证券从业资格考试证券市场基础模拟试题及答案5.docx
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证券从业资格考试证券市场基础模拟试题及答案5
2011年证券从业资格考试证券市场基础模拟试题及答案5
单项选择题部分（共60题每题1分共60分）
1.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。
A 公司债券、金融债券、政府债券
B 金融债券、政府债券、公司债券
C 公司债券、政府债券、金融债券
D 政府债券、金融债券、公司债券
正确答案是：
D
2.外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过（）。
A 33%
B 49%
C 10%
D 5%
正确答案是：
B
3.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）.
A 监察独立
B 运行独立
C 代码独立
D 指数独立
正确答案是：
B
4.封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。
A 基金总资产
B 基金净资产
C 基金总收益
D 基金利润
正确答案是：
B
5.证券投资基金资产估值的对象是（）.
A 基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
B 基金的各项负债
C 基金的各项资产加负债
D 基金的收入与支出
正确答案是：
A
6.（）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础．
A 基金份额净值
B 基金资产总值
C 基金负债总值
D 基金利润
正确答案是：
A
7.证券投资基金托管人是（）权益的代表．
A 基金发起人
B 基金份额持有人
C 基金管理人
D 基金监管人
正确答案是：
B
8.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的．
A 基础工具
B 衍生工具
C 收益
D 风险
正确答案是：
A
9.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）.
A 国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B 企业债券
C 公司债券
D 企业中期票据
正确答案是：
A
10.利率期货主要以各类（）金融工具作为基础资产．
A 固定收益
B 股权类
C 浮动收益
D 衍生类
正确答案是：
A
11.股权式衍生工具的种类不包括（）。
A 股票指数期货
B 货币期货
C 股票期权
D 股票期货
正确答案是：
B
12.以下关于股票的说法错误的是（）。
A 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B 股票是设权证券
C 股票是资本证券
D 股票是综合权利证券
正确答案是：
B
13.以下关于股利政策的说法错误的是（）.
A 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B 从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值
C 在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税
D 从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要
正确答案是：
D
14.对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 经营风险
B 管理风险
C 公司亏损风险
D 信用风险
正确答案是：
C
15.可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）.
A 股东的权利
B 债权方的权利
C 投资者的权利
D 债权转让的权利
正确答案是：
A
16.以下关于外资股的说法错误的是（）.
A 境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
B H股、N股、B股属于境外上市外资股
C 外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
D 红筹股不属于外资股
正确答案是：
B
17.按揭支持证券（MBS）的基础资产是（）。
A 房地产按揭贷款
B 应收账款
C 信贷资产
D 高速公路收费
正确答案是：
A
18.公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所诀定（）。
A 对其公司债券交易做特别处理
B 终止其公司债券上市交易
C 暂停其公司债券上市交易
D 对其公司债券交易做退市风险警示
正确答案是：
C
19.台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。
A 电子股发行量加权股价指数
B 金融股发行量加权股价指数
C 22种产业分类股价指数
D 发行量加权股价指数
正确答案是：
D
20.收入型基金是以获取（）为目的。
A 当期固定收入
B 当期最大收入
C 长期资产增值
D 长期稳定收入
正确答案是：
B
21.《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首饮公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）确定发行价格．
A 初步询价
B 静态市盈率
C 动态市盈率
D 累计投标询价
正确答案是：
A
22.作为中介机构，金融衍生工具业务属于（）。
A 表内业务
B 表外业务
C 中间业务
D 资产业务
正确答案是：
B
23.我国《证券法》的核心旨在（）。
A 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
正确答案是：
A
24.作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）.
A GNP/证券市值
B 证券市值/GNP
C 证券市值/GDP
D DP/证券市值
正确答案是：
C
25.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元．
A 3,5
B 1,3
C 2,6
D 3,4
正确答案是：
A
26.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）元．
A 2000万元
B 5000万元
C 1亿元
D 5亿元
正确答案是：
D
27.依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。
A 1亿元
B 5亿元
C 2亿元
D 3亿元
正确答案是：
D
28.北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。
A 1918
B 1920
C 1914
D 1872
正确答案是：
A
29.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数．选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股．某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。
若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（）.
A 196.18
B 162.66
C 178.59
D 163.36
正确答案是：
D
30.无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）.
A 股东权利
B 股票的记载方式
C 股票名称
D 股票编号
正确答案是：
B
31.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）
A 协商定价方式
B 询价方式
C 上网竟价方式
D 投标定价方式
正确答案是：
B
32.我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请。
A 中国证券监督管理委员会
B 证券交易所
C 中国证券业协会
D 中国人民银行
正确答案是：
B
33.中小企业板块是经（）批准、（）批复同意而设立的。
A 中国证监会，深圳证券交易所
B 国务院，深圳证券交易所
C 国务院，中国证监会
D 深切l证券交易所，中国证监会
正确答案是：
C
34.全国银行间同业拆借中心接受（）监管．
A 中国人民银行
B 中央国债登记结算有限责任公司
C 证监会
D 银监会
正确答案是：
A
35.通常，在金融期货交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金．
A 只有卖方
B 只有买方
C 买卖双方
D 双方都不
正确答案是：
C
36.证券交易所根据（）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。
A 证券业协会
B 国务院期货监督管理委员会
C 中国证监会
D 国务院
正确答案是：
C
37.关于证券市场，以下说法不正确的是（）。
A 证券市场的基本功能不包括定价功能
B 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
C 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物
D 证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
正确答案是：
A
38.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A 证券交易所
B 证券业协会
C 证券公司
D 证券监督管理机构
正确答案是：
D
39.有价证券是（）的一种形式．
A 真实资本
B 虑拟资本
C 营运资本
D 实际资本
正确答案是：
B
40.以下关于债券的说法错误的是（）。
A 债券是一种有价证券
B 债券是一种所有权凭证
C 债券是一种虑拟资本
D 债券是债权的表现
正确答案是：
B
41.（）基金适合于稳健型投资者。
A 债券
B 股票
C 共同
D 对冲
正确答案是：
A
42.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）.
A 债权
B 物权
C 直接支配财产权
D 资产所有权
正确答案是：
A
43.封闭式基金的封闭期通常（）。
A 在5年以上，一般为10年或15年
B 在5年以下，一般为2年或3年
C 在5年以上，一般为5年或10年
D 在5年以下，一般为1年或2年
正确答案是：
A
44.证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）.
A 经纪业务
B 自营业务
C 证券承销与保荐业务
D 投资咨询业务
正确答案是：
B
45.证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。
A 行情监控
B 交易监控
C 证券监控
D 资金监控
正确答案是：
A
46.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）.
A 最低利率要求
B 最高利率要求
C 平均利率限制
D 基准利率要求
正确答案是：
B
47.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。
因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A 现货交易
B 期货交易
C 期权交易
D 回购交易
正确答案是：
A
48.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。
A 武士债券
B 扬基债券
C 熊描债券
D 欧洲债券
正确答案是：
D
49.在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。
A 收益率为标的的美式招标
B 收益率为标的的荷兰式招标
C 价格为标的的美式招标
D 价格为标的的荷兰式招标
正确答案是：
A
50.行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。
A 收入或利润
B 原材料
C 负债
D 总资产
正确答案是：
A
51.开放式基金的交易价格主要取决于（）
A 市场供求关系
B 每一基金份额资产净值
C 每一基金份额资产总值
D 未来收益的贴现值
正确答案是：
B
52.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所诀定（）.
A 实行退市风险警示
B 实行其他特别处理
C 暂停其股票上市交易
D 终止股票上市交易
正确答案是：
D
53.通常所说的“金边债券”是指（）。
A 企业债券
B 金融债券
C 黄金储备为担保而发行的债券
D 政府债券
正确答案是：
D
54.按照基础工具分类，远期外汇合约属于（）。
A 期权
B 互换
C 远期
D 期货
正确答案是：
C
55.可转换债券通常可转换成（），当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
A 普通股票
B 债券
C 期权
D 优先股
正确答案是：
A
56.看跌期权也称为（），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌．
A 欧式期权
B 美式期权
C 认沽权
D 认购权
正确答案是：
C
57.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。
A 名义利率
B 实际利率
C 理论利率
D 内在利率
正确答案是：
A
58.无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。
A 面额
B 数量
C 金额
D 比例
正确答案是：
D
59.下列债券中信用风险最小的是（）
A 可转换公司债券
B 中央政府债券
C 金融债券
D 地方政府债券
正确答案是：
B
60.当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。
A 有限
B 远远大于期权费
C 为无穷
D 无法判断
正确答案是：
A
多项选择题部分（共40题每题2分共80分）
1.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是（）.
A 干扰程度深
B 涉及范围广
C 作用机制复杂
D 对股价短期影响大
正确答案是：
ABC
2.影响股票价格的宏观经济因素包括（）
A 财政政策
B 经济增长
C 市场利率
D 货币政策
正确答案是：
ABCD
3.债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（）.
A 借贷资金市场的利率水平
B 筹资者的资信
C 债券期限长短
D 债券发行者名称
正确答案是：
ABC
4.我国银行间债券市场的清算方式有（）
A 见券付款
B 见款付券
C 券款对付
D T+0或T+1
正确答案是：
ABC
5.《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是（）.
A 基金金泰
B 基金裕隆
C 基金开元
D 基金安信
正确答案是：
AC
6.开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。
A 基金份额交易方式不同
B 基金份额资产净值公布的时间不同
C 投资策略不同
D 基金份额的交易价格计算标准不同
正确答案是：
ABCD
7.关于股票价格指数期货的描述，正确的有（）。
A 股票价格指数为基础变量
B 采用实物交割与结算
C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
正确答案是：
ACD
8.以下关于股票分割与合并的说法正确的是（）。
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值
C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股
正确答案是：
BCD
9.我国《刑法》关于证券犯罪的规定有（）。
A 欺诈发行股票、债券罪
B 非法发行股票和公司、企业债券罪
C 泄露内幕信息罪
D 操纵证券市场罪
正确答案是：
ABCD
10.一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（）.
A 股票
B 大额存单
C 1年以内（含1年）的央行票据
D 1年以内（含1年）的银行定期存款
正确答案是：
BCD
11.我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（）等监管措施．
A 撒销
B 责令停业整顿
C 接管
D 指令其他机构托管
正确答案是：
ABCD
12.证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（）投资工具。
A 分散风险
B 稳定收益
C 集合投资
D 专业理财
正确答案是：
ACD
13.场外交易市场具有（）等特征。
A 分散的无形市场
B 组织方式大多采取做市商制
C 议价方式进行证券交易
D 管理比证券交易所严格
正确答案是：
ABC
14.证券市场禁入措施的适用对象包括（）.
A 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D 散户投资者
正确答案是：
ABC
15.债券与股票的相同点是（）.
A 都属于有价债券
B 都是筹措资金的手段
C 都是债权凭证
D 收益率相互影响
正确答案是：
ABD
16.关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。
A 地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。
B 专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解诀临时经费不足而发行的债券
C 我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
D 按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券
正确答案是：
CD
17.通常情况下，以下关于债券说法正确的有（）。
A 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
B 债券的票面利率也称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示
C 市场利率较高时，债券的票面利率也相应较高
D 当市场利率上涨时，投资债券面临的再投资风险增加
正确答案是：
ABC
18.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括:
（）。
A 充分认识大力发展资本市场的重要意义
B 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
C 进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展
D 健全资本市场体系，丰富证券投资品种
正确答案是：
ABCD
19.证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（）.
A 采用一致的评级标准
B 采用一致的工作程序
C 依据．清况不同采用不同的评级标准
D 依据．清况不同采用不同的工作程序
正确答案是：
AB
20.关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）.
A 股票反映的是所有权关系
B 公司型基金反映的是信托关系
C 契约型基金反映的是信托关系
D 债券反映的是债权债务关系
正确答案是：
ACD
21.下列关于优先股的表述正确的是（）.
A 优先股票是一种特殊股票
B 优先股股东表决权优先
C 优先股代表着对公司的债权
D 优先股一般有固定的股息率
正确答案是：
AD
22.中证规模指数包括（）等．
A 中证100指数
B 中证1000指数
C 中证500指数
D 中证200指数
正确答案是：
ACD
23.证券服务机构主要包括（）等．
A 证券业协会
B 证券投资咨询公司
C 律师事务所
D 证券信用评级机构
正确答案是：
BCD
24.下面属于证券中介机构的是（）。
A 证券业协会
B 证券服务机构
C 证券交易所
D 证券公司
正确答案是：
BD
25.参与证券投资的金融机构有（）等。
A 证券经营机构
B 中央银行
C 保险公司
D 银行业金融机构
正确答案是：
ACD
26.关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（）
A 涨跌停板幅度为上一交易日结算价的士10%
B 季月合约上市首日涨跌停板幅度为上一交易日的收盘价的士2肥6
C 上市首日有成交的，于当日恢复到合约规定的涨跌停板幅度
D 上市首日无成交的，下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度
正确答案是：
AD
27.可作为金融衍生工具基础的变量有（）.
A 债券
B 股票
C 银行定期存款单
D 天气指数
正确答案是：
ABCD
28.金融衍生工具的对应的基础金融产品包括O
A 债券
B 股票
C 银行定期存款单
D 金融衍生工具
正确答案是：
ABCD
29.以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（）
A 每点300元
B 交易代码为下
C 最低交易保证金为合约价值的13%
D 采用现金交割方式
正确答案是：
ABD
30.我国《证养法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件．
A 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法
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