证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析7.docx
《证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析7.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析7.docx（43页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析7
2016-2017证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析7
一、单选题（60*0.5分）
1、（）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．中国人民银行
正确答案：
B
----------------------------------------------
2、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
A．基金总资产
B．基金资本
C．未分配收益
D．基金净资产
正确答案：
D
----------------------------------------------
3、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A．上市证券和非上市证券
B．场内证券和场外证券
C．公募证券和私募证券
D．上市证券和挂牌证券
正确答案：
A
----------------------------------------------
4、我国《公司法》规定，采取募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
正确答案：
D
----------------------------------------------
5、关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（ ）。
A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B．子公司必须是母公司的控股子公司
C．母子公司必须从事同一业务
D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
正确答案：
C
----------------------------------------------
6、证券自律性组织包括（ ）。
A．证券交易所和证券监管机构
B．证券交易所和证券行业协会
C．证券监管机构和证券行业协会
D．证券公司和证券行业协会
正确答案：
B
----------------------------------------------
7、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（ ）
A．100与年收益率的差
B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C．100与年贴现率的差
D．100与年收益率的和
正确答案：
C
----------------------------------------------
8、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（ ）。
A．股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌
B．利率下降，股票价格上升
C．中央银行提高法定存款准备金率，股价上升
D．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，股价下降
正确答案：
B
----------------------------------------------
9、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有（）
A．筹资、定价、资本配置
B．筹资、定价、收益
C．收益、监督、资本配置
D．监督、定价资本配置
正确答案：
A
----------------------------------------------
10、社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
正确答案：
D
----------------------------------------------
11、金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。
A．减少
B．增加
C．不变
D．都不是
正确答案：
B
----------------------------------------------
12、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（）批准
A．国务院
B．中国人民银行
C．中国证监会
D．证券交易所
正确答案：
C
----------------------------------------------
13、期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。
如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）
A．信用风险
B．流动性风险
C．法律风险
D．基差见险
正确答案：
D
----------------------------------------------
14、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
A．法律特征与经济特征
B．法律特征与书面特征
C．经济特征与书面特征
D．经济特征与权益特征
正确答案：
B
----------------------------------------------
15、关于中小企业板指数说法错误的是（）
A．小企业板指数简称“中小板指数”，由上海证券交易所编制
B．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
C．新股于上市次日起纳入指数计算
D．中小板指数以最新自由流通股本数为权重
正确答案：
A
----------------------------------------------
16、按照规定，下列论述不正确的是（ ）。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．证券承销采取代销或包销方式
C．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
正确答案：
C
----------------------------------------------
17、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
正确答案：
B
----------------------------------------------
18、在没有优先股的条件下，（）价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
A．每股内在价值
B．每股票面价值
C．每股账面价值
D．每股清算价值
正确答案：
C
----------------------------------------------
19、按债券利率是否固定分类，可分为（）和浮动利率债券。
A．贴现债券
B．累进利率债券
C．固定利率债券
D．复利债券
正确答案：
C
----------------------------------------------
20、下面不属于我国金融债券的是（ ）。
A．央行票据
B．政策性金融债券
C．可交换债券
D．证券公司债券
正确答案：
C
----------------------------------------------
21、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（ ）。
A．自营业务
B．经纪业务
C．购并业务
D．资产管理业务
正确答案：
C
----------------------------------------------
22、“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（ ）的职责。
A．基金监管部
B．机构监管部
C．市场监管部
D．证券公司风险处置办公室
正确答案：
A
----------------------------------------------
23、同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。
A．资本市场
B．长期资金融通市场
C．贷款市场
D．货币市场
正确答案：
D
----------------------------------------------
24、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。
A．1985
B．1987
C．1988
D．1990
正确答案：
D
----------------------------------------------
25、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（ ）ADR。
A．一级有担保
B．二级有担保
C．三级有担保
D．144A私募
正确答案：
A
----------------------------------------------
26、（）是最普通、最基本的股息形式
A．财产股息
B．股票股息
C．现金股息
D．负债股息
正确答案：
C
----------------------------------------------
27、“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好（ ）的表现。
A．职业态度
B．职业良心
C．职业操守
D．职业理想
正确答案：
C
----------------------------------------------
28、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．5
B．10
C．15
D．20
正确答案：
B
----------------------------------------------
29、公开披露的基金信息不包括（ ）。
A．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
B．对证券投资业绩进行预测
C．基金资产净值、基金份额净值
D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
正确答案：
B
----------------------------------------------
30、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（ ）以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。
A．8% 40％
B．4% 50%
C．8% 50％
D．4% 60％
正确答案：
C
----------------------------------------------
31、我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A．中国人民银行
B．中国银监会
C．中国证监会
D．财政部
正确答案：
C
----------------------------------------------
32、根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（ ）年以上，实收资本不少于（ ）美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）美元。
A．2020亿50亿
B．3020亿100亿
C．2010亿100亿
D．3010亿100亿
正确答案：
D
----------------------------------------------
33、可以提前兑现的债券是（ ）。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．以上都不能
正确答案：
B
----------------------------------------------
34、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。
A．涨跌幅限制
B．价格决定
C．大宗交易
D．报价方式
正确答案：
A
----------------------------------------------
35、下列关于股票性质描述错误的是（）
A．股票是有价证券、要式证券
B．股票是证权权证、资本证券
C．股票是综合权利证券
D．股票是物权证券、债权证券
正确答案：
D
----------------------------------------------
36、只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。
A．小于通货膨胀率
B．大于通货膨胀率
C．等于通货膨胀率
D．不等于通货膨胀率
正确答案：
B
----------------------------------------------
37、（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A．期权
B．权证
C．期货
D．可转换债券
正确答案：
B
----------------------------------------------
38、由证券公司承办的证券发行称为（ ）。
A．包销
B．代销
C．承销
D．推销
正确答案：
C
----------------------------------------------
39、关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．采用现金结算
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是非系统性风险的需要而产生的
正确答案：
D
----------------------------------------------
40、关于证券市场的形成说法错误的一项是（）
A．证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B．证券市场的形成得益于股份制的发展
C．证券市场的形成得益于信用制度的发展
D．证券市场的形成得益于证券资本的不断累积
正确答案：
D
----------------------------------------------
41、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性。
而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为（）
A．杠杆比率
B．周转率
C．净资产收益率
D．销售利润率
正确答案：
A
----------------------------------------------
42、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。
A．金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）
B．道-琼斯工业股价平均数
C．日经225股价指数
D．NASDAQ指数
正确答案：
B
----------------------------------------------
43、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。
A．市场利率
B．银行贷款利率
C．同业折借利率
D．定期存款利率
正确答案：
A
----------------------------------------------
44、（），国务院公布《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（以下简称《处置条例》）。
这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范
A．2008年4月23日
B．1979年7月1
C．2002年12月28
D．2006年6月29
正确答案：
A
----------------------------------------------
45、一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
A．德国
B．英国
C．美国
D．日本
正确答案：
B
----------------------------------------------
46、证券业协会性质上是（）。
A．证券监管机构
B．证券服务机构
C．证券投资人
D．自律性组织
正确答案：
D
----------------------------------------------
47、财政部于1998年8月18El向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2％，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于（）。
A．国家重点建设债券
B．财政债券
C．长期建设国债
D．特别国债
正确答案：
D
----------------------------------------------
48、以个人为目标的（ ）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A．流通国债
B．非流通国债
C．短期国债
D．中长期国债
正确答案：
B
----------------------------------------------
49、1918年夏天成立的（ ），是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．上海证券物品交易所
B．青岛物品交易所
C．北平证券交易所
D．天津市企业交易所
正确答案：
C
----------------------------------------------
50、拥有证券就意味着享有对财产的（ ）的权利。
A．所有、使用、收益和处分
B．占有、流通、收益和处分
C．占有、使用、收益和处分
D．占有、使用、流通和处分
正确答案：
C
----------------------------------------------
51、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数最在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．1亿
B．2忆
C．3亿
D．4亿
正确答案：
D
----------------------------------------------
52、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。
A．涨跌幅限制
B．价格决定
C．大宗交易
D．报价方式
正确答案：
A
----------------------------------------------
53、按基础资产的来源分类，权证可分为（ ）。
A．认股权证和备兑权证
B．股权类权证、债券类权证以及其他权证
C．认购权证和认沽权证
D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证
正确答案：
A
----------------------------------------------
54、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。
A．金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性
B．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度
C．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
D．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
正确答案：
B
----------------------------------------------
55、在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种。
可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人（）的证券
A．普通股票
B．债券
C．金融债券
D．公司债券
正确答案：
A
----------------------------------------------
56、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（ ）。
A．中央登记结算机构
B．地方登记结算机构
C．交易所
D．交易中心
正确答案：
A
----------------------------------------------
57、在公司章程中载明并获批准后。
公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。
A．股票股息
B．财产股息
C．负债股息
D．建业股息
正确答案：
D
----------------------------------------------
58、外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展
A．芝加哥商业交易所
B．伦敦金属交易所
C．纽约商品交易所
D．日本东京工业品交易所
正确答案：
A
----------------------------------------------
59、场外交易市场主要具有以下功能（）。
A．对整个证券市场进行一线监控
B．是证券发行的主要场所
C．及时准确地传递上市公司的财务状况
D．形成较为合理的价格
正确答案：
B
----------------------------------------------
60、资产证券化是以（ ）为基础发行证券。
A．特定的资产池
B．企业
C．资产
D．净资产
正确答案：
A
-----------------------------------------------
二、多选题（40*1分）
1、股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（ ）风险比债券大得多。
A．周期波动
B．信用
C．经营
D．购买力
E．财务
正确答案：
升级会员 