秋东财《基金管理》在线作业一1100分.docx
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秋东财《基金管理》在线作业一1100分
2019秋东财《基金管理》在线作业一-1（100分）
【奥鹏】-[东北财经大学]东财《基金管理》在线作业一
试卷总分:
100 得分:
100
第1题,（）要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。
A、及时性原则
B、规范性原则
C、易解性原则
D、易得性原则
正确答案:
第2题,（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。
A、开发新客户
B、保住老客户
C、确定目标市场与客户
D、设计市场营销组合
正确答案:
第3题,当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人有权自行召集。
A、5％、5％
B、5％、10％
C、10％、10％
D、10％、5％
正确答案:
第4题,（ ）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。
A、消极的股票风格管理
B、积极的股票风格管理
C、稳定的股票风格管理
D、稳健的股票风格管理
正确答案:
第5题,证券投资基金起源于（ ）的投资信托公司。
A、英国
B、美国
C、法国
D、荷兰
正确答案:
第6题,在同一风险水平下能够令期望投资收益率（）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（）的资产组合形成了有效市场前沿线。
A、最大，最大
B、最小，最大
C、最大，最小
D、最小，最小
正确答案:
第7题,在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A、境内，境外
B、境外，境内
C、境内，境内
D、境外，境外
正确答案:
第8题,经人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A、武汉证券投资基金
B、淄博乡镇企业基金
C、深圳南山投资基金
D、富岛基金
正确答案:
第9题,关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（）。
A、特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B、特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C、特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
D、特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
正确答案:
第10题,一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于（）。
A、递增
B、递减
C、相同
D、以上都不对
正确答案:
第11题,当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎同持有的全部基金份额。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
正确答案:
第12题,基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、综合业务系统
D、应用系统的支持系统
正确答案:
第13题,基金托管人是由（ ）批准的商业银行担任。
A、中国证监会
B、中国人民银行
C、财政部
D、中国证监会和中国银监会
正确答案:
第14题,保本基金从本质上讲是一种（ ）。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
正确答案:
第15题,关于ETF的说法不正确的是（）。
A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B、本质上是一种指数基金
C、可以进行套利交易
D、由于套利机制存在，不会存在折价或溢价
正确答案:
第16题,基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
A、宏观研究
B、行业研究
C、科技研究
D、企业研究
正确答案:
B
第17题,以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有（）。
A、签署基金合同
B、基金募集
C、基金运作
D、基金终止
正确答案:
B,C,D
第18题,基金与银行储蓄存款的差异有（ ）。
A、性质不同
B、收益与风险特性不同
C、信息披露程度不同
D、所筹资金的投向不同
正确答案:
B,C
第19题,目前披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。
A、封闭式基金
B、上市封闭式基金
C、上市开放式基金
D、交易型开放式指数基金
正确答案:
C,D
第20题,（ ）是组合管理的基本目标。
A、消除风险
B、分散风险
C、最大化股东利益
D、最大化投资收益
正确答案:
D
第21题,后台管理系统应当符合以下规定（ ）。
A、应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B、具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C、能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D、应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息
正确答案:
B,C
第22题,基金投资运作监督的方式包括（）。
A、电话提示
B、书面警示
C、书面报告
D、定期报告
正确答案:
B,C,D
第23题,ETF与LOF的区别有（）。
A、申购、赎回的标的不同
B、申购、赎回的场所不同
C、对申购赎回的限制不同
D、基金投资策略不同
正确答案:
B,C,D
第24题,高级管理人员任职资格包括（）。
A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C、取得基金从业资格
D、有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
正确答案:
B,C,D
第25题,契约型基金一般由（）通过基金合同而设立。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金监管人
D、基金投资者
正确答案:
B,D
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