安全生产标准化考评细则.docx
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安全生产标准化考评细则
安全生产标准化考评细则
2010-09-03发布2010-10-01实施
四川省安全生产监督管理局发布
目录
前言II
1范围1
2规范性引用文件1
3术语和定义2
4一般要求4
4.1原则4
4.2建立和保持4
4.3评定和监督4
5核心要求5
5.1目标5
5.2组织机构和职责5
5.3安全生产投入9
5.4法律法规与安全管理制度10
5.5教育培训14
5.6生产设备设施19
5.7作业安全46
5.8隐患排查和治理62
5.9重大危险源监控64
5.10职业健康69
5.11应急救援74
5.12事故报告、调查和处理77
5.13绩效评定和持续改进79
附件１四川省水力发电企业安全标准化考核评级办法1
附件2四川省水力发电企业安全标准化考核申请表1
附件3四川省水力发电企业安全标准化自评报告1
附件4四川省水力发电企业安全标准化考评/自评总表4
前言
2010年5月7日，国家安全监管总局印发了关于宣传贯彻《企业安全生产标准化基本规范》的通知（安监总政法〔2010〕72号），以下简称《通知》，《通知》要求各地结合本地实际，对近年已经开展的安全生产标准化工作进行梳理，积极研究制定、修订有关企业安全生产标准化的配套规定。
为深入贯彻落实《通知》精神，结合四川实际，制订了《四川省水力发电企业安全生产标准化考评细则》。
本细则由四川省安全生产监督管理局提出并归口。
本细则起草单位：
四川省安全科学技术研究院。
主要起草人：
梁军胜、周蜜、李弋、裴尼松。
1范围
本标准适用于四川省内已投入运营的水力发电企业开展安全生产标准化工作以及对标准化工作的咨询、服务和评审。
2规范性引用文件
下列文件对本标准的应用是必不可少的，其最新版本（包括所有的修订单）适用于本标准。
《中华人民共和国安全生产法》
《中华人民共和国防洪法》
《中华人民共和国职业病防治法》
《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）
《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号 ）
《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》（国务院令第352号）
《水库大坝安全管理条例》（国务院令第78号）
《四川省安全生产条例》
《四川省生产经营单位安全生产责任规定》（四川省人民政府令第216号）
《四川省人民政府关于进一步加强安全生产工作的决定》（川府发〔2004〕20号）
《四川省水库大坝安全管理办法》（四川省人民政府令第223号）
《作业场所职业危害申报管理办法》（国家安全监督管理总局令第27号）
《劳动防护用品监督管理规定》（国家安全监督管理总局令第1号）
《作业场所职业健康监督管理暂行规定》（国家安全监督管理总局令第23号）
《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）
《水电站大坝运行安全管理规定》（国家电力监管委员会令第3号）
《关于印发<水电站大坝安全注册办法>和<水电站大坝安全定期检查办法>的通知》（电监安全〔2005〕24号）
《水电站大坝安全监测工作管理办法》（国家电力监管委员会电监安全〔2009〕4号）
《水电厂防汛管理办法》（（88）能源电字第2号）
《水电厂水情自动测报系统管理办法》（电安生〔1996〕917号）
《安全标志及其使用导则》（GB2894）
《工作场所职业病危害警示标识》（GBZ158）
《危险化学品重大危险源辩识》（GB18218－2009）
《水轮发电机组安全性技术规范》（GB/T8564-2003）
《水轮机控制系统技术条件》（GB/T9652.1-2007）
《大中型水轮机进水阀门基本技术条件》（GB/T14478-1993）
《水轮发电机基本技术条件》（GB/T7894-2009）
《高压架空线路和发电厂、变电所环境污秽分级及外绝缘选择标准》（GB/T16434-1996）
《同步电机励磁系统大、中型同步发电机励磁系统技术要求》（GB/T7409.3-2007）
《继电保护和安全自动装置技术规程》（GBT14285-2006）
《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）
《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》（AQ/T9002-2006）
《水利水电工程设计防火规范》（SDJ278—90）
《电业安全操作规程》（DL408-91）
《电力设备消防典型规程》（DL5027-93）
《立式水轮发电机检修技术规程》（DL/T817-2002）
《水轮发电机运行规程》（DL/T751-2001）
《电力设备预防性试验规程》（DL/T596-1996）
《电力变压器运行规程》（DL/T572-1995）
《高压配电装置设计技术规程》（DL/T5352-2006）
《水利水电工程高压配电装置设计规范》（SL311-2004）
《交流电气装置的接地》（DL/T621-1997）
《电力系统用蓄电池直流电源装置运行与维护技术规程》（DL/T724-2000）
《电力系统通信管理规程》（DL/T544-1994）
《水电厂机组自动化元件及其系统运行维护与检修试验规程》（DL/T619-1997）
《水力发电厂自动化设计技术规范》（原电力工业部颁DL/T5081-1997）
《国家计量检定规程》（JJG124-93）
《混凝土坝养护修理规程》（SL230-1998）
《混凝土坝安全监测规范》（DL/T5178-2003）
《混凝土坝安全监测资料整编规程》（DL/T5209-2005）
《水电厂计算机监控系统基本技术条件》（DL/T578-2008）
《水力发电厂计算机监控系统设计规范》（DL/T5065-2009）
3术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
3.1
安全生产标准化worksafetystandardization
通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。
3.2安全绩效
根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果。
3.3相关方
与企业的安全绩效相关联或受其影响的团体或个人。
3.4资源
实施安全生产标准化所需的人员、资金、设施、材料、技术和方法等。
3.5水力发电企业
将水的势能和水流的动能转化为电能的发电企业。
3.6企业主要负责人
本企业安全生产第一责任人。
3.7员工
企业直接支付工资的各种用工形式的人员，包括合同用工、临时聘用、雇用、借用等人员。
3.8四不放过
事故原因未查明不放过，责任人未处理不放过，整改措施未落实不放过，有关人员未受到教育不放过。
3.9“两措”
反事故措施和安全技术劳动保护措施。
反事故措施是指企业为防止设备事故发生及由此诱发的生产安全事故，保证设备安全可靠运行为目的所采取的技术组织措施。
安全技术劳动保护措施是指企业为消除生产过程中的不安全因素，防止伤害和职业危害、改善劳动条件和保证生产安全所采取的技术组织措施。
3.10“两票”“三制”
两票：
工作票、操作票。
三制：
交接班制度、巡回检查制度、设备定期切换与试验制度。
3.11电气“五防”
一、防止带负荷分、合隔离开关；二、防止误分、误合断路器、负荷开关、接触器；三、防止接地开关处于闭合位置时关合断路器、负荷开关；四、防止在带电时误合接地开关；五、防止误入带电室。
3.12设备缺陷
生产设备在运行过程中产生局部损耗、偏离了设计性能等需要进行维修或调整才能恢复的失效。
3.13电力生产事故
电力生产人身事故、较大以上设备事故根据《生产安全事故报告和调查处理条例》定性、等级划分。
电力生产一般设备事故按照国家有关规定执行。
火灾事故根据《关于调整火灾等级标准的通知》进行定性及等级划分。
环境污染事件等级划分按照《国家突发环境事件应急预案》执行，根据政府环保部门认定结果定性。
3.14设备障碍
未构成电力生产设备事故，但造成设备损坏或一定直接经济损失的不安全事件。
设备障碍等级划分及标准由各企业自行确定。
3.15设备异常
未构成电力生产设备障碍，但造成设备运行出现非正常状况或轻微损坏、损失的不安全事件，设备异常等级划分及标准由各电力企业自行确定。
3.16未遂事件
由设备和人为差错等各种因素引发险情，但未造成人员伤亡或财物损失的事件。
3.17火险
未造成人员伤亡，损失轻微的失火事件。
3.18安全设施
防止生产活动中可能发生的人员误操作,以及外因引发的人身伤害、设备损坏等，而设置的安全标志、设备标志、安全警示线和安全防护设施的总称。
3.19安全防护装置
配备在生产设备上，起保障人员和设备安全作用的所有附属装置，如防护罩、安全门、安全阀、限位器、联锁装置和报警器等。
3.20交叉作业
在施工现场的上下不同层次，于空间贯通状态下同时进行的作业。
4一般要求
4.1原则
企业开展安全生产标准化工作,遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，以隐患排查治理为基础，提高安全生产水平，减少事故发生，保障人身安全健康，保证生产经营活动的顺利进行。
4.2建立和保持
企业安全生产标准化工作采用“策划、实施、检查、改进”动态循环的模式，依据本标准的要求，结合自身特点，建立并保持安全生产标准化系统；通过自我检查、自我纠正和自我完善，建立安全绩效持续改进的安全生产长效机制。
4.3评定和监督
企业安全生产标准化工作实行企业自主评定、外部评审的方式。
企业应当根据本标准和有关评分细则，对本企业开展安全生产标准化工作情况进行评定；自主评定后申请外部评审定级。
安全生产标准化评审分为一级、二级、三级，一级为最高。
安全生产监督管理部门对评审定级进行监督管理。
5核心要求
5.1目标（300分）
考评要素
考评内容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得分
备注
方针目标
1.制定文件化的安全生产方针和目标
50
查阅安全工作计划文件
1.未制订文件化的安全生产方针和目标（战略目标和年度目标），扣50分。
2.安全生产目标不具体、不合理,扣25分。
2.安全生产方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实；公众易于获得
50
抽查从业人员，查企业公布方式
1.抽查从业人员，每一人次不清楚企业的安全生产方针和目标，扣10分。
2.未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣20分。
扣完为止。
3.签订各级组织的安全目标责任书
70
查阅各级组织安全目标责任书文本
1.没有安全目标责任书文本扣70分，每缺少一个部门、一个基层单位，扣20分。
2.各部门和各基层单位的安全目标责任书是根据各部门和各基层单位的实际情况编制的,并且有考核内容。
目标责任书没有针对性扣20分,无考核内容扣30分。
扣完为止。
4.各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成
50
查阅各级组织年度安全工作计划
企业各部门和各基层单位未制定切实可行的年度安全工作计划，扣50分。
缺1个部门或一个基层单位的安全工作计划扣25分,扣完为止。
5.对目标的完成情况进行考核
80
查阅考核材料
按目标责任书考核内容进行考核，未考核扣80分，每漏考一次或一项扣20分。
扣完为止。
5.2组织机构和职责（500分）
5.2.1组织机构（250）
考评要素
考评内容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得分
备注
组织机构
1.建立安全生产委员会或领导小组
60
查阅有关文件、记录
1.企业未建立或虚设安全生产委员会或领导小组，扣60分。
2.安全生产委员会组成人员中应有工会组织代表、安全管理人员代表和从业人员代表，缺一项扣10分。
3.没有安全生产委员会章程，扣10
4.安全生产委员会不定期召开会议或没有会议记录，扣30
扣完为止。
2.按安全生产法相关规定设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，健全安全生产管理网络
70
查阅有关文件、资料，实地核查
1.未按规定设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员，扣70分。
3.企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力
60
查阅有关文件、资料，如教育培训活动记录、个人安全教育培训登记卡等
1.主要负责人和安全生产管理人员未参加企业组织的各种安全生产培训和教育活动,扣20分。
2.没有个人安全教育培训登记卡，扣20分。
3.主要负责人和安全生产管理人员每年不得少于一次参加企业组织的安全知识卷面考试,缺一人次扣20分。
扣完为止。
4.企业的主要负责人和安全生产管理人员经主管部门考核合格，取得安全资格证书
60
查阅有关培训、考核记录及个人安全资格证书
1.主要负责人未接受有关主管部门组织的安全生产知识和管理能力培训或未取得安全资格证书，扣40分
2.安全生产管理人员未接受有关主管部门组织的安全生产知识和管理能力培训或未取得安全资格证书，每人次扣20分。
扣完为止。
5.2.2职责（250）
考评要素
考评内容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得分
备注
职责
1.企业的主要负责人应明确是本单位安全生产的第一责任人，落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制
40
查阅制度文本，现场核查
1.未明确主要负责人是谁，扣20分。
2.查安全生产责任制,主要负责人的职责不符合第一责任人的内容要求，扣10分。
3.主要负责人不了解《安全生产法》等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责，扣10分。
4.未落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，扣10分。
扣完为止。
2.主要负责人做出文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持
40
查阅有关文件、制度文本，现场核查
1.主要负责人未做出文件化的安全承诺，扣20分。
2.向社会和从业人员公布的安全承诺未达到如期效果，扣10分。
3.民意调查主要负责人履行安全承诺、言传身教和成为安全生产带头人的表率作用未被从业人员认可，扣10分。
4.各级领导干部在日常工作中未贯彻或贯彻不彻底“五同时”原则，扣10分。
5.听取企业安全标准化工作的情况介绍,了解在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入，一项不满足安全生产需要扣10分。
扣完为止。
3.企业应实施安全标准化管理
40
查安全生产委员会会议等各种会议记录及其他书面资料
1.查主要负责人主持安全生产委员会会议等各种会议记录，无安全标准化工作议程或没有记录，扣10分。
2.未按照本规范要求实施，扣40分。
扣完为止。
4.实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理和监督原则
40
查阅有关制度文本，实地核查
1.没有值班制度扣8分,没有值班记录扣8分。
2.安全标准化管理没有涵盖所有的生产经营区域,操作岗位没有安全操作规程，扣8分。
缺1个岗位操作标准扣8分。
3.未准确填写原始记录或交接班记录“安全生产状况”栏目内容,扣8分；无“安全生产状况”栏目扣8分。
扣完为止。
5.明确各级管理人员及从业人员的安全职责
30
查安全生产职责文本，现场抽查
1.从业人员应持有安全生产职责的文本，一人无文本扣6分。
2.文本中安全生产职责与从业人员所从事的工作范围的相关性，一人不符合扣6分。
3.从业人员能牢记安全标准化管理赋予本人必须履行的安全生产职责，一人不符合扣6分。
4.现场抽查从业人员履行安全生产职责情况，一人次不符合扣6分。
扣完为止。
6.明确安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全职责
30
查安全生产责任制，现场核查
1.查安全生产责任制,缺少一个职能部门或生产基层单位的职责扣10分。
2.查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位安全生产工作的相关性，一处不符合扣5分。
3.查安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位履行安全生产职责情况，一处不符合扣5分。
扣完为止。
7.建立安全责任考核制度，定期考核，予以奖惩
30
查安全责任考核制度、考核记录材料、安全生产奖惩管理台帐等
1.查安全责任考核制度,内容应包括车间（部门）安全责任考核和从业人员安全责任考核，无考核制度扣30分,缺少1项内容扣3分。
2.安全责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣3分。
3.未按考核制度进行考核扣30分，缺1种考核扣3分。
4．查安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣10分，缺1级台帐扣3分。
扣完为止。
5.3安全生产投入（1000分）
考评要素
考评内容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得分
备注
安全生产投入
1．建立安全投入保障制度
200
查阅相关制度文本
无制度扣200分，制度内容不符合扣100分。
扣完为止。
2．水力发电企业安全生产费用按不低于销售收入1%的标准提取，安全生产费用必须纳入本单位全年经费预算
200
查阅安全生产专户
不符合标准不得分。
3．建立安全费用台账
200
查阅安全费用台帐
未建立安全费用台帐扣200分；安全费用台帐不全，每项不符合扣80分。
扣完为止。
4．安全生产费用专项用于下列安全生产工作：
（1）完善、改造和维护安全设施、设备支出；
（2）配备必要的应急救援器材、设备和现场作业人员劳动防护用品支出；
（3）安全生产检查与评价支出；
（4）重大危险源、重大事故隐患的评估、整改、监控支出；
（5）安全技能培训及进行应急救援演练支出；
（6）其他与安全生产直接相关的支出。
200
查阅安全生产支出帐目
共6小项，不符合任何一项扣40分。
扣完为止。
5．依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费
200
查企业为从业人员交纳工伤社会保险资料
查企业为从业人员交纳工伤社会保险资料，漏保一人扣40分。
扣完为止。
5.4法律法规与安全管理制度（500分）
5.4.1法律法规、标准规范（100）
考评要素
考评内容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得分
备注
法律法规、标准规范
1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度。
20
查阅相关制度文本
未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度，扣20分。
2.明确责任部门及获取渠道、方式和时机，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求。
20
查阅有关制度文本、安全生产法律法规及其他要求清单
1.未明确责任部门，扣10分。
2.未明确获取渠道、方式、时机等，扣5分。
3．未编制适用的安全生产法律法规及其他要求清单，扣10分。
4．清单中有未识别的或有作废的法律法规，每项扣5分。
扣完为止。
3.定期进行更新
企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。
20
查阅相关制度文本及清单
1.查制度，没有及时更新的规定内容扣5分。
2.查清单，无更新记录扣5分。
3.查清单内容,所用法规标准和其他要求是否有效，每项不符合扣5分。
扣完为止。
4.及时对从业人员进行宣传和培训。
20
查阅相关宣传和培训活动记录、各级部门学习计划和台账记录
1.企业无宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录，扣10分。
2.部门和基层单位无学习安全生产法律、法规、标准和其他要求的计划和台账记录，扣10分。
扣完为止。
5.及时传达给相关方
20
查阅相关培训或宣传记录
查培训或宣传记录，未及时传达给相关方的，每次扣5分。
扣完为止。
5.4.2规章制度（100）
考评要素
考评内容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得分
备注
安全生产规章制度
1.制订健全的安全生产规章制度
60
查阅制度清单及文本
1.建立健全本要素规定的安全生产规章制度，缺1种制度扣10分。
2.规章制度内容不具备可操作性，一项不符合扣6分。
扣完为止。
安全生产规章制度至少应包含下列内容：
安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理（生产设施安全管理制度、特种设备安全管理制度）、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等。
2.发放到有关的工作岗位
40
查阅制度清单及文本，实地核查
1.规章制度发放到相关的工作岗位，少1个岗位扣4分。
2.各相关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，发现1本不符合扣4分。
扣完为止。
5.4.3操作规程（100）
考评要素
考评内容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得分
备注
安全操作规程
1.企业运行、检修等操作应严格执行《电业安全操作规程》（DL408），并应根据企业实际情况（生产工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性等）对规程进行补充。
60
查阅操作规程制度文件、岗位安全操作规程
1.未严格执行《电业安全操作规程》（DL408），扣30分。
2.存在DL408中未作规范的操作，应编制相应岗位安全操作规程经审核批准后执行，缺少1个岗位安全操作规程扣6分。
扣完为止。
注：
应有变压器运行规程和检修规程；继电保护及自动装置运行规程；直流系统的检修试验规程和运行管理规程；水轮发电机组自动装置检修、试验规程；水泵水轮机变频起动装置检修与试验规程；计算机监控系统各类装置专用规程、运行规程
2.发放到有关的工作岗位
40
实地核查
1.安全操作规程发放到相关的工作岗位，1个岗位缺少安全操作规程扣4分。
2.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，发现1本不符合扣4分。
扣完为止。
5.4.4评估（70）
考评要素
考评内容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得分
备注
检查评估
明确对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估的时机和频次，定期进行检查评估。
70
查阅制度文本、相关记录，现场核查
1．制定对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估的制度,无制度扣70分，缺一项制度扣35分。
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