深圳市建筑市场主体不良行为记录公示与处理办法试行.docx

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深圳市建筑市场主体不良行为记录公示与处理办法试行

关于发布《深圳市建筑市场主体

不良行为记录公示与处理办法（试行）》的通知

深建字〔2005〕159号

各有关单位：

为了加强建筑活动管理，规范不良行为的记录公示与处理活动，增强市场主体的守法与诚信意识，维护市场秩序，根据《深圳市建设工程质量管理条例》及有关规定，结合深圳市实际，我局组织制定了《深圳市建筑市场主体不良行为记录公示与处理办法（试行）》，该办法已经市政府法制办公室审查通过，现予发布，于2006年1月1日起正式实施。

附件：

1、深圳市建筑市场主体不良行为记录公示与处理办法

2、不良行为与记分标准表

3、建筑业企业、监理企业在建工程申报表

4、深圳市建设局执法文书示范文本

二ΟΟ五年十二月三十一日

深圳市建筑市场主体不良行为记录

公示与处理办法（试行）

第一章 总 则

第一条为了加强建筑活动管理，规范不良行为的记录公示与处理活动，增强市场主体的守法与诚信意识，维护市场秩序，根据《深圳市建设工程质量管理条例》及有关规定，结合深圳市实际，制定本办法。

第二条本办法所称建筑市场主体包括：

（一）在本市从事工程建设活动的建设单位、勘察单位、设计单位、施工图设计文件审查机构、建筑业企业、监理企业、检测单位、造价咨询单位、招标代理机构、预拌混凝土及水泥制品生产企业、工程担保人。

（二）在本市执业的建筑师、勘察设计工程师、建造师（项目经理）、监理工程师、造价工程师等注册执业人员。

（三）在本市从事工程建设活动企业的负责人及相关从业人员。

（四）评标专家。

第三条本办法所称不良行为包括：

（一）违反国家、省、市有关工程建设、招标投标、城建档案、合同管理、劳动用工、环境保护、城市管理等相关的法律、法规、规章、规范性文件或者工程建设标准的行为；

（二）违反公平竞争、诚实信用原则的行为；

（三）妨碍或干扰监督管理的行为；

（四）经建设行政主管部门认定的其他不良行为。

不良行为的类别和表现形式按市建设行政主管部门制定的《不良行为与记分标准表》确定。

第四条市建设行政主管部门负责组织本办法的实施，对不良行为的记录公示与处理进行统一协调和管理。

第二章 不良行为的记录

第五条 市、区建设行政主管部门及其委托执法机构是建筑市场主体不良行为的认定和记录部门（以下简称为记录部门），受委托的执法机构应当以委托机关的名义进行不良行为的认定和记录。

其他部门或机构对建筑市场主体不良行为的认定和记录是否作为不良行为认定和记录的依据，由市建设行政主管部门决定。

第六条 记录部门应当按照本办法，对各自履行职责过程中发现的不良行为采用下列文书予以认定和记录：

（一）责令整改通知书；

（二）责令停工通知书；

（三）不良行为认定书；

（四）行政处罚决定书。

第七条《责令整改通知书》、《责令停工通知书》及《不良行为认定书》一般应当包括下列内容：

（一）当事人及工程项目名称。

名称应当准确、完整，以营业执照或施工许可证登记名称为准。

不涉及具体工程的可不填写工程名称。

（二）不良行为类别、表现形式。

一次查实一个当事人多项不良行为的，可在同一份文书中记录。

（三）违反的法律、法规、规章、规范性文件或者工程建设标准。

（四）整改要求。

（五）不良行为记录公示告知。

（六）两名以上持有行政执法证件的执法人员签名（适用于现场签发的《责令整改通知书》及《责令停工通知书》）。

（七）单位盖章。

属委托执法的，应盖委托机关公章。

（八）签收人签名及签收日期。

（九）见证人签名。

无见证人或见证人拒签的除外。

（十）送达情况说明及其他事项。

   第八条 记录部门应当遵守下列记录规则：

（一）一份不良行为认定记录文书只对一个当事人的不良行为予以记录。

（二）企业因不良行为被记录的，对负有责任的企业负责人及项目负责人，分别认定和记录。

（三）个人因不良行为被记录，其任职单位有过错的，分别认定和记录。

（四）建筑业企业在分包工程过程中发生不良行为的，按照对建设单位相应不良行为的记分标准记分。

第九条 不良行为认定文书可采用下列方式之一送达当事人：

（一）直接送达。

由当事人或其工作人员签收。

个人不良行为认定文书可由其所在单位一并签收。

（二）邮寄送达。

以邮寄回执注明日期为送达日期。

（三）公告送达。

以在深圳建设信息网（网址：

）或其他公众媒体上刊载之日起的第7日为送达日期。

（四）留置送达。

对拒不签收的，执法人员在文书上注明情况后将文书留置现场送达。

如有见证人，可由见证人签字后留置送达。

第十条 记录部门应当自不良行为认定文书送达之日起5个工作日内将不良行为录入相关系统并在深圳建设信息网公示。

第十一条 当事人对不良行为认定有异议的，可在收到不良行为认定文书之日起10日内向市建设行政主管部门提出书面申辩，市建设行政主管部门应当在收到当事人书面申辩之日起15个工作日内予以核实并答复当事人。

不良行为认定或记录确有错误的，由市建设行政主管部门予以撤销或纠正。

申辩处理期间，不影响不良行为的记录公示与处理。

第十二条 记录部门应当加强对不良行为的监督检查及检查情况的记录、统计和归档工作，负责现场执法的工程质量监督机构、施工安全监督机构对在建工程项目工地的抽查一般不应少于每月一次。

第十三条市建设行政主管部门应当建立不良行为记录考核制度，根据不良行为记录情况，有针对性地组织监督抽查，对抽查项目情况与不良行为记录情况出入较大，或者不记录、滥记录、记录不规范，弄虚作假、徇私舞弊的，应当责令有关记录部门和执法人员做出解释，对不能做出合理解释的，应当视情节追究相关执法人员的行政过错责任。

第三章 不良行为的记分与处理

第十四条实行不良行为记分制度，每项不良行为的记分标准依据其社会危害程度、当事人主观过错大小等因素确定，分为一般、较重、严重三类，按照市建设行政主管部门制定的《不良行为与记分标准表》对应相应的分值。

《不良行为与记分标准表》未作规定的不良行为，比照其中最相类似的表现形式和种类予以记录和记分。

第十五条 市建设行政主管部门以6个月为一个统计周期对同类当事人不良行为记分进行累计排序，排序结果在深圳建设信息网公示，公示期不少于6个月。

公示期满，排序情况自动转入历史记录查询系统及当事人诚信档案系统。

上一统计周期的累计得分不计入下一统计周期。

第十六条 对统计周期内累计得分超过同类当事人不良行为平均分值1.5倍的当事人，分别给予红色、黄色警示，其中，对得分较高的30%给予红色警示，但最多不超过10名，其余给予黄色警示。

有下列情形之一的，给予红色警示的当事人数量不受前款规定限制：

（一）不良行为累计得分相同的。

（二）本办法第十九、二十一条规定可直接给予红色警示的。

第十七条 建筑业企业和监理企业不良行为得分依其不良行为累计分数除以统计周期内该企业在本市的在建工程项目数确定，其他当事人的得分依其不良行为累计分数直接确定。

本条所称“在建工程项目数”以统计周期内当事人在市、区建设行政主管部门办理施工许可及分包合同备案时提交的所有在建工程项目数为准。

未办理施工许可或分包合同备案，以及统计周期开始前已完成竣工验收的工程不计算在内。

第十八条 各区建设行政主管部门应当在每一统计周期截止前，将被深圳建设信息网公示不良行为的建筑业企业、监理企业在本辖区内的在建工程项目数统计汇总后报市建设行政主管部门。

第十九条 有关建筑业企业和监理企业应当于每个统计周期截止后5日内，将其在建工程项目数量、工程名称以及经备案的工程承包合同等以书面形式报市建设行政主管部门核对，逾期报送、未报送，或报送工程项目不符合规定的，以市建设行政主管部门统计为准。

对弄虚作假申报的当事人，市建设行政主管部门直接给予红色警示。

第二十条 本办法规定的所有统计及计算均精确到小数点后四位数，“四舍五入”。

第二十一条 对具有下列情形之一的当事人，在做出不良行为认定记录后直接予以红色警示，警示期不少于6个月。

（一）拒不参加或以各种理由拖延参加建设行政主管部门通知的抢险救灾及应急工作的；

（二）发生三级及以上重大工程质量或安全事故受到行政处罚的；

（三）因串通招标投标受到行政处罚的；

（四）对存在重大工程质量或施工安全隐患的工程，经两次以上责令整改或停工，拒不改正继续施工的；

（五）参与违法建筑建设，经建设行政主管部门制止拒不改正的；

（六）将未经竣工验收合格的工程交付使用发生重大工程质量事故的；

（七）伪造或提供虚假检测报告或其他工程建设相关文件、资料受到行政处罚的；

（八）违反执业规范或职业道德，弄虚作假，或串通损害他人利益的；

（九）经纪检、监察机关认定有行贿或受贿行为的；

（十）泄露执业中应当保守的秘密造成严重后果或恶劣影响的；

（十一）拖欠工人工资，经劳动或其他相关政府部门催告或通报仍不清偿的；

（十二）因拖欠工人工资引发游行示威、堵塞交通、冲击党政机关办公场所、损毁公共设施或造成人员死亡的；

（十三）违反合同约定拖欠工程款，经相关政府主管部门催告或通报仍不清偿的；

（十四）违反计划生育政策的；

 （十五）以暴力或其他手段妨碍国家工作人员执行公务，或扰乱社会正常生产、生活和工作秩序的；

 （十六）其他造成严重后果或恶劣影响的不良行为。

第二十二条 对被给予红色、黄色警示的当事人，建设行政主管部门应当将其列入重点监督检查名单，加大抽查频率，对其相关业务活动及有关行政许可、备案等事项的办理进行严格监督和审查，并可给予通报批评、警示谈话或由媒体曝光。

第二十三条 对依照本办法受到红色警示的当事人，在警示期内，市建设行政主管部门可依法采取下列行政措施：

（一）对工程承包单位及其注册执业人员，可暂停其承接业务或执业。

（二）对在本市从业的外地企业或个人，可清出深圳市场，不予在深圳承接业务或执业。

 （三）对建设单位，可暂停其自行招标资格、暂停办理招标投标、施工许可、竣工验收备案等业务。

 （四）对评标专家可暂停或冻结其评标资格，直至清出专家库。

 （五）对企业负责人，可提请有关机关给予其行政处分。

第二十四条 对依照本办法受到红色警示的当事人，在警示期内，有关单位可采取下列措施：

（一）预选承包商资格审查委员会可以不接受其加入预选承包商名录申请，已加入的，可暂停或冻结其投标资格，直至清出预选承包商名录。

（二）政府及国有资金投资工程建设单位可以不接受其参加投标或在工程中执业的申请。

 （三）直接发包工程的建设单位可禁止其承接本单位业务或在其中执业。

第四章 附 则

第二十五条 本办法由市建设行政主管部门负责解释。

第二十六条 市建设行政主管部门根据监督管理的实际情况，可对本办法进行修改并公布施行。

各记录部门可根据本办法制定具体的操作细则，报市建设行政主管部门备案。

第二十七条 本办法自2006年1月1日起施行。

《深圳市建筑市场主体及从业人员不良行为记录与公示办法》（深建管〔2002〕21号）、《深圳市建筑市场主体及从业人员不良行为记录与公示办法操作细则（试行）》（深建字〔2002〕98号）以及《关于加强不良行为记录和公示工作的通知》（深建法〔2005〕5号）同时废止。

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附件二：

不良行为与记分标准表

不良行为类别

编号

不 良 行 为

建设单位

建筑业企业

监理企业

勘察企业

设计企业

施工图设计文件审查机构

检测单位

造价咨询单位

招标代理机构

预拌混凝土生产企业、水泥制品生产企业

担保人

注册建筑师、勘察设计注册工程师

建造师（项目经理）

监理工程师

造价工程师

评标专家

企业负责人

其他责任人员

综合类

101

拖欠工程款的

5

5

5

5

5

5

102

拖欠劳务工工资的

5

5

5

5

5

5

103

未签定劳动合同的

1

1

1

1

104

在办理相关业务或提交资料过程中弄虚作假或隐瞒真实情况的

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

105

不按建设行政主管部门及其委托执法机构要求报送各种资料和数据的

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

106

对建设行政主管部门及其委托执法机构的调查取证、监督检查等执法活动不予配合的

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

107

发布虚假信息、刊登虚假广告的

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

108

无法提供雇佣人员计划生育证明的

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

109

伪造事实或证明材料进行投诉的

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

110

不按规定缴纳有关费用的

1

1

1

1

1

1

111

不执行建设行政主管部门作出的行政处罚决定的

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

112

行贿、受贿的

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

113

在执业过程中弄虚作假或串通损害他人利益的

5

5

5

5

5

114

注册执业人员仅在项目挂名，不实际履行职责的

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

115

泄露执业中应当保守的保密的

3

3

3

3

3

116

以个人名义承接业务的

3

3

3

3

117

同时在二个或二个以上单位注册的

3

3

3

3

118

不按规定参加培训考核或继续教育的

1

1

1

1

1

1

119

注册执业人员不按规定履行职责的其他行为

1

1

1

1

资质（资格）类

201

未取得资质（资格）证书或安全生产许可证从事建筑活动的

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

202

委托无资质（资格）证书或安全生产许可证的单位从事建筑活动的

5

5

5

5

203

未经注册擅自以注册执业人员名义执业的

5

5

5

5

5

5

204

超越资质（资格）等级、业务（能力）范围或安全生产许可证有效期满未办理延期手续，承接业务的

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

205

超出注册执业证书规定的范围执业的

3

3

3

3

206

弄虚作假或以其他不正当手段申请资质（资格）的

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

207

取得资质、资格后不再具备原许可条件的

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

208

弄虚作假或以不正当手段注册或取得资格证书、岗位证书或评标专家资格的

5

5

5

5

5

5

209

伪造资质（资格）证书或注册执业资格证书、图签、印章的

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

5

210

出租、出借、转让资质（资格）证书、安全生产许可证或注册执业资格证书、图签、图章或允许他人以本单位或本人名义从事建筑活动的

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

211

未按有关规定办理企业、个人信息变更手续的

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

212

外地企业及注册执业人员来深从事建筑活动未办理有关备案手续的

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

程序类

301

未取得施工许可证擅自施工的

5

3

3

3

3

3

5

302

超越施工许可证规定的范围施工的

3

1

1

1

1

3

1

303

未按规定办理施工许可证信息变更备案手续的

1

1

304

建设或施工单位发生变更，未重新申领施工许可证的

3

3

305

不按规定办理施工许可证延期、中止、恢复施工手续的

1

1

306

未按规定办理合同备案的

3

3

3

3

3

3

3

3

307

施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的

5

3

3

3

3

5

3

308

建设项目未按规定委托工程监理的

5

5

309

未按照规定办理工程质量安全监督手续的

1

1

310

未按规定办理竣工验收备案手续的

5

5

311

无故延期或不按规定向有关部门移交工程档案的

3

3

3

3

312

从事或参与违法建筑活动的

5

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

5

3

313

工程有关文件签字、盖章手续不齐全或不符合有关规定的

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

工程发包与承包类

401

应当招标而未招标、将招标工程化整为零或者以其他方式规避招标的

5

5

3

402

未按规定组织分包工程招标的

3

3

403

应当公开招标而未公开招标的

5

5

5

5

3

404

不具备自行组织招标的条件而自行组织招标的

1

1

1

405

以不合理条件限制或排斥潜在投标人的

3

3

3

3

1

406

未按规定在建设工程交易服务中心进行招标的

3

3

3

3

407

投标人在同一工程上出具多份投标报名文件的

1

1

1

408

无故放弃投标且未书面通知招标人的

1

1

1

409

无故缺席招标会、开标会、评标会答辩或无故迟到30分钟以上的

1

1

1

1

1

1

1

1

1

410

招标文件或资格预审文件不按规定收费或收费不合理的

3

3

3

3

411

未按规定办理有关招标投标备案、报告、公示、批准、确认手续的

3

3

3

3

412

未按规定的期限招标的

1

1

1

1

413

未按规定开标的

1

1

1

1

414

未按规定组建评标委员会的

1

1

1

1

415

泄露与招标投标活动有关的保密情况或资料的

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

3

416

未按规定选择预选承包商作为投标人或承包人的

3

3

3

3

417

采用抽签法定标的工程，未将标底送造价管理机构审核的

1

1

1

1

418

指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产商、供应商的

3

3

3

3