年度内审计划.docx

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年度内审计划

2019年度内审计划

目的

检查、评价公司质量管理体系运行的有效性、符合性，发现不合格，采取

纠正措施,通过CQC产品认证.

范围

公司质量管理体系覆盖的产品和部门•

依据

£09001:

2000标准、质量管理体系文件、合同、适用的法律法规、产品认证工厂质量保证能力要求等.

受审核部门

公司质量管理体系所覆盖的所有部门•

审核日期

2019年月日---2019年月日

审核方式

全面审核质量手册覆盖的产品和部门•

备注

内部质量审核工作计划

目的

检查、评价公司质量管理体系运行的有效性、符合性，发现不合格，米取纠

正措施,通过CQC产品认证.

范围

质量手册覆盖的产品和部门•

依据

£09001:

2000标准、质量管理体系文件、合冋、适用的法律法规

审核组长

审核员

审核日期

2019年月日---2019年月日

具体时间

部门

审核员

审核条款

月日

8:

00-8:

30

首次会议

月日

8:

40-11:

00

生产部（车间）

月日

14:

00-5:

30

品管部

月日

8:

30-11:

30

供销部（仓库）

月日

12:

00-14:

00

办公室

月日

14:

0016:

00

总经理

（管理者代表）

月日

16:

00-16:

30

末次会议

备注:

会议参加人贝为各部门负责人及质检贝、内审贝、仓官贝

内审首（末）次会议签到表

会议时间

会议地点

办公室

会议主持

组织部门:

办公室

参加人员

所属部门

职务

备注

总经理

总经理

总工

质里负责人—

生技部

部长

品管部

部长

供销部

部长:

办公室

主任

车间

主任

车间

主任

品管部

质检员

品管部

质检员

内审首（末）次会议签到表

会议时间

会议地点

办公室

会议主持

组织部门

办公室

参加人员

所属部门

职务

备注

总经理

总经理

总工

质里负责人:

生技部

部长

品管部

部长

供销部

部长「

办公室

主任

车间

主任

车间

主任

品管部

质检员

品管部

质检员

012-3

受审核部门

管理者代表

审核员

编旦

审核日期

2019年月日

审核职能

5.3、5.4、5.5.2、5.5.3、5.6、8.2.2、

8.5

检查项目、证据及方法

1.

是否明确自己的职责和权限？

2.

是否按计划进行内

部质量审核？

3.

检查内部质量审核体系审核记录，包括年度质量审核计划，审核日程安排表，检查表和内审报告.

4.

检查内审过程中产生的不合格项报告的纠正和预防措施.

5.

纠正和预防措施是否落实,实施和验证.

备注

陪同人

检查情况摘要（不合格事实应详细记录）

1.

2.

3.

4.

5.

审核依据

判断

职责：

负责依据GB/T19001-2000iATISO9001:

2000标准的要求建立、实施和保持质量体系，对质量体系的有效性负责.

向总经理汇报质量体系的运行情况，以供管理评审作为质量体系改进的基础，有权阻止无效的质量活动并采取有效纠正措施参与管理评审，并就质量体系的有关事宜与外部机构进行联络组织质量体系内部审核.

a.

b.

c.

d.

内部质量审核已经进行

内部质量审核记录齐全.

内审后的不合格项已经开具

内审中的纠正和预防措施已经实施

程序文件

IS09001:

20

00标准法律法规

质量手册

符合含义：

|表示主管职能；「.表示主相关职能；表示通相关职能.

受审核部门

管理者代表

审核员

审核日期

2019年月日

审核职能

陪同人

检查项目、证据及方法

检查情况摘要（不合格事实应详细记录）

审核依据

判断

1.

是否明确自己的职责和权限？

1.

职责：

负责车间日常生产管理；负责车间设备维护及纠正预防措施的实施.

2.

产品标识是否均能明显

2.

产品标识工作的实施较差，特别是产品的检验状态标识.

质量手册

3.

设备维护是否进

行？

3.

设备维护保养质量较差，不合格品有相应的隔离措施，但标识不明.

4.

不合格品是否有相应的隔离措施.

4.

生产设备台帐已经建立

程序文件

5.

生产设备按计划维护保养

5.

是否建立生产设备台帐？

6.

设备能满足产品精度等级要求

6.

生产设备的维护和保养是否有相应的记录.

7.

设备是否能满足日常生产需要？

IS09001:

20

00标准法律法规

备注

符合含义：

|表示主管职能；表示主相关职能；表示通相关职能.

受审核部门

官理者代表审核贝

审核日期

2019年月日

审核职能

陪同人

检查项目、证据及方法

检查情况摘要（不合格事实应详细记录）

审核依据

判断

YN

1.仓库堆放是否整

齐？

2.仓库储存条件是否合适？

3.仓库是否建立了台帐,抽查帐物卡一致？

（现场抽查）

1.仓库堆放较为整齐，产品放置有产品标识.

2.仓库储存条件一般，但能满足产品储存要求.

3.仓库已建立台帐，抽查了型号规格的电器配件帐物卡一致.

质量手册

程序文件

IS09001:

20

00标准法

律法规

备注

符合含义：

匚|表示主管职能；△表示主相关职能；o表示通相关职能•

受审核部门

官理者代表审核贝

审核日期

2019年月日

审核职能

陪同人

检查项目、证据及方法

检查情况摘要（不合格事实应详细记录）

审核依据

判断

YN

1.是否明确自己的职责和权限？

2.是否建立计量台

帐？

3.是否编制周期检定计划表？

4.计量器具是否如期检定？

5.是否建立顾客提供样品的台帐，是否对顾客提供样品进行登记.

6.在检验时是否有检验计划作为依据.

7.是否进行相应的检验记录？

8.检验发生不合格时采取什么样的措施.

9.在检验过程中是否有适当的检验状态标识.

10.检查不合格评审单,是否对不合格采取了纠正和预防措施.

11.进货检验,过程检验,最终检验是否执仃，记录疋否兀备.

1.职责：

负责计量官理、质量官理、不合格品控制.

2.计量台帐已经建立.

3.已经建立周期检定表.

4.计量器具已经检定.

5.对顾客提供的图纸已经建立清单.

6.检验文件已经建立.

7.检验时均对检验结果加以记录.

8.检验发生不合格采取隔离措施、提出评审，再处置不合格品.

9.检验中对不合格品有固定堆放地点.

10.对不合格品采取相应的纠正和预防措施并加以实施验证.

11.各检验已经按计划实施并有相应记录.

质量手册

程序文件

IS09001:

20

00标准法

律法规

备注

符合含义：

□表示主管职能；△表示主相关职能；o表示通相关职能.

受审核部门

审核职能

管理者代表

审核员

审核日期2019年月日

陪同人

检查项目、证据及方法检查情况摘要（不合格事实应详细记录）审核依据

1.是否明确自己的职责和权限？

2.分供方的评价是否进行•合格分承包方是否进行评价•

3.采购时是否有相应

的采购资料.

4.是否对每一份的合

同进行评审.

5.是否对合同进行登记.

6.是否有合同修改现象,合同修改如何操作.

1.职责：

负责分供方的评审管理、采购计划的制定实施，负责采购产品的质量控制.负责顾客要求的评审管理.负责合同管理.负责顾客的反馈意见的处置.

2.对分供方已加以评审.采购已向合格供方进行采购.

3.采购时主要临时采购.采购有相应的采购资料.

4.对每次的顾客要求进行评审.

5.合同已经进行登记管理.

6.没有合同修改现象

备注

质量手册

程序文件

IS09001:

20

00标准法律法规

判断

YTN

符合含义：

|表示主管职能；表示主相关职能；表示通相关职能

受审核部门

官理者代表审核贝

审核日期

2019年月日

审核职能

陪同人

检查项目、证据及方法

检查情况摘要（不合格事实应详细记录）

审核依据

判断

YN

1.质量方针质量目标的含义是什么？

2.本公司的资源配备是什么情况？

3.是否做了管理评

审？

4.检查管理评审记录•查看体系评价是否有效运行等具体情况？

5.检查管理评审报告是否经过批准？

6.检查是否明确授权管理者代表？

7.管理评审后须采取的改进措施是否落实和验证？

1.质量方针：

锐意进取、科学管理持续改进、满足顾客质量目标：

A、顾客验收合格率大于等于百分之九十九

B、合同履约率百分之百.

C、我公司成品交检率控制在百分之九十五以上.

本公司设备主要是车床和钻床、仪表车等设备.

已定期召开管理评审，但体系的有效性评价不高，所采取的措施主要是针对员工的教育培训.是一项长期的措施.

管理评审报告已批准发布.

总经理已明文授权管理者代表职责.

注:

管理评审在3月28日补审，并以审核有相关记录.

质量手册

程序文件

IS09001:

20

00标准法

律法规

备注

符合含义：

□表示主管职能；△表示主相关职能；o表示通相关职能.

受审核部门

审核职能

管理者代表

审核员

审核日期2019年月日

陪同人

检查项目、证据及方法检查情况摘要（不合格事实应详细记录）

1.是否明确自己的职责和权限？

2.文件的发放是否有相应的记录？

包括批准，会审，文件的使用部门使用的是否为有效版本的文件•

3.质量记录是否管理控制？

4.是否按照在岗员工的培训需求编制培训计划.员工的培训是否按照培训计划实施？

5.是否有建立数据分析？

6.用什么方法进行分析？

1.职责:

文件资料管理、质量记录管理、纠正预防措施实施、员工教育培训、数据分析等•

2.

文件发放均有记录

发放前均有批准

记录.没有文件修改.文件使用均为受

控文件.

3.质量记录有各部门相应管理.

4.已作好员工的培训计划.培训按照计划实施.

5.已建立数据分析.

6.用排列图进行对顾客满意及质量进行了分析.

备注

审核依据判断

飞TN

质量手册

程序文件

IS09001:

20

00标准法律法规

符合含义：

|表示主管职能；表示主相关职能；表示通相关职能

不符合报告

-04

受审核部门

生技部（车间）

部门负责人

审核组长

审核时间

年月日

不合格事实陈述：

发现部门工人不按工艺文件规定进行操作装配,部分工序检验员对产品标准检验规程

理解不熟悉•

不符合标准条款62培训的控制不合格类型：

一般不合格

审核组长/日期：

年月日

不合格原因分析及对产品质量影响的分析：

新操作工业务能力差，造成产品质量不稳定；质检员由于是新手；缺乏相应培训.

部门负责人/日期：

年月日

纠正措施计划：

对质检员及工人进行相关技能内容培训以加深理解；提高员工素质，经实战后合格后方可

上岗•

预计一周内完成•

部门负责人/日期：

年月日

纠正措施验证：

经验证上述纠正措施已采取，相应记录完善，验证有效•

审核组长/日期：

年月日

不符合报告

-04

受审核部门

生技部（车间）

部门负责人

审核组长

审核时间

年月日

不合格事实陈述：

车间现场不合格品无标识，摆放混乱，导致操作工经常误用或错用•不符合标准条款：

8.3不合格品的控制不合格类型：

一般不合格

审核组长/日期：

年月日

不合格原因分析及对产品质量影响的分析：

质检员没有对不合格品进行标识分区摆放，另外操作工由于疏忽而使用或安装不合格

品•使产品质量达不到标准要求•

部门负责人/日期：

年月日

纠正措施计划：

对质检员及工人进行标识和可追朔性内容培训以加深理解，对不合格品进行标识隔离

记录等.防止不合格品非预期的使用或交付•

预计一周内完成•

部门负责人/日期：

年月日

纠正措施验证：

经验证上述纠正措施已采取，相应记录完善，验证有效•

审核组长/日期：

年月日

不合格汇总表

\^部门

合计条款\

分析

备注

审核/日期:

编制/日期:

内部质量审核报告

012-5编号

审核目的

为外部审核作准备，体系运行以来第一次内部审核，检查质量体系的有效性

审核范围

所有部门

审核依据

□ISO9001:

2000□管理体系文件□实用法律法规□顾客及其它相关方投诉

审核日期

年月日编制人编制日期年月曰

质量管理体系内部审核综述

一、不合格数量、分布、性质统计分析情况

二、质量管理体系运行状况评价

结论：

总的来讲，质量体系在准确运行，但由于在实施方面各类员工的质量管理意识还不够强，要求还要进一步提高。

质量体系还需继续实施和完善，员工知道不合格的零部件不上线、不安装，不合格的产品不能入下道工序。

说明：

虽然在本次内审中产生的不合格项只有两项，但不完善的地方还有很多。

希望各部门在以后还要多

加努力，在工作中日益提咼自我。

三、成效及表扬

各部门按照体系执行情况基本符合体系所要求标准，但要再接再利完善公司的体系改进。