番禺区财政性投资建设项目工程变更管理规定模板.docx

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番禺区财政性投资建设项目工程变更管理规定模板

番禺区财政性投资建设项目

工程变更管理规定

（修正草案对照的注释稿）

（加粗为增加部分，斜体下划线为删除部分）

第一章总则

第一条为加强对番禺区财政性投资建设项目工程变更监督管理，进一步完善和规范工程变更行为，保证财政性资金的合理支出，提高资金使用效益，依据《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国招标投标法》《建设工程价款结算暂行办法》《广东省加强建设工程招标投标监督管理的若干规定》等有关法律法规，结合我区实际，特制定本规定。

第二条全额使用区财政性资金立项投资额超过1000万元，或使用区财政性资金占总投资的比例超过50%且立项投资额超过1000万元的建设项目，适用于本规定。

第三条本规定所称区财政性投资建设项目工程变更是指区财政性投资建设项目在建设过程中勘察、设计、施工、监理等发生以下情形之一的变更：

（一）工程设计方案或工程设计图纸的变更。

（二）因建设单位原因造成施工方案的变更。

（三）重要材料与设备的改变。

（四）施工现场条件等实际情况与勘察报告等技术资料不符引起的现场签证及设计变更。

（五）涉及合同价款变更的合同条款的修改。

（六）因征地拆迁费用调整引起的变更。

（七）其他因素导致工程造价变动的变更。

法律法规变化、建筑材料价格变化、不可抗力、误期赔偿、索赔、总承包协调配合服务费不属于工程变更范畴，由合同双方按合同约定调整合同价款，合同无相关约定，或合同组成文件的条款相关约定不完善、有分歧的，由合同双方依照相关法律法规、有关规定及计价规范协商，以签订补充合同的方式解决，不需按工程变更报审批。

第四条区基本建设工程领导小组负责对区财政性投资建设项目重大工程变更的审批管理工作；区基建办负责对建设（代建）单位提交区基本建设工程领导小组审定的工程变更申请资料是否符合本规定进行审核并提出意见。

区住建、水务、交通运输、城管执法、土地开发中心等部门按照各自的职责分别负责房屋建筑和市政（城市道路除外）、水务、交通（含城市道路）、园林绿化、征地拆迁等项目工程变更的对口管理。

项目工程变更的对口管理部门按照项目主体施工内容确定，当项目工程变更涉及多个专业工程时，由对口管理部门征求相关管理部门的意见。

区审计局建立健全工程变更审计监督机制，定期对一类变更的工程按10%比例进行检查审计。

区发展改革局、区财政局及其他专业部门根据各自职责依法履行区财政性投资建设项目的监管职责。

第五条区财政性投资建设项目各建设（代建）单位在项目建设过程中应遵循“控制投资、厉行节约、综合平衡”的原则，加强项目管理，严格控制资金使用。

项目的投资管理、工程结算均应严格按照中标后签订的承发包合同执行。

第六条区财政性投资建设项目实施过程中，要严格控制项目工程变更。

建设（代建）单位要严格执行基本建设管理程序，坚持“投资原则上不得超过经核定的投资概算”“先审批后变更，先变更后实施”的原则（抢险或特殊情况除外、涉及重大政治、外事或者其他特殊任务的应急工程除外）。

变更工程未经审批不得进行施工。

不得以工程变更的名义或签订补充合同的形式将工程肢解，化整为零，规避监管。

说明：

根据区纪委监委的建议，明确特殊情况的具体范围。

第二章变更管理与监督

第七条建设（代建）单位应严格控制工程变更，应从立项、设计等前期工作环节严格把关，对初步设计和工程施工图进行内部会审，细化和完善施工合同条款，督促设计单位严格按照发改部门批准的项目建议书或可行性研究报告对建设项目进行设计与优化，编制相应的初步设计概算，实行限额设计。

第八条对于已批复概算的项目，如根据区政府批示或因规划、建设等行政主管部门作出设计变更指令需要修改工程方案和初步设计文件，使调整后的概算超过原概算的，需按程序办理设计文件审查、调整概算和投资计划等手续。

如调整后的概算超过项目可行性研究批复总投资10%以上的，应依据主管部门的相关文件或领导批示意见由建设（代建）单位重新办理可行性研究审批。

第九条工程变更的分类。

（一）一类工程变更。

符合以下条件之一的属于一类工程变更：

1.工程的总投资超过立项批复的工程总投资额或概算评审批复价的。

2.累计增减金额在合同价10%（含）以上且增减金额在400万元（含）以上的。

3.一次增减金额在400万元（含）以上的。

（二）二类工程变更。

不符合一类工程变更条件，符合以下条件之一的属于二类工程变更：

1.累计增减金额在合同价10%（含）以上且增减金额在400万元以下的；

2.累计增减金额在合同价5%（含）以上至10%以下且增减金额在100万元（含）以上至400万元以下的；

说明：

对于累计增减金额在合同价5%以上至10%以下且累计增减金额400万元以上的，原管理规定没有明确属于哪一类变更。

本次修改将此类情况纳入二类变更。

3.一次增减金额在100万元（含）以上至400万元以下的。

（三）三类工程变更。

不符合一、二类工程变更条件，符合以下条件之一的属于三类工程变更：

1.累计增减金额在合同价5%（含）以上至10%以下且增减金额在100万元以下的；

2.累计增减金额在合同价5%以下的。

3.一次增减金额在100万元以下的。

第十条发生工程变更，建设（代建）单位应按规定及时向对口管理部门提交如下资料：

（一）《一类工程变更审批表》《二类工程变更审批表》《三类工程变更审批（备案）表》（附表1、2、3）。

（二）《工程变更汇总表》（附表4）。

（三）《变更项目工程预算书》（由施工或设计单位编制，监理单位初审，并经建设（代建）单位复核）。

（四）相关的变更依据。

（五）现场照片等其他佐证材料。

（六）一、二类工程变更除需要提供以上五项资料外，还需按规定分别提供咨询（或设计）单位论证意见、高级职称专业技术人员论证意见。

说明：

一类工程变更需要进行的综合论证属于工程变更需要提交的资料，结合区纪委监委的建议，现加以明确。

第十一条《工程变更审批表》应列明变更原因，文字叙述清楚、明确，所附图纸工整、规范，尺寸标注清晰、齐全，标明原设计图纸编号，既要能正确指导施工又便于准确核定工程量。

第十二条工程变更申请材料提交不齐或不符合要求的，对口管理部门应在2个工作日内一次性告知申请人需要补齐的材料内容。

逾期不告知的，自收到申请材料之日起即视为受理。

第十三条工程变更的审批程序。

（一）一类工程变更。

1.一次增减金额在400万元（含）以上的，建设（代建）单位委托具有相应资质的咨询（或设计）单位进行综合论证并提出意见。

2.综合论证意见必须着重对建设（代建）单位书面提出的变更理由是否成立、变更方案是否经济合理，引起变更原因及责任等进行分析、论证并作出结论。

3.由建设（代建）单位将综合论证意见报对口管理部门进行审查并提出意见，再报区基本建设工程领导小组或区政府常务会议审批后实施。

说明：

一类工程变更需经对口管理部门审查提出意见后再报区基本建设工程领导小组或区政府常务会议审议，结合区审计局的建议，现加以明确。

4.除上述第1点规定以外的一类工程变更，不需委托咨询单位进行综合论证，由对口管理部门受理变更申请后对变更内容进行审查并提出意见，再由建设（代建）单位报区基本建设工程领导小组或区政府常务会议审批后实施。

（二）二类工程变更。

1.一次增减金额在100万元（含）以上至400万元以下的，建设（代建）单位从评审专家库（对口管理部门负责建立专家库）摇珠选取3名以上对应专业的高级职称专业技术人员进行综合论证并提出书面意见。

建设（代建）单位依据相关结论向对口管理部门提出变更申请。

2.除上述第1点规定以外的二类工程变更，由对口管理部门受理变更申请后对变更内容进行审查并提出意见，再由建设（代建）单位报分管区领导审批。

3.属于区基建办、区土地开发中心、区建设管理公司、区信投公司、区河涌管理所、区污水公司、区水务公司、区通信管道公司（以下称为“78家区属单位”）实施的项目，一次增减金额在100万元以下的二类工程变更，可由经该单位领导班子研究，并由正职领导负责审批后实施，待上述二类工程累计增减金额达到100万元后，再合并报分管区领导办理变更审批手续。

说明：

为完善决策审批流程，一次增减金额在100万元以下的二类工程变更由该单位领导班子研究，并由正职领导负责审批后实施。

并结合区水务局建议，扩大区属单位范围，增加区水务公司。

（三）三类工程变更。

1.对口管理部门受理变更申请后负责对变更工程进行审查，并出具审批或备案意见。

项目建设（代建）单位和监理单位充分论证并出具审核意见，报项目建设（代建）单位上级主管部门审批后实施（主管部门或镇街本身是建设单位，可由该单位正职领导审批后实施），并在实施后一个月内报对口管理部门备案。

说明：

根据我区财政投资项目工程建设实际情况，结合区水务局、区纪委监委意见修改，优化三类变更审批手续，提高审批效率。

2.属于78家区属单位实施的项目，可由该单位正职领导负责审批后实施，并在实施后一个月内报对口管理部门备案。

（四）其他。

对变更理由充分、变更方案简单，且不涉及设计文件修改或施工方案调整的工程变更，不再另行组织专家或咨询单位论证。

说明：

区纪委监委提出“变更理由充分、变更方案简单”的规定，缺乏相对客观、明确的标准界定适用范围，存在滥用风险，因此删除此规定。

第十四条因工程变更调整合同价款的，由建设（代建）单位按本规定的有关要求报批后，以暂定变更价签订补充协议，待项目完工后，与主体合同一并报区财政投资评审中心进行结算评审。

若同时涉及调整设计、勘察、监理等费用的，由建设（代建）单位列明计费依据（已批复的初步设计概算、工程变更预算、合同条款），签订补充协议，最终价款以财政结算评审为准。

第十五条任何单位和个人不得以任何方式肢解工程变更，规避监管。

当某个专业的工程变更引起其它专业的工程变更时，应作为一个工程变更同时办理审批或备案。

第十六条变更工程超过应招标限额，符合以下情况之一的，经分管区长组织区发展改革局、区招标办、区基建办和对口管理部门等有关单位研究确定，可由原中标人承接。

（一）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求。

（二）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力,并且其他人承担将影响施工或者功能配套要求。

说明：

按照区政府常务会议纪要十七届172次[2020]28号的工作要求，统筹兼顾工作效率、节约及公平，根据《中华人民共和国招标投标法》第六十六条、《中华人民共和国招标投标法实施条例》第九条和《工程建设项目施工招标投标办法》第十二条有关规定，结合区发展改革局、区审计局、区纪委监委意见修改，优化变更工程招标管理机制。

第十六条第十七条区财政局在办理区财政性投资建设项目资金审核、拨付和结算过程中，发现变更工程没有按规定程序审批或备案，对增加的价款，将不予办理资金拨付和结算，待完善相关手续后方可办理。

工程变更款项的支付，按我区财政性投资项目变更工程款项支付的有关规定执行。

第十七条第十八条工程咨询（或设计）单位及专业技术人员应对工程变更的技术可行性和经济合理性进行把关，必要时可要求建设（代建）单位补充提供所需的相关资料和对工程项目进行现场勘查。

第十八条第十九条对口管理部门办理时限。

（一）一类工程变更10个工作日。

（二）二类工程变更7个工作日。

（三）三类工程变更3个工作日。

以上工作日从受理申请之日起算。

如遇特殊情况，经对口管理部门负责人同意，可适当延长，延长时间不超过3个工作日，并应当将延期理由告知建设（代建）单位。

第十九条对需要紧急实施且一次工程增减金额在30万元以下的变更工程，经建设（代建）单位和监理单位充分论证并出具审核意见后，可在实施变更工程的同时办理变更手续。

说明：

因本次修订已优化三类变更审批手续，一次增减金额在100万元以下的变更工程的审批手续调整为可实施后备案，故删除本条规定。

第二十条一次增减金额在100万元（含）以上的涉及重大政治、外事或者其他特殊任务的应急工程，或因紧急抢险等特殊情况，经对口管理部门审批同意，可以在组织应急抢险处理（应附相关抢险影像资料）的同时办理变更审批备案手续。

说明：

因本次修订已优化三类变更审批手续，一次增减金额在100万元以下的变更工程的审批手续调整为可实施后备案，故对本条规定做补充。

第三章责任追究

第二十一条各建设（代建）单位在签订相关合同时应明确施工、监理、设计、代建单位擅自随意进行工程变更的责任条款，并依照合同约定及有关法律法规追究相关参建主体经济责任。

（一）施工单位在未经建设（代建）和监理单位同意而进行变更工程施工的，建设（代建）和监理单位不予计量，所实施的变更工程不予结算，造成的损失由施工单位负责。

（二）监理单位擅自签发变更指令的，造成的损失由监理单位负责赔偿并扣减相应的监理费。

（三）设计单位擅自变更设计文件的，造成的损失由设计单位负责赔偿并扣减相应的设计费。

（四）代建单位擅自发出变更指令的，造成的损失由代建单位负责赔偿并扣减相应的代建服务费。

第二十二条若出现因工程责任主体原因造成重大工程变更的，由行政主管部门依照有关规定和合同约定追究勘察、设计、施工、征拆、代建单位等相关主体责任。

发现公职人员涉嫌贪污贿赂、失职渎职等职务违法或者职务犯罪问题线索的，按照干部管理权限，移送监察机关依法调查处置。

（一）因勘察、设计方案或施工组织方案不合理，初步设计送审概算严重漏项，施工图设计不按初步设计批复修改，提供虚假报告；以及投标文件不合理报价，勘察、设计、施工等单位相互串通造成重大工程变更的，对口管理部门可视情节轻重对相关责任单位进行通报批评、建议相应扣减勘察设计费或扣减工程款、列入企业不良行为记录并提请上级行政主管部门予以停止投标资格或将其清退出广州市建设市场的方式处理。

（二）因征地拆迁和管线迁移实施方案不合理，征地拆迁和管线迁移送审概算严重漏项；以及因招标文件重大缺陷，前期设计和征地拆迁详查工作不完善，不按变更程序随意要求重大变更；与施工单位串通；建设管理制度不完善等征拆单位或代建单位原因造成重大工程变更的，对口管理部门可视情节轻重对征拆或代建单位进行调查处理。

（三）变更工程符合招标条件而不按规定组织招标，以及建设（业主）单位擅自提高建设标准或扩大建设规模和增加建设内容，未经批准或备案擅自要求施工单位变更工程，造成一类工程变更的，对口管理部门可视情节轻重对责任单位进行调查处理。

第四章附则

第二十三条全额使用区财政性资金立项投资额小于1000万元，或财政性资金占总投资的比例不超过50%的建设项目工程变更，由项目建设（代建）单位提出变更申请报行政上级主管部门审批（主管部门或镇街本身是建设单位，可由该单位正职领导审批后实施）。

其中，工程变更增加金额在100万元以上（含100万元）的，经行政上级主管部门同意后报分管副区长批准。

说明：

因有关单位在执行《管理规定》过程中，对本条文所指行政主管部门的理解存在歧义，故对此作出修改，明确行政主管部门为项目建设（代建）单位的上级主管部门。

第二十四条本规定实施前已实施的变更工程按原审批办法处理，包括在本规定实施前启动实施，本规定实施后申请办理变更手续的项目。

说明：

因有关单位在执行《管理规定》过程中，对本条文所指实施时间的理解存在歧义，故对实施时间做补充说明。

第二十五条应急抢险救灾工程变更按《番禺区应急抢险救灾工程管理办法》执行。

说明：

根据区交通运输局建议，增加此条文明确：

应急抢险救灾工程变更按《番禺区应急抢险救灾工程管理办法》执行。

第二十五条第二十六条本规定自印发之日起实施，有效期5年。

原《番禺区财政性投资建设项目工程变更管理规定》（番府办〔2014〕24号）同时废止。

原《番禺区财政性投资建设项目工程变更管理规定》（番住建发〔2019〕294号）同时废止。

说明：

重新修订《管理规定》，对应废止番住建发〔2019〕294号文。

附表1

一类工程变更审批表

变更编号：

申请单位（公章）

工程名称

专业

合同价

万元

增减金额

万元

增减金额占

合同价比例

%

累计增

减比例

%

变更原因及依据

变更内容

施工单位意见（公章）

监理单位意见（公章）

设计单位意见（公章）

建设（代建）单位审查意见（公章）

项目经理：

年月日

项目总监：

年月日

项目负责人：

年月日

单位负责人（正职）：

年月日

对口管理部门意见（公章）

区基建领导小组或区政府常务会议决定

单位负责人：

年月日

区基建领导小组办公室（公章）

年月日

联系人：

电话：

本表一式份。

附表2

二类工程变更审批表

变更编号：

申请单位（公章）

工程名称

专业

合同价

万元

增减金额

万元

增减金额占

合同价比例

%

累计增

减比例

%

变更原因及依据

变更内容

施工单位意见（公章）

监理单位意见（公章）

设计单位

意见（公章）

建设（代建）单位审查意见（公章）

项目经理：

年月日

项目总监：

年月日

项目负责人：

年月日

单位负责人（正职）：

年月日

对口管理部门意见（公章）

分管区领导意见

单位负责人：

年月日

区领导：

年月日

联系人：

电话：

本表一式份。

附表3

三类工程变更审批（备案）表

变更编号：

申请单位（公章）

工程名称

专业

合同价

万元

增减金额

万元

增减金额占

合同价比例

%

累计增

减比例

%

变更原因及依据

变更内容

施工单位意见（公章）

监理单位意见（公章）

设计单位意见（公章）

项目经理：

年月日

项目总监：

年月日

项目负责人：

年月日

建设（代建）单位审查意见（公章）

对口管理部门审批（备案）意见（公章）

单位负责人（正职）：

年月日

单位分管领导：

年月日

联系人：

电话：

本表一式份。

附表4

工程变更汇总表

工程名称

建设（代建）单位

合同价

工程变更预算金额

变更编号

变更类别

批准日期

批准部门

增减金额（万元）

累计增减额（万元）

累计增减比例%

负责人：

填报人：

电话：

年月日

说明：

本表填报自开工累计经批准的工程变更，随当次变更一同报送审批备案部门。