档案信息系统安全等级保护基本要求.docx
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档案信息系统安全等级保护基本要求
表1
档案信息系统安全保护的管理要求
一级
指标
二级
指标
等保二级要求
等保三级要求
档案行业要求
1安全管理制度
1.1管理制度
●应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等；
●应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理制度；
●应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操作规程。
●应形成由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息安全管理制度体系。
●安全管理制度、操作规程应涵盖档案信息系统建设、运维的所有工作环节。
1.2制定和发布
●应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定；
●应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定；
●应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手中。
●安全管理制度应具有统一的格式，并进行版本控制；
●安全管理制度应通过正式、有效的方式发布；
●安全管理制度应注明发布范围，并对收发文进行登记。
1.3评审和修订
●应定期对安全管理制度进行评审，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。
●信息安全领导小组应负责定期组织相关部门和相关人员对安全管理制度体系的合理性和适用性进行审定；
●应定期或不定期对安全管理制度进行检查和审定，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。
2安全管理机构
2.1岗位设置
●应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；
●应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责。
●应设立信息安全管理工作的职能部门，设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；
●应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组，其最高领导由单位主管领导委任或授权；
●应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求。
●档案馆领导负责对系统权限控制、档案数据处置等重要系统操作活动进行审批。
2.2人员配备
●应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等；
●应配备专职安全管理员，不可兼任；
●关键事务岗位应配备多人共同管理。
2.3授权和审批
●应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进行审批；
●应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认。
●应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门和批准人等；
●应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建立审批程序，按照审批程序执行审批过程，对重要活动建立逐级审批制度；
●应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批的项目、审批部门和审批人等信息；
●应记录审批过程并保存审批文档。
●重要审批授权记录应存档备查。
2.4沟通和合作
●应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通；
●应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通。
●应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协作处理信息安全问题；
●应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组织的合作与沟通；
●应建立外联单位联系列表，包括外联单位名称、合作内容、联系人和联系方式等信息；
●应聘请信息安全专家作为常年的安全顾问，指导信息安全建设，参与安全规划和安全评审等。
2.5审核和检查
●安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。
●应由内部人员或上级单位定期进行全面安全检查，检查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等；
●应制定安全检查表格实施安全检查，汇总安全检查数据，形成安全检查报告，并对安全检查结果进行通报；
●应制定安全审核和安全检查制度，规范安全审核和安全检查工作，定期按照程序进行安全审核和安全检查活动。
●建立安全检查通报机制，对系统日常安全运行情况进行检查，并将重要安全情况向上级档案部门报告。
3人员安全管理
3.1人员录用
●应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用；
●应规范人员录用过程，对被录用人员的身份、背景和专业资格等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核；
●应与从事关键岗位的人员签署保密协议。
●应签署保密协议；
●应从内部人员中选拔从事关键岗位的人员，并签署岗位安全协议。
3.2人员离岗
●应规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限；
●应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；
●应办理严格的调离手续。
●应办理严格的调离手续，关键岗位人员离岗须承诺调离后的保密义务后方可离开。
●关键岗位人员离岗，需将其人员及工作内容信息保留1年以上。
3.3人员考核
●应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核。
●应对关键岗位的人员进行全面、严格的安全审查和技能考核；
●应对考核结果进行记录并保存。
3.4安全意识教育和培训
●应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关安全技术培训；
●应告知人员相关的安全责任和惩戒措施，并对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒；
●应制定安全教育和培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训。
●应对安全责任和惩戒措施进行书面规定并告知相关人员，对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒；
●应对定期安全教育和培训进行书面规定，针对不同岗位制定不同的培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训；
●应对安全教育和培训的情况和结果进行记录并归档保存。
3.5外部人员访问管理
●应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案。
●对外部人员允许访问的区域、系统、设备、信息等内容应进行书面的规定，并按照规定执行。
4系统建设管理
4.1系统定级
●应明确信息系统的边界和安全保护等级；
●应以书面的形式说明信息系统确定为某个安全保护等级的方法和理由；
●应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。
●应组织相关部门和有关安全技术专家对信息系统定级结果的合理性和正确性进行论证和审定。
4.2安全方案设计
●应根据系统的安全保护等级选择基本安全措施，依据风险分析的结果补充和调整安全措施；
●应以书面形式描述对系统的安全保护要求、策略和措施等内容，形成系统的安全方案；
●应对安全方案进行细化，形成能指导安全系统建设、安全产品采购和使用的详细设计方案；
●应组织相关部门和有关安全技术专家对安全设计方案的合理性和正确性进行论证和审定，并且经过批准后，才能正式实施。
●应指定和授权专门的部门对信息系统的安全建设进行总体规划，制定近期和远期的安全建设工作计划；
●应根据信息系统的等级划分情况，统一考虑安全保障体系的总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划和详细设计方案，并形成配套文件；
●应组织相关部门和有关安全技术专家对总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划、详细设计方案等相关配套文件的合理性和正确性进行论证和审定，并且经过批准后，才能正式实施；
●应根据等级测评、安全评估的结果定期调整和修订总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划、详细设计方案等相关配套文件。
4.3产品采购和使用
●应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定；
●应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求；
●应指定或授权专门的部门负责产品的采购。
●应预先对产品进行选型测试，确定产品的候选范围，并定期审定和更新候选产品名单。
4.4自行软件开发
●应确保开发环境与实际运行环境物理分开；
●应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则；
●应确保提供软件设计的相关文档和使用指南，并由专人负责保管。
●应确保开发环境与实际运行环境物理分开，开发人员和测试人员分离，测试数据和测试结果受到控制；
●应制定代码编写安全规范，要求开发人员参照规范编写代码；
●应确保对程序资源库的修改、更新、发布进行授权和批准。
4.5外包软件开发
●应根据开发要求检测软件质量；
●应确保提供软件设计的相关文档和使用指南；
●应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码；
●应要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在的后门。
●应要求开发单位提供软件设计的相关文档和使用指南。
4.6工程实施
●应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理；
●应制定详细的工程实施方案，控制工程实施过程。
●应制定详细的工程实施方案控制实施过程，并要求工程实施单位能正式地执行安全工程过程；
●应制定工程实施方面的管理制度，明确说明实施过程的控制方法和人员行为准则。
4.7测试验收
●应对系统进行安全性测试验收；
●在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案，在测试验收过程中应详细记录测试验收结果，并形成测试验收报告；
●应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审定，并签字确认。
●应委托公正的第三方测试单位对系统进行安全性测试，并出具安全性测试报告；
●应对系统测试验收的控制方法和人员行为准则进行书面规定；
●应指定或授权专门的部门负责系统测试验收的管理，并按照管理规定的要求完成系统测试验收工作。
4.8系统交付
●应制定系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进行清点；
●应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训；
●应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行维护的文档。
●应对系统交付的控制方法和人员行为准则进行书面规定；
●应指定或授权专门的部门负责系统交付的管理工作，并按照管理规定的要求完成系统交付工作。
4.9系统备案
●应指定专门的部门或人员负责管理系统定级的相关材料，并控制这些材料的使用；
●应将系统等级及相关材料报系统主管部门备案；
●应将系统等级及其他要求的备案材料报相应公安机关备案。
4.10等级测评
●在系统运行过程中，应至少每年对系统进行一次等级测评，发现不符合相应等级保护标准要求的及时整改；
●应在系统发生变更时及时对系统进行等级测评，发现级别发生变化的及时调整级别并进行安全改造，发现不符合相应等级保护标准要求的及时整改；
●应选择具有国家相关技术资质和安全资质的测评单位进行等级测评；
●应指定或授权专门的部门或人员负责等级测评的管理。
4.11安全服务商选择
●应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定；
●应与选定的安全服务商签订与安全相关的协议，明确约定相关责任；
●应确保选定的安全服务商提供技术支持和服务承诺，必要的与其签订服务合同。
5系统运维管理
5.1环境管理
●应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理；
●应配备机房安全管理人员，对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理；
●应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定；
●应加强对办公环境的保密性管理，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙和不在办公区接待来访人员等。
●应指定部门负责机房安全，并配备机房安全管理人员，对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理；
●应加强对办公环境的保密性管理，规范办公环境人员行为，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙、不在办公区接待来访人员、工作人员离开座位应确保终端计算机退出登录状态和桌面上没有包含敏感信息的纸档文件等。
5.2资产管理
●应编制与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容；
●应建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并规范资产管理和使用的行为。
●应根据资产的重要程度对资产进行标识管理，根据资产的价值选择相应的管理措施；
●应对信息分类与标识方法作出规定，并对信息的使用、传输和存储等进行规范化管理。
5.3介质管理
●应确保介质存放在安全的环境中，对各类介质进行控制和保护，并实行存储环境专人管理；
●应对介质归档和查询等过程进行记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点；
●应对需要送出维修或销毁的介质，首先清除其中的敏感数据，防止信息的非法泄漏；
●应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理。
●应建立介质安全管理制度，对介质的存放环境、使用、维护和销毁等方面作出规定；
●应确保介质存放在安全的环境中，并实行存储环境专人管理；
●应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包、交付等情况进行控制，对介质归档和查询等进行登记记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点；
●应对存储介质的使用过程、送出维修以及销毁等进行严格的管理，对带出工作环境的存储介质进行内容加密和监控管理，对送出维修或销毁的介质应首先清除介质中的敏感数据，对保密性较高的存储介质未经批准不得自行销毁；
●应根据数据备份的需要对某些介质实行异地存储，存储地的环境要求和管理方法应与本地相同；
●应对重要介质中的数据和软件采取加密存储，并根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理。
●存储介质应统一管理，建立采购、使用、检测、销毁的全过程记录；
●存储介质需销毁的，单位应由指定部门统一完成，在送出销毁前需对数据进行清除操作，并将待销毁介质编号登记，以便销毁时查对；
●需长久保存的数据，一般不宜采取加密措施。
5.4设备管理
●应对信息系统相关的各种设备包括备份和冗余设备）、线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理；
●应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进行规范化管理；
●应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进行规范化管理，按操作规程实现关键设备包括备份和冗余设备）的启动/停止、加电/断电等操作；
●应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点。
●应建立配套设施、软硬件维护方面的管理制度，对其维护进行有效的管理，包括明确维护人员的责任、涉外维修和服务的审批、维修过程的监督控制等。
5.5监控管理和安全管理中心
●应对通信线路、主机、网络设备和应用软件的运行状况、网络流量、用户行为等进行监测和报警，形成记录并妥善保存；
●应组织相关人员定期对监测和报警记录进行分析、评审，发现可疑行为，形成分析报告，并采取必要的应对措施；
●应建立安全管理中心，对设备状态、恶意代码、补丁升级、安全审计等安全相关事项进行集中管理。
5.6网络安全管理
●应指定人员对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作；
●应建立网络安全管理制度，对网络安全配置、日志保存时间、安全策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定；
●应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新，并在更新前对现有的重要文件进行备份；
●应定期对网络系统进行漏洞扫描，对发现的网络系统安全漏洞进行及时的修补；
●应对网络设备的配置文件进行定期备份；
●应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准。
●应指定专人对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作；
●应实现设备的最小服务配置，并对配置文件进行定期离线备份；
●应依据安全策略允许或者拒绝便携式和移动式设备的网络接入；
●应定期检查违反规定拨号上网或其他违反网络安全策略的行为。
5.7系统安全管理
●应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策略；
●应定期进行漏洞扫描，对发现的系统安全漏洞及时进行修补；
●应安装系统的最新补丁程序，在安装系统补丁前，应首先在测试环境中测试通过，并对重要文件进行备份后，方可实施系统补丁程序的安装；
●应建立系统安全管理制度，对系统安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出规定；
●应依据操作手册对系统进行维护，详细记录操作日志，包括重要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等内容，严禁进行XX的操作；
●应定期对运行日志和审计数据进行分析，以便及时发现异常行为。
●应指定专人对系统进行管理，划分系统管理员角色，明确各个角色的权限、责任和风险，权限设定应当遵循最小授权原则。
5.8恶意代码防范管理
●应提高所有用户的防病毒意识，告知及时升级防病毒软件，在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮件之前，先进行病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进行病毒检查；
●应指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存检测记录；
●应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等作出明确规定。
●应定期检查信息系统内各种产品的恶意代码库的升级情况并进行记录，对主机防病毒产品、防病毒网关和邮件防病毒网关上截获的危险病毒或恶意代码进行及时分析处理，并形成书面的报表和总结汇报。
5.9密码管理
●应使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品。
●应建立密码使用管理制度，使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品。
5.10变更管理
●应确认系统中要发生的重要变更，并制定相应的变更方案；
●系统发生重要变更前，应向主管领导申请，审批后方可实施变更，并在实施后向相关人员通告。
●应建立变更管理制度，系统发生变更前，向主管领导申请，变更和变更方案经过评审、审批后方可实施变更，并在实施后将变更情况向相关人员通告；
●应建立变更控制的申报和审批文件化程序，对变更影响进行分析并文档化，记录变更实施过程，并妥善保存所有文档和记录；
●应建立中止变更并从失败变更中恢复的文件化程序，明确过程控制方法和人员职责，必要时对恢复过程进行演练。
5.11备份与恢复管理
●应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等；
●应规定备份信息的备份方式、备份频度、存储介质、保存期等；
●应根据数据的重要性及其对系统运行的影响，制定数据的备份策略和恢复策略，备份策略指明备份数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和数据离站运输方法。
●应建立备份与恢复管理相关的安全管理制度，对备份信息的备份方式、备份频度、存储介质和保存期等进行规范；
●应建立控制数据备份和恢复过程的程序，对备份过程进行记录，所有文件和记录应妥善保存；
●应定期执行恢复程序，检查和测试备份介质的有效性，确保可以在恢复程序规定的时间内完成备份的恢复。
●档案数据需进行本地和异地备份。
5.12安全事件处置
●应报告所发现的安全弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱点；
●应制定安全事件报告和处置管理制度，明确安全事件类型，规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责；
●应根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法和安全事件对本系统产生的影响，对本系统计算机安全事件进行等级划分；
●应记录并保存所有报告的安全弱点和可疑事件，分析事件原因，监督事态发展，采取措施避免安全事件发生。
●应制定安全事件报告和响应处理程序，确定事件的报告流程，响应和处置的范围、程度，以及处理方法等；
●应在安全事件报告和响应处理过程中，分析和鉴定事件产生的原因，收集证据，记录处理过程，总结经验教训，制定防止再次发生的补救措施，过程形成的所有文件和记录均应妥善保存；
●对造成系统中断和造成信息泄密的安全事件应采用不同的处理程序和报告程序。
5.13应急预案管理
●应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等内容；
●应对系统相关的人员进行应急预案培训，应急预案的培训应至少每年举办一次。
●应从人力、设备、技术和财务等方面确保应急预案的执行有足够的资源保障；
●应定期对应急预案进行演练，根据不同的应急恢复内容，确定演练的周期；
●应规定应急预案需要定期审查和根据实际情况更新的内容，并按照执行。
表2
档案信息系统安全保护的技术要求
一级
指标
二级
指标
等保二级要求
等保三级要求
档案行业要求
1物理
安全
1.1物理位置的选择
●机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内。
●机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁。
●机房建筑抗震不应低于丙类抗震要求；
●机房位置应远离强电磁场、强振动源、强噪声源、粉尘、油烟、易燃易爆等场所和区域。
1.2物理访问控制
●机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员；
●需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围。
●应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置物理隔离装置，在重要区域前设置交付或安装等过渡区域；
●重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。
●机房等重要区域应配置门禁系统，控制、鉴别和记录进入人员，视频监控记录至少需保存3个月。
1.3防盗窃和防破坏
●应将主要设备放置在机房内；
●应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记；
●应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中；
●应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；
●主机房应安装必要的防盗报警设施。
●应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统；
●应对机房设置监控报警系统。
1.4防雷击
●机房建筑应设置避雷装置；
●机房应设置交流电源地线。
●应设置防雷保安器，防止感应雷。
1.5防火
●机房应设置灭火设备和火灾自动报警系统。
●机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火；
●机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料；
●机房应采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离开。
1.6防水和防潮
●水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下；
●应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；
●应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。
●应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报警。
1.7防静电
●关键设备应采用必要的接地防静电措施。
●主要设备应采用必要的接地防静电措施；
●机房应采用防静电地板。
1.8温湿度控制
●机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。
●开机温度18-28℃，湿度35%-75%；关机温度5-35℃，湿度20%-80%范围内。
1.9电力供应
●应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；
●应提供短期的备用电力供应，至少满足关键设备在断电情况下的正常运行要求。
●应提供短期的备用电力供应，至少满足主要设备在断电情况下的正常运行要求；
●应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电；
●应建立备用供电系统。
1.10电磁防护
●电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰。
●应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰；
●应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。
2网络
安全
2.1结构安全
●应保证关键网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要；
●应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务高峰期需要；
●应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图；
●应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同
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