）计划（Plan）：
针对项目或过程目标制定相关目标、程序、方法和详细计划。
2）实施（Do）：
从资源投入到成果实现，协调各方及资源以执行计划。
3）检查（Check）：
不断监测和分析工作进展，预防目标偏离。
4）处理与改进（Act）：
对可能出现的偏差进行分析，采取持续改进管理工作，通过
变更调整计划的处理措施。
1.2 项目管理任务（参见教材P10-P18）
1.2.1 按知识体系归纳的九大管理任务
（1）项目综合管理
项目综合管理是将项目各阶段、各领域工作过程的具体目标和任务同项目管理总体目
标综合起来的管理活动，旨在统筹各方要求，解决项目实施过程可能出现的各种矛盾冲
突，对进度、费用、质量等多方位目标进行协调管理，从而确保项目总体目标的顺利实
现。
项目综合管理的关注重点是项目各组成部分和参与要索之间交互界面的识别、监测和
控制，这些交互界面一般包括人员界面、工作范围界面、时间界面、技术界面等。
（2）项目范围管理
项目范围管理是对整个项目生命期所涉及的工作范围进行管理和控制，从而确保项目
完成按照规定、计划或要求所必须要做的全部工作，并且只完成那些必须完成的工作。
项
目范围管理的关键在于识别和控制哪些工作应该包括在项目之内，哪些工作不应该包括在
项目之内。
项目范围管理主要包括以下工作过程：
1）项目范围定义。
包括项目许可证、工作说明书和工作分解结构。
2）项目范围确认。
3）项目范围变更控制。
（3）项目时间管理
项目时间管理（也可称为“项目进度管理”）是为确保项目按期完成所有必须完成的
工作而进行的管理。
项目时间管理主要包括以下工作过程：
1）进度定义。
2）工作排序。
3）工作时间估计。
4）进度计划制定。
5）进度控制。
（4）项目成本管理
项目成本管理（“项目费用管理”）一般包括以下三个阶段性任务：
1）制定资源计划。
2）做出成本估算、编制成本预算。
3）进行成本控制。
将成本管理分为这三个阶段性工作的目的是为了确定项目范围、根据可获得资金和管
理政策及策略制定预算、确保项目在批准的预算范围内完成。
（5）项目质量管理
项目质量管理是指为确保项目成果（产品或服务）满足预定的质量需求的管理过程和
活动。
1）衡量产品项目质量，一般对应于最终成果是有形产品的项目，有性能、特点、可
靠性、一致性、持久性、可维护性、美观性、感知质量等八个指标。
2）衡量服务项目质量，一般对应于不形成有形产品的服务性项目，如工程咨询服务、
项目融资服务、科技研发服务、物流咨询服务等，有全蕊性、科学性、先进性、适用性四
个指标。
3）项目质量管理过程：
①编制质量计划。
编制质量计划旨在确定项目应达到的质量标准和为达到这一标准质
量所需开展工作的计划和安排。
编制质量计划的主要依据为项目范围、质量方案、技术标
准和规范等，计划主要内容包括质量管理工作所涉及的组织结构、职责、程序、流程和所
需资源。
②质量保证。
质量保证旨在建立必要的质量保证体系，可为项目达到所要求的质量水
准提供信心。
通过质量保证系统的建立和运行，不断检查（审核）项目质量计划的实际执
行情况，提高了项目工作自身及项目可交付成果的效率和质量。
③质量控制。
质量控制是监控项目具体成果以判定其是否符合相关质量标准，并制定
相应措施来消除导致质量偏差的原因，以确保项目质量得以实现的过程。
简单来说，就是
要“确立标准、衡量成效、纠正偏差”。
（6）项目人力资源管理
项目人力资源管理是指根据项目目标，采用科学方法对项目人力资源进行有效规划、
开发、配置、评价和激励等方面的工作。
项目人力资源管理内容包括：
对外在因素（即人员数量及其专业构成比例等量的方面）的管理；
对内在因素（即人员心理和行为等质的方面）的管理。
项目人力资源管理主要包括如下工作过程：
1）项目组织与人力资源计划。
人力资源计划是通过科学分析和预测，对项目工作过程的人力资源管理工作做出的总
体性安排，具体包括制定组织规划（明确组织结构形式、分工及授权等）、制定人员配备
计划、制定团队成员开发计划（培训、考评和激励等）。
2）人员选择及配备。
及时通过人员招聘、选拔、录用等方式选择项目所需人力资源，
并根据个人的技能、素质、经验和知识等进行合理安排和配备。
3）项目团队建设。
着力培养全体成员同心协力的团队精神。
（7）项目沟通管理
项目沟通管理就是对项目信息传递的内容、方法和过程进行的全面管理。
其目的是保
证项目有关信息能够及时和恰当地产生、收集、处理、存储和传播。
主要工作过程：
1）编制沟通计划。
2）信息发布。
3）绩效报告。
（8）项目风险管理
任何项目任务都伴随着不确定性，项目风险越高，回报可能也越高，由于有增加利润
的可能性，因此风险的存在有时也是有利的，但要趋利避害。
（9）项目采购管理
项目采购管理是指对从项目组织外部获取资源或服务的过程进行管理，旨在确保项目
采购的经济性、及时性、质量符合性和程序规范性。
采购管理一般包括以下工作过程：
1）制定采购方案。
2）编制采购计划。
3）招标询价。
4）选择供应方。
5）合同管理。
6）采购收尾。
1.2.2 项目管理任务的三个层面
按管理任务的具体作用方式看。
上述九大任务可被分为三个不同的层面：
（1）第一层面的管理任务包括范围与质量管理、时间进度管理、费用管理，是客户直
接关注的管理任务；
（2）第二层面的管理任务包括沟通管理、风险管理、人力资源管理和采购管理，则是
内在的项目管理任务，会影响到第一层面管理任务的执行，客户对此一般不宣接关注；
（3）第三层面的管理任务是指综合管理，综合管理集成了上述两个层面各项管理工作
及任务执行情况统一输出为最终的整体管理成果。
上述三个层面管理任务的关系详见下图：
项目管理目标体系
直接构成项目成果与管理目标
质最管理
费用管理
时间管理
范围管理
输出为项目管理的总体成果
综合管理
间接影响项目管理目标实现
沟通管理
人力资源
采购管理
风险管理
1.2.3 特殊的项目管理任务（略）
1.2.4 项目管理任务的设定（略）
1.3 项目管理组织（参见教材P18-P23）
1.3.1 项目管理组织方式
项目组织由于项目的独有特征，致使它与一般的管理组织有不同的特点。
常见的项目
组织结构包括：
（1）项目式组织。
是指自身拥有管理项目所必需的全部资源，项目之间具有相对独立
性，项目团队成员全职为一个项目工作。
在该组织中，上级对下级的管理是直线式的。
（2）职能式组织。
是指按照专业划分、设定部门等。
在该组织中，上级对下级的管理
是通过职能部门完成的。
（3）矩阵式组织：
主要是项目经理与职能经理的权限划分，又分为强矩阵式和弱矩阵
式。
1）强矩阵式组织：
项目经理具有较大的权限，发出指令性计划任务，职能部门提供
咨询参考性建议。
2）弱矩阵式组织：
项目经理发出的是请求，只能部门提出的是指导性建议，一般项
目经理应采纳。
4）组合式组织：
在企事业单位的项目管理组织中存在着不止一种形式的组织方式。
1.3.2 项目管理组织方式的选择
根据项目特征的不同，应选择适合的组织方式，这对项目的成功会产生一定的影响。
（1）项目式组织的适用范围一般是：
项目性质单一，项目技术与管理较简单。
（2）职能式组织的适用范围包括：
企业已设立专业性的职能体系，项目运行比较规
律，企业同时在实施多个专业性类似的项目，项目实施期较短。
（3）矩阵式组织的适用范围是：
项目实施期较长，规模较大，组织内部协调工作复杂
等。
（4）组合式组织的适用范围是：
单位与项目两个层面出现特殊情况、具有特别要求、
且采用上述单一组织方式均不太适合的项目或项目群的管理。
我们可以通过以下两个表格来加深记忆：
表1 项目管理组织结构方式的区分
组织方式
指令方式
项目管理人员
专业资源及配合
主要优点
主要缺点
项目式
（直线式）
单一来源，直接领导发出
全职、独立团队
自有、独享，专业问题内部决策为主
关系简单、决策快速、权责明晰
成败取决于个人水平，多项目部岗位重复设置可能造成资源浪费
职能式
多重来源，职能部门发出
兼职，团队界限不清，往往不设专职项目经理
分散各职能部门，多头参与多专业协调
专业水平高、有利于资源共享
多头管理，专业协调难度大
矩阵式
兼有
兼有
团队自有+职能部门共享，同时需要内部决策和外部专业协调
兼有
强矩阵：
项目部主导；项目经理发出的指令性计划任务，职能部门提出咨询意见
弱矩阵：
职能部门主导；项目经理向职能部门发出支持工作请求，职能部门提供指导性意见
组合式
站在更高的企事业单位总体业务布局层面上看，针对不同类别、地区的项目可能采取多种方式
表2 项目管理组织结构方式的适用条件
组织方式
组织现状
项目承接、实施特点
项目专业特点
项目管理团队及人员
项目式
（直线式）
未设专业职能部门
相对独立、偶尔实施
技术和管理相对简单
能力强，可独立胜任
职能式
专业职能性支撑体系健全
同期执行多个、专业性类似；实施期短、运行规律、变动性小
技术和管理构成较复杂，但内部专业协调不困难
一般管理人员难以胜任
强矩阵式
实施期长（规模较大）
内部协调工作量大且较困难
项目经理和团队能力较强
弱矩阵式
相对较弱
【章节练习题】
1.（单项选择题）按照项目生命周期一般采用的四阶段划分方式，细节设计应属于（ ）阶段工作内容。
A.项目开始
B.项目计划
C.项目执行和控制
D.项目结束
答案：
C
解析：
此题考核知识点为项目生命周期的阶段划分、工作内容及特征。
四个选项构成了项目生命周期的四个阶段，其中开始阶段主要提出项目概念，进行项目界定和成立项目基本组织；计划阶段要进行具体研究和规划并制定项目目标；执行和控制阶段应进行细节设计和完成生产；结束阶段要进行成果交接、总结和组织解体。
2.（单项选择题）一般来说，项目总体管理目标的制定主体应该是（ ）。
A.发起人
B.设计人
C.项目经理
D.总承包人
答案：
A
解析：
考核知识点为项目目标管理。
熟悉项目目标制定与落实的要点。
其中总体目标的制定者应该是发起人，其他的参与方（如设计、监理、施工等）只能在自己的合同与责任范围内制定相应的子项目目标或分解目标。
3.（单项选择题）项目范围定义工作的重要成果中，对项目范围的描述最为详细和具体的是（ ）。
A.项目许可证
B.工作说明书
C.设计任务书
D.工作分解结构
答案：
D
解析：
考核知识点为项目范围管理一范围定义。
项目范围定义一般可形成项目管理的重要成果包括项目许可证、工作说明书和工作分解结构（WBS），三者随项目推进依次形成且逐步详尽。
4.（单项选择题）在进行项目的工作排序过程中。
工作之间的逻辑关系一般分为（ ）。
A.技术关系和组织关系
B.技术关系和管理关系
C.组织关系和工艺关系
D.管理关系和工艺关系
答案：
C
解析：
考核知识点为项目时闻/进度管理中工作排序方法。
项目工作排序就是确定各个工作之间的逻辑关系或先后顺序关系，具体可表现为平行、顺序和搭接三种形式，按照逻辑关系得以确定的主要原因差异，可将其细分为工艺关系和组织关系两类，前者基于固定的工艺、程序性要求加以确定；后者则主要由组织安排或资源调配需要而确定，可适当调整。
5.（单项选择题）项目成本计划不同的表达形式中，必须依据较为详细的设计图纸或其他技术文件进行编制的是（ ）。
A.估算和匡算
B.估算和概算
C预算和概算
D.预算和决算
答案：
C
解析：
考核知识点为项目成本管理的成本计划。
项目成本计划有不同编制方法和成果形式（基于目的、依据、表现方式等差异），从最粗略的匡算到最详细的预算，中间可能还有估算和概算，其中匡算和估算主要形成于项目开始阶段，技术文件尚不确定；概算和预算则主要形成于项目计划和执行阶段，必须根据较为详细的图纸和技术文件加以编制。
6.（多项选择题）通常所说的项目管理九大任务中，尽管会对项目管理目标的实现施加不同程度影响，但其管理成果一般并不构成项目交付成果的项目内在的管理任务包括（ ）。
A.风险管理
B.采购管理
C.沟通管理
D.进度管理
E.费用管理
答案；A、B、C
解析：
考核知识点为项目管理任务的构成及层次划分。
按照客户关注程度及管理效果对项目直接交付成果的关联性可将9大任务划分为三个层面，其中第一层面的外在管理任务包括范围、质量、时间、费用（与项目目标的四重约束一致）；第二层面的内在管理任务包括沟通、风险、人力资源和采购，辅助并影响第一层面管理任务的实现；第三层面管理任务是指项目综合管理，是对前两个层面任务的集成。
7.（单项选择题）采用职能式组织结构形式进行项目管理工作时，以下表述中错误的是（ ）。
A.可能不设定项目经理
B.参与项目管理的成员相对固定且专职服务于项目
C.职能部门参与决策并按照专业分工下达有关指令
D.不同专业之间协调工作难度大
答案：
B
解析：
考核知识点为职能式组织结构的含义及特征。
在职能式组织结构下，由各职能部门派员负责或参与项目中涉及本专业的具体工作，项目管理组织的界限不十分明确，参与成员多以兼职方式承担项目工作，可能不设专职项目经理。
学员应能够熟悉和准确鉴别各种项目管理组织结构形式的基本含义、图形表达、特征及优缺点。
8.（单项选择题）当项目技术与管理构成比较简单，且项目管理团队自身具有相应管理能力的情况下，项目管理组织结构形式适合采用（ ）。
A.直线式
B.职能式
C.矩阵式
D.组合式
答案：
A
解析：
考核知识点：
如何选择项目管理组织结构形式。
项目技术和管理简单，项目团队自身能够胜任项目管理工作。
不需要专业性职能部门过多介入管理工作时。
采用项目式组织进行管理，更有利于提高决策和执行效率、明确权责。
第二章 招标采购项目管理
【复习框架图】
采购与招标采购
采购的含义
采购方式的分类
招标采购制度
招标采购与项目管理的相互关系
招标采购项目的特点
招标采购项目的特点、管理任务、主要方法和工具
招标采购项目管理
招标采购项目管理九大任务及主要方法和工具
招标采购项目管理质量、进度、成本控制
招标采购的信息管理
招标采购的风险管理
招标采购项目计划的编制
招标采购项目计划与控制
招标采购项目计划的实施与检查
【大纲要求】
章
节
大纲内容
第二章
招标采购项目管理
2.1 采购与招标采购
熟悉招标采购的性质定位。
熟悉招标采购在项目管理中的作用及相互关系。
2.2 招标采购项目的特点、管理任务、主要方法和工具
掌握招标采购项目的服务质量、进度、成本控制和信息管理的目标、方法及措施，招标采购项目的服务要素管理和考核评价。
了解招标采购项目的风险、风险的分析与应对方法。
熟悉应用计算机信息技术实施招标采购项目管理。
2.3 招标采购项目计划与控制
掌握招标采购项目管理方案的制订、实施与检查。
【复习摘要】
2.1 采购与招标采购（参见教材P24-P29）
2.1.1 采购的含义
（1）采购及项目采购的概念
采购是以各种不同的方式，包括购买、租赁、借贷、交换等，取得货物及服务的所有
权或使用权。
采购的目的就是要满足采购方的需求，采购工作首先要确定需要什么、需要多少、何
时需要，所以采购就其功能来讲是企业整体供应链的重要组成部分。
项目的采购是从系统外部获得标的的整个采办过程，可分为货物采购、工程采购和咨
询服务采购。
（2）项目采购的基本原则
1）择优原则。
采购主体在众多的产品和服务中找到最符合自身需要、成本又低的产
品和服务，以实现其优良的采购目标。
2）批量原则。
对于产品和服务的销售或者采购，一次性批量越大，产品和服务价格
就应该越优惠。
3）竞争原则。
市场经济条件下，对采购者而言，可以利用供应商之间的销售竞争，
取得价格、质量和服务的优势。
4）时机原则。
采购工作必须坚持时机原则，根据市场情况变化把握时机，以便采购
到满足需要、符合要求的产品和服务。
5）范围原则。
许多采购尤其是企业和政府较大额的采购，扩大采购的选择范围，是
优化采购目标必须要坚持的原则。
6）专业原则。
对于技术较为复杂、采购金额较大的采购。
应选择委托专业采购人员
进行采购，实行内行采购和专家采购。
7）方式原则。
要想实现采购科学化目标，必须选择最恰当、最科学的采购方式。
2.1.2 采购方式的分类
（1）招标采购
招标采购是指买方（招标人）通过公开的方式提出交易条件，并由卖方（投标人）响
应该条件而达成货物、工程和服务采购的行为。
它是政府和企业采购的基本方式之一。
招
标采购最大的特点是具有规范的组织性、公平性和公开性，凡是符合规定要求的投标人都
有权参加投标。
1）优点：
①能有效的实现物有所值的目标。
通过广泛的竞争，使买方能够得到价廉物美的工
程、货物和服务。
②能促进公平竞争，使所有符合资格的潜在投标人都有机会参加同等竞争。
③能促进投标人进行技术改造，提高管理水平，降低成本，提高工程、货物和服务的
质量。
④公开办理各种采购手续，防止徇私舞弊问题的产生，有利于公众监督，减少腐败现
象。
2）缺点：
①程序和手续较为复杂，耗费时间。
②招标采购需要的文件非常严谨。
③招标采购最大的特点是不可更改的性质，这使得招标采购缺乏弹性，有时签订的合
同并不一定是招标人的最佳选择。
④可能会出现投标人靠降低工程、货物和服务质量来降低价格的倾向。
（2）询价采购
询价采购又称选购，是采购方向选定的供应商发出询价函，让供应商报价，根据报价
来选定供应商的方法。
询价采购是国际上通用的一种采购方法，适用于合同价值较低的一
般性货物、工程或服务的采购。
1）优点：
节省采购时间；节省采购费用，谈判与调整灵活。
2）缺点：
缺乏程序性规定，操作上随意性较大。
（3）竞争性谈判采购
竞争性谈判采购是在选定三家以上供应商的基础上，由供应商经几轮报价，最后选择
报价最低者为供应商的一种采购方式。
实质上这是一种供应商有限条件下的招标采购。
1）优点：
节省采购时间和费用；采购过程有规范的制度。
2）缺点：
在供应商有限的情况下，可能出现轮流做庄或恶性抢标的现象，使预期的
采购目标无法实现。
（4）议价采购
议价采购是由买卖双方直接讨价还价实现交易的一种采购行为。
议价采购一般不进行
公开竞标，仅向固定的供应商定向采购。
议价采购主要适用于需要量大、质量稳定、定期
供应的大宗物资的采购。
1）优点：
节省采购费用与采购时间；采购中灵活性大，可根据环境变化，对采购规
格、数量及价格做灵活的调整
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