精编期货从业《期货基础知识》复习题集及解析共17套 8.docx
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精编期货从业《期货基础知识》复习题集及解析共17套8
期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。
A、期货公司
B、期货投资者保障基金
C、投资者
D、中国证监会
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【知识点】：
第2章>第1节>第一章总则
【答案】：
C
【解析】：
《期货投资者保障基金管理办法》第三条，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
故本题答案为C。
2.李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。
李某的行为构成（）。
A、挪用资金罪
B、泄露内幕信息罪
C、贪污罪
D、挪用公款罪
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【知识点】：
第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案
【答案】：
D
【解析】：
《中华人民共和国刑法修正案》第七条，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
即挪用公款罪。
故本题答案为D。
3.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
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【知识点】：
第2章>第5节>第四章监督管理
【答案】：
B
【解析】：
《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
故本题答案为B。
4.（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
A、期货公司
B、国务院
C、中国证券协会
D、中国证券监督管理委员会及其派出机构
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【知识点】：
第2章>第9节>第一章总则
【答案】：
D
【解析】：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条．中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
故本题答案为D。
5.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A、总经理指定的人员
B、总经理指定的副总经理
C、董事长
D、会计
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【知识点】：
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】：
B
【解析】：
《期货交易所管理办法》第三十四条第二款，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。
故本题答案为B。
6.不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。
A、本公司的研究报告
B、合法取得的研究报告
C、相关行业信息资料
D、未公开发布的相关信息
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【知识点】：
第2章>第11节>第三章业务规则
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。
7.期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A、1
B、2
C、3
D、4
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【知识点】：
第1章>第1节>第三章期货公司
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
（一）营业执照被公司登记机关依法注销；
（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；
（三）主动提出注销申请；
（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当
8.（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
A、董事会
B、理事会
C、股东大会
D、监事会
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【知识点】：
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易所管理办法》第三十六条，公司制期货交易所设股东大会。
股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
故本题答案为C。
9.期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。
A、大于
B、基本等于
C、小于
D、无关系
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【知识点】：
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】：
B
【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。
因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
故本题答案为B。
10.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。
A、期货交易所交易结算系统
B、期货公司结算系统
C、中国期货保证金监控中心统一开户系统
D、期货公司交易系统
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【知识点】：
第2章>第10节>第四章客户交易编码的注销
【答案】：
C
【解析】：
《期货市场客户开户管理规定》第二十六条，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
故本题答案为C。
11.根据《期货交易所管理办法》，下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
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【知识点】：
第2章>第2节>第一章总则
【答案】：
A
【解析】：
《期货交易所管理办法》第三条，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的。
故本题答案为A。
12.关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。
A、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C、拟变更的股权不存在被冻结情形
D、期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
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【知识点】：
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第十九条。
期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。
除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
第二十条。
期货公司变更股权有本办法第十九条所列情形的，应当具备下列条件：
（一）拟变更的股权不存在被冻结等情形；
（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的
13.（）是会员制期货交易所的权力机构。
A、股东大会
B、董事会
C、会员大会
D、监事会
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【知识点】：
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易所管理办法》第十九条，会员制期货交易所设会员大会。
会员大会是期货交易所的权力机构．由全体会员组成。
故本题答案为C。
14.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。
A、五万元以上五十万元以下罚金
B、三万元以上三十万元以下罚金
C、三万元以上五十万元以下罚金
D、五万元以上三十万元以下罚金
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【知识点】：
第4章>第2节>中华人民共和国刑法修正案（六）摘选
【答案】：
B
【解析】：
《中华人民共和国刑法修正案（六）摘选》第十二条，在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：
“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机
15.中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
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【知识点】：
第2章>第1节>第三章保障基金的管理和监管
【答案】：
B
【解析】：
《期货投资者保障基金管理办法》第十九条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金
的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提
供财务监管报表。
16.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。
A、3～10
B、1～5
C、1～10
D、3～5
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【知识点】：
第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案
【答案】：
B
【解析】：
《中华人民共和国刑法修正案》第六条，有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交
17.期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。
A、独立董事
B、董事长
C、理事长
D、股东大会
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【知识点】：
第2章>第6节>第二章任免与行为规范
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
故本题答案为A。
18.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）
A、合并、分立、停业、解散或者破产
B、变更注册资本且调整股权结构
C、变更业务范围
D、新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>第三章期货公司
【答案】：
D
【解析】：
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或者破产；
（二）变更业务范围；
（三）变更注册资本且调整股权结构；
（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；
（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
19.期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系
A、独立、客观
B、公平、公正
C、自由、民主
D、自主
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【知识点】：
第2章>第3节>第三章公司治理
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第四十七条，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。
期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
故本题答案为A。
20.当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖。
A、违约
B、当事人起诉状中在先
C、侵权
D、当事人选择的诉由
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【知识点】：
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】：
B
【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
21.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（ ）审核开户和存档。
A、中国期货保证金监控中心
B、中国期货业协会
C、中国证监会
D、期货公司
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【知识点】：
第2章>第10节>第二章客户开户及交易编码申请
【答案】：
D
【解析】：
《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
22.经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A、月
B、季
C、半年
D、年
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【知识点】：
第2章>第12节>证券期货投资者适当性管理办法
【答案】：
C
【解析】：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。
发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
23.证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
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【知识点】：
第2章>第14节>证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定
【答案】：
B
【解析】：
证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。
证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。
因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券期货经营机构应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。
24.期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。
A、2年
B、6个月
C、1年
D、3个月
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【知识点】：
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第二十八条。
期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：
（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；
（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准；
（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立
25.下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）
A、中国证监会
B、财政部
C、中国证监会和财政部
D、期货交易所
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【知识点】：
第2章>第1节>第三章保障基金的管理和监管
【答案】：
B
【解析】：
《期货投资者保障基金管理办法》第十八条，财政部负责保障基金财务监管。
保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
26.证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。
A、30％
B、50％
C、70％
D、90％
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【知识点】：
第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围
【答案】：
C
【解析】：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条，风险控制指标标准包括净资本不低于净资产的70％。
故本题答案为C。
27.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。
A、期货保证金
B、公司资产
C、银行
D、公司股东
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【知识点】：
第2章>第7节>第二章业务规则
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拔。
故本题答案为A。
28.期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。
A、应当承担主要赔偿责任．赔偿额不超过损失的80％
B、承担50％的赔偿责任
C、赔偿额不超过损失的30％
D、不承担赔偿责任
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【知识点】：
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】：
A
【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确。
期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
故本题答案为A。
29.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。
A、月度风险监管报表
B、季度风险监管报表
C、半年度风险监管报表
D、年度风险监管报表
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【知识点】：
第2章>第8节>第一章总则
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司风险监管指标管理办法》第六条，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
故本题答案为D。
30.期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。
A、1
B、3
C、5
D、10
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【知识点】：
第2章>第5节>第四章监督管理
【答案】：
D
【解析】：
《期货从业人员管理办法》第二十七条，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的．机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
故本题答案为D。
31.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。
A、向其所在机构
B、向中国证监会及其派出机构
C、直接向协会
D、事先通过其所在机构向协会
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【知识点】：
第2章>第5节>第二章从业资格的取得和注销
【答案】：
D
【解析】：
《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
32.中国证监会对风险监管指标设置预警标准。
规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。
（）
A、120％；90％
B、120％；80％
C、150％；90％
D、150％；80％
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【知识点】：
第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司风险监管指标管理办法》第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。
规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
最低限额结算准备金不设预警标准。
故本题答案为B。
33.期货交易所的设立经由（）机构批准。
A、财政部
B、国务院期货监督管理
C、国务院
D、国家发改委
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【知识点】：
第1章>第1节>第二章期货交易所
【答案】：
B
【解析】：
《期货交易管理条例》第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
故本题答案为B。
34.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）重于形式的原则。
A、内容
B、实质
C、过程
D、结果
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【知识点】：
第2章>第10节>第七章附则
【答案】：
B
【解析】：
《期货市场客户开户管理规定》第四十二条，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
故本题答案为B。
35.（ ）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货公司
D、中国证监会及其派出机构
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【知识点】：
第2章>第6节>第一章总则
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
36.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。
A、5000万
B、8000万元
C、1亿元
D、2亿元
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【知识点】：
第2章>第11节>第二章公司业务资格和人员从业资格
【答案】：
C
【解析】：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：
（1）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
（2）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（3）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级
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