水果蔬菜跟踪和追溯指南我国物品编码中心汇总.docx
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水果蔬菜跟踪和追溯指南我国物品编码中心汇总
水果、蔬菜跟踪与追溯指南
1.0版
中国物品编码中心
前言
本指南是参照国际物品编码协会（EAN）2001年出版的《生鲜产品追溯指南》（FRESHPRODUCETRACEABILITYGUIDELINES）和EAN比利时/卢森堡2003年出版的《EAN·UCC规范用于水果、蔬菜和马铃薯的标识与追溯》（EAN·UCCSPECIFICATIONFORTHEIDENTIFICATIONANDTRACEABILITYOFFRUIT,VEGETABLESANDPOTATOES）编写的。
民以食为天。
食品安全问题已经成为食品供应链中一个关键的因素。
尽管各国政府和相关的管理部门以及生鲜产品供应链的参与方尽了最大的努力，食品安全的问题可能永远也不会完全消除。
有效的追溯系统能够准确地缩小食品安全问题的范围。
采用EAN·UCC系统（在我国统称为ANCC系统）对生鲜产品的种植、加工、包装及零售等供应链各环节的管理对象进行标识，并相互连接，然后将这些标识用条码与人工可识读方式表示出来。
一旦生鲜产品出现卫生安全问题，可以通过这些标识进行追溯，准确地缩小安全问题的范围。
例如，如果蔬菜出现了问题，可以追溯到问题蔬菜的包装环节、种植蔬菜的农场或某一个体种植者、直至种植蔬菜的农田。
这样就可以阻断这些地方的货源流入市场，然后进行有效的治理。
目前，EAN已经开发了采用EAN·UCC系统跟踪与追溯食品、饮料、牛肉制品、鱼制品、水果和蔬菜的应用。
全世界已有20多个国家和地区采用EAN推出的EAN·UCC系统，对食品的生产过程进行跟踪与追溯，获得了良好的效果。
联合国欧洲经济委员会（UN/ECE）已经正式将EAN·UCC系统推荐用于食品的跟踪与追溯。
2002年欧盟出台了（EC）No178/2002法规（即“食品安全白皮书”），要求从2005年1月1日开始在欧盟国家上市的食品必须具备可追溯功能。
本指南提供了一个采用国际统一和通用的编码与条码系统对水果、蔬菜进行跟踪与追溯的方法。
依据来自种植者的有关水果、蔬菜连续准确的信息，对从农场种植到零售进行有效地跟踪与追溯。
指南为水果、蔬菜供应链中所有参与方采用EAN·UCC系统对水果、蔬菜编码提供建议和帮助。
指南为贸易单元（如纸箱、盒子或箱柜）和物流单元（如托盘）实施EAN.UCC系统编码与条码提供建议与指导。
本指南只提供一个水果、蔬菜产品跟踪与追溯的基本方法和应用模型，具体应用还应根据各企业的不同情况制定相应详实的应用解决方案。
本指南由中国物品编码中心（ANCC）制定并负责解释。
EAN·UCC系统通过提供标准的工具，让产品供应链的所有参与方采用全球通用的商业语言进行交流，降低产品追溯的成本，满足供应链管理与国际贸易的需求。
EAN·UCC系统用于全球诸多行业，随着技术的进步，EAN·UCC系统也在不断发展。
本指南将随着科技的进步适时推出新的版本。
编者
2004年6月
1跟踪与追溯…………………………………………………………5
2EAN·UCC系统……………………………………………………6
3EAN·UCC追溯工具………………………………………………10
4水果、蔬菜产品跟踪与追溯的方法与建议………………………..15
5企业如何引入水果、蔬菜产品跟踪与追溯系统…………………..25
1跟踪与追溯
跟踪（Tracking）是指从供应链的上游至下游跟随一个特定的单元或一批产品通过供应链参与方之间运行路径的能力。
见图1。
本指南是指从农场到POS零售跟踪蔬菜、水果的能力。
原材料
消费者
从原材料到消费者的跟踪
农场/原材料上游供应商供应商仓储承运商配销POS
图1
追溯（Tracing）是指从供应链下游至上游识别一个特定的单元或一批产品来源的能力，即通过记录标识的方法回溯某个实体来历、用途和位置的能力。
见图2。
本指南是指从POS零售到农场追溯蔬菜、水果的能力。
从消费者到原材料的追溯
消费者
原材料
农场/原材料上游供应商供应商仓储承运商配销POS
图2
2EAN·UCC系统
2.1概述
EAN·UCC系统是在商品条码的基础上发展而成的全球统一标识系统，又被称为全球统一和通用的商业语言。
EAN·UCC系统由国际物品编码协会（EAN）与美国统一代码委员会（UCC）共同开发和维护，是对全球多行业供应链进行有效管理的一套开放性国际标准。
EAN·UCC系统的基础是在任何供应链中用于标识物品或服务的一个明确的编码模式。
采用自动数据采集技术，这一编码体系成功的用于生产、运输和配销的各个阶段。
EAN·UCC系统最常见的应用是商品条码（在超市结算时扫描的EAN-13或UPC条码），而条码只是机器识读的代码。
EAN·UCC系统致力于编码的全球唯一性，并解决编码混乱、重复和错误译码的问题，因为所有EAN·UCC系统的用户均遵循相同的编码规则。
EAN成员组织和UCC通过特定的前缀协议确保代码在全世界的唯一性。
此外，EAN·UCC系统除了允许某个项目具有唯一的标识代码外，还可携带附加的属性信息。
例如一个公司或行业的参考代码、生产日期、有效期和批号等。
EAN·UCC系统通过对供应链中任意一点的贸易产品、物流单元、资产、位置与服务等提供全球唯一的标识，从而简化电子商务过程，改善供应链管理和其它商务处理，降低成本，为产品与服务增值。
EAN·UCC系统不受国家、地区、市场、行业、商品和应用系统的限制，可以提高贸易的效率，快速地反应客户的需求。
随着EAN·UCC系统在商业的成功应用，其影响日益广泛。
各行各业通过多种渠道对EAN·UCC系统有了越来越多的认识和了解，促使EAN·UCC系统的应用领域不断扩大。
应用领域已经遍及商业、工业、医疗卫生、出版、运输、金融保险、软件、物流等诸多领域。
目前全球共有100多个国家和地区加入了EAN组织并采用这一标识系统，已经成为名副其实的全球统一标识系统和通用的商业语言。
EAN·UCC系统还将随着科技的进步而进一步发展。
图3是水果、蔬菜供应链追溯模型图。
贸易单元标签：
AI01和AI10
可选项：
AI11或AI13，AI412，AI30，AI310X
品种相同的物流单元标签：
AI00，AI01或02，AI37和AI10。
可选项：
AI11或AI13，AI412，AI30，AI310X
追溯
批号追溯
AI01和AI10
种植者批次包装供应商零售商
供应商
可人工识读
跟踪
种植者
批次供应商零售商
包装
混合物流单元标签：
AI00。
可选项：
AI11，或AI13，AI412，AI30，AI310X
图3
2.2EAN·UCC条码
条码承载数据。
在EAN·UCC系统中条码用于为供应链中每个阶段的产品或服务的相关数据编码。
这些数据可以是全球贸易项目代码（GTIN），或者任何附加的属性信息，如农田、饲养地和加工厂等。
条码识读器（扫描器）读取数据并进行解码。
扫描标签上的条码可以实时地采集数据。
2.2.1标识代码与条码
一般来说，要给每个贸易产品（例如一个包装的蔬菜要在POS点零售）或一个贸易产品的集合体（例如一箱不同包装的蔬菜从仓库运送到零售点）分配一个全球唯一的EAN·UCC代码，这个代码就是GTIN。
GTIN不包含产品的任何含义，只是在世界范围内唯一的标识号码。
GTIN可以由条码表示，经常在超市购物扫描时看到的条码是商品条码EAN-13，见图3。
商品条码的数据结构见GB12904-2003《商品条码》。
图3
图3中6911234为厂商识别代码：
EAN成员组织负责向系统成员（用户）分配厂商识别代码（在中国由中国物品编码中心分配），以确保分配的厂商识别代码在全球唯一。
56789为项目代码：
由系统成员，即最终产品的所有者负责分配项目代码。
每个不同的贸易项目分配一个唯一的项目代码。
1为校验码：
校验码是其前面的12位数字按照规定的计算方法计算出的结果，用于扫描条码时自动检查和校验其前的12位数字的排列是否有错误，确保代码正确的组合。
2.2.2属性代码与条码
上面谈到，GTIN不包含产品的任何特定信息，只是一个标识代码，是用于进入数据库获取信息的关键字。
除GTIN外，还需要产品的属性信息，例如产品的批号、重量、有效期等。
在生鲜产品供应链中，EAN/UCC-128条码符号可以用于表示产品标识（GTIN）的附加属性数据信息。
例如收获日期、农田代码、重量、农场批准号码等。
当采用EAN/UCC-128条码符号时必须采用EAN·UCC应用标识符（AI），EAN·UCC应用标识符决定附加信息数据编码的结构。
图4是一个装有番茄包装箱的托盘标签中的三个条码，由EAN/UCC-128条码符号表示的示例：
0563********
（02）0545004000044（3102）048000（37）100
（00）254250040700005566
图4
图4中AI（00）指示后面的数据为系列货运包装箱代码（SSCC）。
AI（00）是用于标识物流单元的。
这里数据98712345670019是这个装有番茄包装箱托盘的SSCC。
第一位数据9表示产品为变量产品（这里指产品的重量是变化的）；
AI（02）指示后面的数据为全球贸易项目代码（GTIN）。
AI（02）通常用于标识托盘上所装的物品。
这里数据0545004000044是托盘上番茄包装箱的GTIN；
AI（3102）指示产品的净重，这里数据048000表示托盘上番茄包装箱的重量为480公斤；
AI（37）指示后面的数据为物流单元中贸易项目的数量。
这里数据100表示托盘上共有100个相同大小的装有番茄的包装箱；
AI（13）指示后面的数据为包装日期。
这里数据020212表示将这些番茄包装箱放入托盘的日期是02年2月12日；
AI（7030）指示后面的数据为具有3位ISO国家（或地区）代码的加工者批准号码。
这里数据0563********表示番茄种植者的批准号码。
国家标准GB/T16986-2003《EAN/UCC系统应用标识符》为每个AI的含义进行了预定义，对于水果、蔬菜产品追溯引用的应用标识符也可用于其他食品的跟踪与追溯。
3EAN·UCC追溯工具
采用EAN·UCC标准能够提高供应链贸易伙伴之间信息记录和交换的效率，当采集的数据录与数据库连接时，可以了解产品的来源。
3.1SSCC
SSCC由AI00标识，数据格式见表1。
扩展位N1用于增加SSCC系列代码的容量，由编制SSCC的公司自行分配。
表1
EAN
UCC
单元数据串格式
AI
SSCC
扩展位
厂商识别代码系列代码
校验码
00
N1
N2N3N4N5N6N7N8N9N10N11N12N13N14N15N16N17
N18
00
N1
0N3N4N5N6N7N8N9N10N11N12N13N14N15N16N17
N18
3.2GTIN
3.2.1AI01
GTIN由AI01标识，数据格式见表2。
当N1为0至8时，GTIN标识定量贸易项目；当N1为9时，GTIN标识变量贸易项目。
在本指南中AI01用于标识具体的生鲜产品。
表2
数据格式
AI
GTIN
厂商识别代码项目代码
校验码
01
000000N1N2N3N4N5N6N7
N8
01
00N1N2N3N4N5N6N7N8N9N10N11
N12
01
0N1N2N3N4N5N6N7N8N9N10N11N12
N13
01
N1N2N3N4N5N6N7N8N9N10N11N12N13
N14
3.2.2物流单元内贸易项目的GTIN
物流单元内贸易项目的GTIN由AI02标识，数据格式见表3。
当N1为0至8时，GTIN标识定量贸易项目；当N1为9时，GTIN标识变量贸易项目。
AI02通常表示物流单元中的贸易项目。
本指南中AI02用于标识托盘上所装的水果、蔬菜产品。
表3
数据格式
AI
GTIN
厂商识别代码项目代码
校验码
02
N1N2N3N4N5N6N7N8N9N10N11N12N13
N14
3.3批号
批号由AI10标识，数据格式见表4。
在本指南中AI10用于标识某一批水果、蔬菜产品的批号。
表4
数据格式
AI
批号
10
X1……X20
3.4生产日期
生产日期由AI11标识，数据格式见表5。
本指南中标识水果、蔬菜的收获日期。
表5
单元数据串格式
AI
生产日期
11
年
月
日
N1N2
N3N4
N5N6
3.5包装日期
包装日期由AI13标识，数据格式见表6。
本指南中标识水果、蔬菜的托盘化日期。
表6
单元数据串格式
AI
包装日期
13
年
月
日
N1N2
N3N4
N5N6
3.6源实体参考代码
源实体参考代码由AI251标识，数据格式见表7。
在本指南中AI251用于标识种植水果、蔬菜的农田代码。
表7
数据格式
AI
源实体参考代码
251
X1……X30
3.7贸易项目的原产国
贸易项目的原产国由AI422标识，数据格式见表8。
ISO国家（或地区）代码见GB/T2659。
在本指南中AI422用于标识种植水果、蔬菜的国家。
表8
数据格式
AI
ISO国家（或地区）代码
422
N1N2N3
3.8加工者批准号码
具有3位ISO国家（或地区）代码的加工者批准号码由AI7030~AI7039标识，数据格式见表9。
本指南中AI7030用于标识种植水果、蔬菜农场的批准号码，AI7031~AI7039用于标识蔬菜、水果加工厂的批准号码。
表9
数据格式
AI
GB/T2659
加工者批准号码
7030~7039
N1N2N3
X4……X30
3.9供货方EAN·UCC全球位置码
供货方EAN·UCC全球位置码由AI412标识，数据格式见表10。
在本指南中，当没有屠宰场和/或牛肉加工厂的批准号码或无法采用时，AI412用于标识屠宰场和/或牛肉加工厂的全球位置码。
表10
数据格式
AI
厂商识别代码位置参考代码校验码
412
N1N2N3N4N5N6N7N8N9N10N11N12N13
3.10贸易项目的数量
贸易项目的数量由AI30标识，数据格式见表11。
本指南中标识贸易项目的数量，与AI01一起使用。
表11
单元数据串格式
AI
变量贸易项目数量
30
N1……N8
3.11物流单元内贸易项目的数量
物流单元内贸易项目的数量由AI37标识，数据格式见表12。
本指南中标识物流单元内贸易项目的数量，与AI02一起使用。
表12
单元数据串格式
AI
贸易项目的数量
37
N1……N8
3.12净重
净重由AI310X标识，数据格式见表13。
本指南标识物流单元或贸易项目的净重，计量单位为千克。
X指示小数点的位置。
X为0表示没有小数点，X为1表示小数点在N5和N6之间。
表13
单元数据串格式
AI
计量值
310X
N1N2N3N4N5N6
3.13水果、蔬菜供应链中采用的应用标识符（AI）
中国物品编码中心在牛肉供应链中推荐采用的应用标识符见表14。
表14
AI
数据域内容
数据名称
格式
AI的含义
00
系列货运包装箱代码
SSCC
n2+n18
系列货运包装箱代码
01
全球贸易项目代码
GTIN
n2+n14
全球贸易项目代码
02
物流单元内贸易项目代码
GTIN
n2+n14
物流单元内贸易项目代码
10
批号
BATCH
n2+n20
批号
11
生产日期
PRODDATE
n2+n6
收获日期
13
包装日期
PACKDATE
n2+n6
托盘化日期
251
源实体参考代码
REF.TOSOURCE
n3+an…30
农田代码
412
供货方EAN·UCC全球位置码
PURCHASEFROM
n3+n13
种植者、加工者或包装者位置码
422
贸易项目的原产国
ORIGIN
n3+n3
原产国
7030~7039
加工者批准号码
PROCESSOR#S4
n4+n3+an…27
种植者、加工者或包装者核准代码
4水果、蔬菜产品跟踪与追溯的方法与建议
本章详细介绍水果、蔬菜产品供应链的各个步骤，以及EAN·UCC系统如何应用于水果、蔬菜产品的跟踪与追溯。
水果、蔬菜供应链中的所有参与方应各负其责地提供正确的条码数据信息，确保记录与维护这些信息安全、可靠、准确。
图5水果、蔬菜产品供应链中信息传输的全过程。
所有标签上应用的AI与数据都在表14中列出。
水果、蔬菜产品的跟踪与追溯过程主要分为种植者、拍卖/包装者/进货商以及分销/零售的三个阶段，下面对各个阶段进行详细说明。
4.1种植者
跟踪与追溯要求供应链中的每个作业者采用上游参与方提供的信息对产品进行标签标注。
种植者是每个生产或收获种植产品的作业者，它也是在水果和蔬菜供应链中应用EAN·UCC标准的第一个作业者。
种植者能够为其产品分配一个批号。
这样结合批号和种植者标识就能确保追溯。
如果在这个阶段不给批号，通常由后面的拍卖者/包装者/进货商分配批号。
同时，为了识读方便，种植者也应当在标签上标出人工可识读的产品信息，见表15。
表15在卡片/标签上的人工可识读数据
种植者/生产者号码
产品名称、品种或贸易类型
等级/分类
尺寸
原产国
净重
批号
收获日期（可选项）
农田代码（可选项）
包装日期（可选项）
对于表15中的可选项的选用由种植者与进货商或包装商商议决定。
如果种植者需要更多有关其产品质量的信息，或日后需要招回其产品，那么标出收获日期将非常有用，另外标识出农田代码也可以提供有关产品原产地的信息。
4.2拍卖/包装者/进货商
由种植者记录的所有生鲜产品的相关信息必须提供给供应链中的下一个参与方，可以是拍卖、分级者或进货商。
在这个环节生鲜产品将根据质量、尺寸、色彩进行分类，并包装成一个物流单元。
如果种植者具备了分类和包装的能力，这项工作可以由种植者完成。
然而大多数的种植者不具备这样的能力。
EANUCC系统能够为水果和蔬菜供应链的各个步骤编码。
如果存在一个以上的分类和包装阶段，所有与原产地相关的数据以及水果、蔬菜的特性数据必须在各个阶段都可利用，至少要以人工可识读的方式出现（见表15）。
根据供应链中前一个环节参与方提供的数据，能够生成所需信息的产品标签。
在拍卖/包装者/进货商阶段，标签分为箱/盒的标签和托盘上的标签两种。
4.2.1用于箱/盒上（定量）的标签示例
人工识读的数据也能够通过使用EAN·UCC系统应用标识符（见表16）以条码的方式表示和传输。
如果仅仅用于分销包装，所有数据可通过UCC/EAN-128条码符号来表示与传输。
如果包装还用于POS零售，GTIN将采用EAN-13条码表示，其他数据则采用一个UCC/EAN-128条码表示。
例如在标签1中，5425004000033就是用EAN-13条码表示的，可以用于零售环节。
而后面的UCC/EAN-128条码表示了种植者的国家批准号码（AI703X）和农田代码（AI251）的信息，其中如果没有国家批准号码（AI703X）也可以用供货商全球位置码（AI412）表示。
表16用于箱/盒上（定量）的数据项及其应用标识符（AI）
数据
AI
GTIN
01
批号
10
收获日期（可选项）
11
包装日期
13
国家批准号码或供货商全球位置码
703X或412
农田代码（可选项）
251
原产国
422
从表16所列数据得知,可以从三个方面确保对产品的追溯：
1.种植者能够提供带有批号的箱/盒级别的产品。
种植者标识与批号结合保证追溯。
2.如果种植者不能提供带有批号的箱/盒级别的产品，拍卖/包装者/进货商（或分销商）能够采用SSCC，分配托盘上的号码，作为这个托盘上每个箱/盒的批号。
这种情况下，SSCC能够保证追溯。
假定拍卖/包装者/进货商（或分销商）为每个单独的托盘记录所有产品和种植者的相关数据。
3.也可以结合相应的种植者标识、GTIN和产品包装日期得到追溯保证。
标签1：
带有一个EAN-13和UCC/EAN-128条码的箱/盒的标签：
番茄6KGe
包装日期:
2002.10.08农田代码:
01
产品:
XXXX
原产地:
比利时
规格：
67/82mm批号:
XXXX
（7030）0564607712345（251）01
4.2.2用于托盘/物流单元级别的标签示例
“EAN•UCC系统物流标签”用于相同种类项目托盘和不同种类项目托盘的标签标注。
表17列出了用于托盘/物流单元级别的数据项及其相应的应用标识符。
表17
数据
AI
SSCC
00
物流单元内贸易项目的GTIN
02
物流单元内贸易项目的数量
37
托盘化日期
13
农田代码（可选项）
251
净重
310X
毛重
330X
原产国
422
2.2.1含有相同种类项目的托盘
对于所含相同种类项目的托盘（见标签2），例如一个具有由相同的GTIN，以及相同的批号、尺寸等参数的项目构成的托盘，以UCC/EAN-128条码表示的所需数据至少为：
•SSCC（AI00）
•所含贸易项目的GTIN（AI02）
•所含贸易项目的数量（AI37）
•国家批准号码/GLN（AI703X或AI412）
•托盘化日期/包装日期（AI13）
•可变数量（AI30）
为了表示方便，有关数据可以分为3行，分别以UCC/EAN-128条码表示。
例如标签2的条码部分：
•第一行：
托盘化日期（AI13）+国家批准号码（AI7030）/或使用GLN
•第二行：
所含内容的GTIN（AI02）+净重（AI3102）+每个托盘上箱/盒的数量（AI37）
•第三行：
SSCC
标签2相同种类项目托盘上的一个物流标签
拍卖商/销售商XXX
系列货运包装箱代码:
254250040700005566
产品:
番茄原产地：
比利时
可变数量
物流单元内贸易项目代码数量尺寸
542500400004410082-92MM
托盘化日期生产者净重
2002.06.12XXXX480.00KG
4.2.3含有不同种类项目的托盘
对于所含不同种类项目的托盘，例如，不同的G
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