竣工资料归档实施细则.docx

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竣工资料归档实施细则

海南省万泉河红岭水利枢纽工程

竣工资料归档实施细则

竣工资料是竣工验收的关键，竣工资料必须整齐、美观、标准、一致、齐全、完整。

为确保工程顺利通过竣工验收的目标，特规定如下：

1竣工资料的表式及书写规定

1.1监理文件的表式采用水利工程监理规范中有效表式并按照国电万泉河红岭水利枢纽有限公司编制的表格要求进行编制与书写。

1.2工程中的单位工程、分部工程和分项工程的划分，质量评定表的格式和内容、一般表式的格式和内容，填写要求均按水利行业有关标准及相关批复执行。

1.3竣工资料用纸统一为标准A4（210m×297m）幅面70克以上白色中性书写纸；质量评定表采用《水利水电工程施工质量评定表》的现行有效表式，不足部分经监理单位、建设单位认可后确定使用，所有典型表式必须是印制，不能复印，安装表式不得出现半页，不足用空格补足，表格中的空白栏用“/”。

1.4竣工资料的书写要求：

正文部分可用激光打印机打印，打印效果应清晰，不可使用复印件，质量验收记录上的检查结果、验收结论、复（核）查意见、核定结论及评定结论和签名、日期必须使用碳素墨水书写，书写字迹应清晰易辨认，签名应是亲笔签全名并带日期，不能用盖章或打印代替。

1.4.1竣工资料不得有涂改，严禁出现红色、纯蓝墨水、圆珠笔、铅笔、复写纸字迹等不耐久字迹。

1.5竣工资料的编辑与页面设置

1.5.1关于文字资料的编辑与页面设置：

文字标题字体为二号（22号）宋体，正文字体为四号（14号）宋体。

行距为1.5倍行距，文件书写格式应横行排列，文章段落、章节编排符合有关文件编写要求，汉字简化应符合国家颁发的有关规定，页眉、页脚均为小五号（9号）宋体。

作业指导书的结构由封面、目录页、正文及附录四部分组成，正文文字采用小四号（12号）宋体、1.5倍行距，标题采用小二号（18号）宋体、标准字间距，作业指导书的每一页要有页脚，注明“第几页、共几页”居中设置，页眉尺寸为1.5cm，页脚为1.5cm，页眉下横线重度为1.5磅。

施工组织专业设计的编写规定按作业指导书格式。

1.5.2关于各类表格的编辑与页面设置：

表格外框的标准格式白边上下左右除装订边为25mm，其余均为20mm，表格较大时，上边距和左边距误差必须保证3mm以内，下边距和右边距误差可在5mm左右，各类表格标题为小二号（18号）字宋体。

表内字体为小四号（12号）宋体。

内容较多的验评表表内字体可用小五号（9号）宋体。

表格内行高不做规定，可根据表格内需填充的内容多少而定。

所有表格外边框为加黑实线，内边框为实线，不允许一张纸放两个以上表格。

有特殊规定的表格按特殊规定编写。

2竣工文件组卷

2.1组卷要求

2.1.1案卷技术文件材料小于标准幅面要粘帖在A4规格复印纸上，大于标准幅面的要折叠成A4规格。

2.1.2竣工资料组卷时均要去除金属物。

2.2组卷规则

2.2.1一个合同项目由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷；直接针对具体项目的管理性工程文件放入所针对的项目里立卷。

2.2.2管理性文件按单位工程、分部工程、年度、问题、时间、文件类型组卷。

2.2.3各合同项目承接单位形成的工程文件以合同为基础，按项目划分的、单位工程、分部工程、阶段、结构、专业、年度、文件类型等组卷。

2.2.4设备文件按已依据文件、随机文件（包括设备开箱验收记录）、安装调试、运行维修等进行组卷。

2.2.5声像文件材料按单位工程或问题组卷。

2.2.6电子文件与纸质文件一致（可以在整理完后统一刻制光盘）。

2.2.7不同保管期限的文件应分别组卷，但文件太少也可合并组卷，并以该卷保管期限最长的文件来确定该案卷的保管期限。

2.3组卷方法

2.3.1合同项目本身是一个单位工程的，按下方法组卷：

1）将合同项目所有文件依据文件类型划分成不同的文件类；

2）将同类型文件依合同项目工程、单位工程、分部工程、单元工程等层次区分开来；

3）如果同一单元工程某类文件的数量适合组成一卷，则将此单元工程此类文件组成一个案卷，装入一个档盒；如果同一单元工程某类文件的数量较多，则将此单元工程此类文件组成多个案卷，分装多个档盒；

4）如果同一分部工程某类文件的数量适合组成一卷，则将此分部工程此类文件组成一个案卷，装入一个档盒；卷内文件按所划分的单元工程排序；否则，按其所属单元工程组卷；也可将同一分部工程下的几个单元工程的文件组成一卷，但同一单元工程的文件不能分散；

5）如果合同工程项目某类文件的数量适合组成一卷，则将此合同工程项目此类文件组成一个案卷，装入一个档盒；卷内文件按所划分的分部工程排序；否则，将其按所属分部工程组卷。

2.3.2合同项目包含几个单元工程的，按以下方法组卷：

1）将所有文件划分为两大类：

综合类（涉及合同项目整体共性而不单独体现单位工程个性的文件）和个性类（涉及单位工程个性的文件）；

2）将个性类文件按单位工程区分开来。

单位工程按单位工程的组卷方法组卷；

3）如果综合类文件的数量适合组成一卷，则将其组成一个案卷，装入一个档盒，卷内文件按文件类型排序，否则，将其按文件类型分别组卷；也可将多个文件类型的文件组成一卷，但同一类型文件不能分散组卷。

3竣工资料归档范围

参照《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28—2002）国电集团和国电万泉河红岭水利枢纽有限公司的有关规定，结合本工程实际编制了竣工资料的归档范围（不限于以下各项内容；本节中尚未列出的单位或部门的归档范围，应依据合同和现行标准、规范所列内容归档）。

3.1每个单位工程共同的部分

3.1.1工程概况：

（简介，工程特点，主要设备介绍，主要工程量，开、竣工日期）；

3.1.2开工、停工、复工报告；

3.1.3图纸会审、技术要求、技术交底；

3.1.4专业施工组织设计、施工方案及报批文件、施工计划、施工技术措施、施工安全措施、作业指导书、质量检验计划；

3.1.5安装记录；试验报告、验评记录和分部试运及调整记录；

3.1.6事故及缺陷处理报告（其中包括施工质量事故、设备缺陷处理和修补的会议纪要）；

3.1.7工程监理文件（监理单位对单位工程施工过程中发出的关于工程质量、安全、进度的监理文件）；

3.1.8工程重大问题的技术资料及处理文件（含工程遗留问题）；

3.1.9工程中间交接验收证书；

3.1.10单位工程材料质保书和试验报告；

3.1.11设计修改变更与材料代用单、工程联系单（按施工图卷册汇总表、设计院修改通知单汇总表、建设单位变更设计单汇总表、施工单位变更设计单汇总表的顺序排列）；

3.1.12竣工报告：

竣工交接签证、工程验收报告，工程总结；

3.1.13工程照片，大事记。

3.2各单位工程的特殊部分

3.2.1土建、水工：

1）工程质量验评记录：

·单位工程质量验评表；

·单位工程观感质量验评表；

·单位工程质量验评主要技术资料检查表；

·分部工程质量验评表；

·分项工程质量验评表；

·隐蔽工程验收记录（包括地基验槽、混凝土中钢筋、地下混凝土、地下防水、防腐）；

·中间验收签证。

2）施工技术记录：

·施工测量记录：

厂区平面控制网、高程控制网的设置及复测记录，建（构）筑物主轴线及高程控制测量放线记录，大坝基础以及设计要求的建、构筑物等的沉降观测记录、水准点、控制桩校核、检测记录；

·地基处理记录，检测报告（含地基预处理）；

·混凝土浇筑及养护测温记录（包括大体积混凝土温控措施和测温记录、温控计算）

·钢筋施工记录（包括预应力钢筋的冷拉及张拉记录）；

·混凝土生产记录；

·钢结构施工记录；

·预应力混凝土管施工记录（包括垒底及基础工程验收记录）；

·钢筋材质；

·混凝土试块；

·结构吊装记录；

·排水系统灌水通水试验记录；

·蓄水构筑物满水记录；

·空调调试记录；

·抗渗试验报告；

3）施工试验报告：

（见证取样检测报告及见证记录）

·用于承重结构的混凝土试块；

·用于承重墙体的砌筑砂浆试块；

·用于承重结构的钢筋及连接接头试件；

·用于承重墙的砖和混凝土小型砌块；

·用于拌制混凝土和砌筑浆的水泥；

·用于承重结构的混凝土中使用的掺加剂；

·地下、屋面、厕浴间使用的防水材料；

·国家规定必须实行见证取样和送检的其他试块、试件和材料；

·回填土的干容重或压实系数试验报告；

·钢筋焊接接头试验报告；

4）不合格及重大质量问题处理记录和分析、结论性文件；施工质量事故、设备缺陷处理和修补记录与签证；

5）原材料、成品、半成品、设备、出厂合格证及试验报告：

·钢筋跟踪管理台帐和试验报告；钢筋跟踪管理台帐包括：

编号、厂家名称、到货日期、数量、规格、出厂证件编号、复试报告编号、客观质量描述、领用单位、领用数量、加工和焊接情况、使用部位及数量、存在问题及处理情况等；

·焊条、焊剂、出厂证件；焊工资格证件及焊前试验报告，实物抽样试验报告；

·砖、砌块出厂合格证和试验报告；

·防水材料出厂合格证和试验报告；

·构件及管子出厂合格证和试验报告；

·砂、石试验报告；

·水泥、混凝土试块文件：

水泥出厂合格证、试验报告及现场复试报告；混凝土试块试验报告；水泥、混凝土跟踪管理记录包括：

水泥厂家名称、规格、数量、到货日期、出厂证件编号，混凝土配合比试验报告、混凝土试块试验报告及混凝土综合评定记录，每批混凝土配合比及浇灌场所等；

·特种材料出厂合格证、试验报告。

·材料跟踪记录（主体工程使用的钢筋、水泥、混凝土及其添加剂、防水工程使用的防水材料、钢结构高强螺栓等产品的跟踪管理记录）。

6）其他文件。

3.2.2安装工程

1）工程质量验评记录：

·单位工程质量检验评定表；

·分部、分项工程质量检验评定表；

·隐蔽工程质量验收签证；

·中间验收交接签证。

2）安装技术记录：

·大型设备基础沉降观测记录；

·安装过程中其它施工记录（按设备厂家的技术、要求，要形成的记录及其他记录）

3）试验报告：

·系统调试及分部试运试验报告；

·质量试验报告；

4）不合格项目及重大质量问题处理报告（含质监中心站主持的各阶段，质量监督检查中提出问题的处理报告；施工质量事故、设备缺陷处理和修补记录与签证）。

5）原材料、半产品、设备出厂合格证和试验报告以及材料跟踪记录：

6）其它文件。

3.2.3监理文件：

·监理单位营业执照及资质证书（复印件加盖公章）；

·总监理工程师任命通知书；

·监理机构设置通知书；

·监理工程师资质证书（复印件加盖公章）；

·监理工程师变更通知书；

·监理单位贯标认证文件；

·监理人员到位情况一览表；

·监理大纲、监理规划、监理实施细则；

·初步设计监理文件；施工图设计监理文件；［（设计成品（图纸、文件）确认单及设计院回复单，设计监理对设计院的升版图进行确认时，监理意见栏内必须对设计变更是否已作升版处理应有文字记录，此确认单应成为竣工图提资文件。

］竣工图监督和审查整改意见书；设计评估报告。

·分包商资质报审一览表及报审汇总表；

·施工图设计交底与图纸会审纪要，厂家设备交底会纪要；

·施工组织设计（方案）报审一览表；

·工程开工报审一览表、工程停工、复工指令；

·监理部主持的工程会议纪要汇总；

·监理部与相关单位的来往文件，监理工作联系单，监理工程师，通知单及回复单；

·质量缺陷与事故处理文件、检查试验资料、工程项目施工质量评估报告；质量专题会纪要汇总；

·旁站监理方案，旁站监理记录（旁站监理记录，见附录九）

·单位（单项）工程质量评定一览表；

·建筑、安装、调试工程四级验收登记一览表，调试质量评估报告；

·设备及系统代保管登记汇总表；

·索赔及处理文件汇总表；

·安、健、环管理文件；

·竣工结算审核意见书；

·监理日志；

·监理月报；

·监理工作总结、监理任务终结签证；

·监理声像资料及监理相关电子文件。

4原件与复印件的要求

4.1施工中形成的技术文件、施工记录、质量验评等，主办人亲笔签字即为原件，移交资料中必须有一套是原件；

4.2验评表、检验报告、签证等文件材料均应为正本，且必须有各方代表符合规定的亲笔签名，有单位盖章栏目的必须加盖单位公章。

4.3材质证件、试验报告、工程联系单、设备缺陷处理单洽商纪要、索赔文件、材料领用单等，凡签发单位均应原件归档。

文件中如有复印件应由供货单位或使用单位在复印件上加盖质检部门印章并签字。

对于多个单位工程共用的原材料合格证等资料、无法使用原件的单位工程案卷须在复印件上加盖原件出处章注明原件所在案卷。

4.4热敏纸传真件不得作为原件归档，应由接收部门复印后签字并加盖部门公章，视同原件归档。

4.5由业主或监理单位签发或反馈的工程联系单位、传真、会议纪要等如为复印件须加盖原件出处章，注明原件所在单位。

5　竣工文件案卷装订

5.1　各单位竣工文件封面做出样品须经业主档案室会同相关部门审核后方可使用。

5.2　竣工技术文件采用左侧装订。

5.3文件材料中的不同部分之间需要用彩色隔页纸隔开，正本用粉色隔页纸，副本用草绿色隔页纸，隔页纸的厚度，应比封面彩色纸簿，要求隔页纸不能书写任何字迹。

在编写页号时，隔页纸上不编页号。

5.4页号编写的具体规定：

封面和卷内目录（我们要求的这个总目录）不编写页号，页号应从卷内目录的下一页有字的开始算起为第1页，凡是有书写字迹的均算一页，如反正面全有字的按两页计算。

内部各文件材料有分目录的也要计算页次，只有隔页纸不算页次。

页号要写在文件材料的右下角，用铅笔书写，待装订成册后用打号机打号。

如背面有字的，页号写在左下角处，在一本之中，页号不能重复，也不能漏编，应是从1开始的连续号，各本之间不连号。

成套图样或印刷成册自成一卷的文件，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页号；与其他工程文件组成一卷的，应排在卷内文件材料最后，将其作为1份文件填写卷内目录，不必重新编写页号，可在备注中注明总页数。

5.5对封底的要求：

与封面的颜色、厚度为同质的纸张，封底不应书写任何字迹。

5.6对同一内容、或不能分割的材料，用三孔一线装订成册，要求结实，美观（必须按接收单位的要求制作）。

5.7案卷的装订：

每一案卷应视文件材料的数量，采用整卷装订和按件装订两种方法。

整卷装订。

如案卷厚度超过20mm，本工程建议采用整卷装订。

按件装订。

如案卷厚度不超过10mm，（特殊分项、分段工程）可采取按照不同的文件材料名称以件为单位装订。

5.8装订打孔位置，装订位置为距案卷左边界10mm—15mm的位置，上下打二孔，居中一孔（距上下边界50mm—60mm各一孔，必须在建设单位档案室的认可下装订）。

6竣工图编制实施细则

竣工图是水利工程档案的重要组成部分，必须做到完整、准确、清晰、系统、修改规范、签字手续完备。

6.1对不同图幅的竣工图纸按GB/T10609.3-1989《技术用图复制图的折叠方法》，统一折叠成A4型（297mm×210mm）图幅。

6.2竣工图采用蓝图的形式，竣工图应是新蓝图（或干净的施工图），不允许使用拼接的图作为竣工图。

6.3编制竣工图，应包括编制相应的项目总平面图、综合管线图。

6.4竣工图按单位工程、装置或专业编制。

编制完毕后，编制单位应按单位工程或装置（专业）编制竣工图的编制说明和目录，叙述竣工图编制依据、编制原则及各专业的编制情况（包括修改内容、原因及提出单位）等。

6.5竣工图须由编制单位在图标上方空白处逐张加盖"竣工图章"（附件5-1），有关单位和责任人应严格履行签字手续。

施工单位应按以下要求编制竣工图：

6.5.1按施工图施工没有变动的，须在施工图上加盖并签署竣工图章；

6.5.2一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上更改，在说明栏内注明变更依据，加盖并签署竣工图章；

6.5.3凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过1/3的，应重新绘制竣工图（可不再加盖竣工图章）。

重绘图应按原图编号，并在说明栏内注明变更依据，在图标栏内注明"竣工阶段"和绘制竣工图的时间、单位、责任人。

监理单位应在图标上方加盖并签署"竣工图确认章"（见附件5-2）。