台湾省上半年证券从业资格考试股票的价值与价格考试试题.docx

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台湾省上半年证券从业资格考试股票的价值与价格考试试题

台湾省2015年上半年证券从业资格考试：

股票的价值与价格考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列不具有B股账户开立资格的人员有__。

A．境内自然人B．境内法人C．定居国外的中国公民D．台湾地区的自然人

2.以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是__。

A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B．证券市场不总是有效的C．期望获得市场平均收益D．寻找定价错误证券

3.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。

A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数

4.1982年2月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__。

A．芝加哥商业交易所B．芝加哥期货交易所C．纽约证券交易所D．美国堪萨斯期货交易所

5.__是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A．公开报价B．对话报价C．格式化询价D．双边报价

6.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是（）。

A．净资产不低于2亿元人民币B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C．管理证券投资基金5年以上D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

7.利用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。

A．1个B．2个C．10个D．5个

8.下列说法正确的是__。

A．社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入B．社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具C．社会消费品零售总额包括服务业的营业收入D．社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品

9.《证券法》规定，收购要约的期限__。

A．不得少于30日，并不得超过45日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于30日，并不得超过75日D．不得少于60日，并不得超过90日

10.沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。

A．1000B．10C．100D．1

11.1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。

A．哈里·马柯威茨B．尤金·法玛C．威廉·夏普D．斯蒂芬·罗斯

12.深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为__，自上市首日起执行。

A．5%B．10%C．15%D．无限制

13.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A．5%，1B．5%，3C．10%，1D．10%，3

14.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。

A．40%B．50%C．60%D．70%

15.ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。

A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代

16.基金管理人的最主要职责是负责__。

A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作

17.以下指标的计算不需要使用现金流量表的是__。

A．现金到期债务比B．每股净资产C．每股经营现金流量D．全部资金现金回报

18.依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于__亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A．1B．2C．3D．5

19.上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

A．12B．18C．24D．36

20.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

A．5B．10C．15D．30

21.资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。

A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法

22.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系

23.__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

A．《证券投资基金法》B．《公司法》C．《证券法》D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》

24.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是__。

A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．客户信用交易担保资金账户D．信用交易证券交收账户

25.ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。

A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代

26.（）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。

A．寻找目标公司B．预警服务C．提出收购建议D．商议收购条款

27.因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的__。

A．信用风险B．市场风险C．法律风险D．结算风险

28.下列事项不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。

A．公司及基金投资运作中的重大关联关系B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C．改变年度审计报告中签字的注册会计师D．法律、行政法规规定的其他事项

29.巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的__时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A．10%B．20%C．30%D．40%

30.下列基金类别中，__的管理费率最高。

A．证券衍生工具基金B．货币市场基金C．股票基金D．债券基金

31.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__确定。

A．中国证监会B．中国国务院C．上海证券交易所D．交易双方协商

32.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元。

A．0.38B．0.40C．0.46D．0.50

33.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

34.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。

A．每季度B．半年C．三个季度D．每一会计年度

35.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司__除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产

36.在美国存托凭证（ADR）的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。

A．证券交易所B．存券银行C．托管银行D．中央存托公司

37.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由__进行复核。

A．托管机构B．证券公司自C．推广机构D．结算托管部门

38.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。

A．同期金融机构1年期存款基准利率B．同期金融机构贷款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构间拆借利率

39.有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方__A．甲和乙公司互相持有对方少量股票B．甲公司是乙公司的上游企业C．甲和乙同是一家公司的两个子公司D．甲和乙共同出资建立一家公司

40.新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方B．买方C．委托方D．代理方

41.__的买卖价格受市场供求关系的影响。

A．开放式基金B．封闭式基金C．契约型基金D．公司型基金

42.股票市场资金量的供给是指__A．能够进入股市购买股票的资金总量B．能够进入股市的资金总量C．二级市场的资金总量D．一级市场的资金总量

43.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金

44.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。

A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性

45.根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。

A．A股B．H股C．债券D．基金

46.税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。

A．债券收入现金流本身的税收特性不同B．现金流的形式C．现金流的时间特征D．征税机关

47.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A．2名以上经办律师B．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C．3名以上经办律师D．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

48.基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。

A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率

49.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。

A．退休金计划B．机构销售C．投资顾问D．直销

50.产业布局政策的目标是__。

A．实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化B．促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化C．实现产业布局的合理化D．以上都不对