重大信息内部报告制度范本3篇.docx

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重大信息内部报告制度范本3篇

重大信息内部报告制度范本

第一章总则

第一条为了使公司生产经营所需的内部信息在公司各管理层及部门之间更加及时、有效的传递，同时加强对公司内部信息的监管，确保信息在传递过程中的安全性及准确性，根据公司实际经营情况特制订本管理制度。

第二条本管理制度适用于公司及各分、子公司各部门、岗位。

第二章信息报告内容

第三条公司在日常经营活动中所需要的信息报告分为定期报告和即时报告。

第四条定期报告是指公司在某一时间段内业务运转及经营状况的周期性信息报告，通过周报、月报、季报等形式定期形成的总结性报告。

公司定期信息报告包括但不限于以下内容：

1、经营数据统计报告；

2、经营分析报告；

3、财务相关报告；

4、生产情况报告；

5、原材料采购报告；

6、设备运行情况报告；

7、人力资源报告；

8、应收账款报告；

第五条即时信息报告是指公司在经营过程中遇到的可能对公司经营产生重大影响的突发情况的说明性报告，及公司下发的文件、____等____。

公司即时信息报告包括但不限于以下内容：

1、公司下发文件；

2、采购价格调整报告；

3、安全事故报告；

第三章职责和要求

第六条公司信息报告以各车间、职能部门为单位，按照不同职能划分负责本车间、部门所涉及到的公司内部信息的归集、分析，并形成报告。

各车间、职能部门负责人为信息报告的义务人和第一责任人

第七条信息报告过程中，因信息报告义务人报告不及时、不准确、不完整，给公司造成经济损失或不良影响，由信息报告义务人承担相应责任。

第八条公司各车间、职能部门、分公司应指派专人对相关文件、信息进行登记、留存。

第九条公司信息报告采用逐级报送的方法在公司内部传递：

1、报告义务人选派专人对指定信息进行收集、分析，形成报告，并负责对该项报告进行审核。

2、报告义务人向主管该部门的公司副总经理或信息报告特定需求职能部门进行报告，报告方式可为书面报告、当面报告及电话报告。

3、公司副总经理负责向公司总经理进行信息报告，报告方式可以为办公会报告、书面报告、当面报告及电话报告。

第十条出现特殊、紧急情况时，信息报告人可越级向公司高层领导直接

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报告。

第十一条信息报告应坚持以下原则：

1、及时性原则。

信息报告应在规定时间内完成传递。

2、准确性原则。

事件描述应以实际发生情况为依据，不得含糊其辞或加入主观臆测。

3、完整性原则：

为了提高决策质量，信息报告中对发生事件的描述应连贯、完整，对于部分即时信息报告应通过后续信息上报保证其完整性。

4、保密性原则。

公司所有职工对于公司内部传递的信息有保密义务，不得以任何方式向外界透露。

第十二条公司各级管理人员应充分利用内部信息报告指导企业的生产经营活动，确保企业实现发展目标。

第四章信息报告传递流程

第十三条办公室负责公司的文件下发。

公司内部执行的管理文件和经理办公会____、专题____等，由办公室负责在文件通过____日内下发各公司各车间、职能部门及分公司，同时对文件进行归档、留存。

第十四条安全保卫部负责公司安全事故报告。

当公司出现交通、火灾、电器等意外安全事故时，安全保卫部负责对事故进行调查并于事故发生____日内形成书面说____告，上报主管副经理，由副经理向总经理报告。

报告内容需包括完整的事故原因、过程、处理过程、事故造成的损失及对事故后续处置方案提出建议。

第十五条企业管理部负责公司的经营分析报告。

企业管理部每季度负责对企业生产运营、能源消耗、成本情况等信息资料进行汇总，编制经营分析报告，在经济活动分析会进行通报。

第十六条财务部负责公司的财务预算报告和财务报告。

1、财务预算报告

财务部根据各部门及分公司上报的财务资金预算，结合上月的实际发生情况进行汇总、平衡后，编制公司财务预算报告。

报告应于每月____日前报财务部长、财务总监审核，____日前报公司总经理审批，同时财务总监应定期在经理办公会中对资金的使用情况作出说____告。

2、财务报告

财务部对各单位上报的财务报表进行审核、归集、整理、合并、抵消，并编制合并报表、抵消分录、各单位财务报表、内部交易明细表、合并单位清单等资料。

经过财务总监审核后，形成公司财务报告

报告形式分为月报、季度报、半年报和年报，月报于每月____日前上报公司总经理；季度报、半年报、年报按公司总经理要求时限。

第十七条生产部每日负责汇总产品生产、出库、库存情况，原燃材料购入、消耗、库存情况，主机设备运转情况等，经部长审核后，发布于oa网。

报告形式分为日报和月报，日报于次日____点前发布，月报于次月____号____点前发布。

第十八条供应部负责公司原材料采购的相关报告，包括采购计划报告、采购价格调整报告、采购报表、库存报表。

1、采购计划报告

供应部每月末负责根据企业库存情况及生产计划制定下月度的采购计划报

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告，每月____日前上报主管副总经理审批，审批通过后由供应部____实施采购。

2、采购价调整报告

供应部在原材料采购过程中遇到重大市场变动，采购价格涨幅超过____%时，应对该项采购进行书面说____告，上报主管副总经理，内容应包括采购物资的使用单位情况、供应商情况、该项物资的市场情况、价格上涨原因及价格合理性说明。

3、采购报表

供应部负责于每月底对公司采购信息进行归集、汇总，编制采购报表，于每月____日前报主管副总经理、企业管理部。

4、库存报表

供应部负责每周对公司库存信息进行归集、汇总，编制库存报表并录入到供销管理系统中。

第十九条设备部每月整理、汇总设备运行状况，维修费用使用情况等，于次月____日前报部长审核后，报主管副经理。

第二十条人力资源部负责公司人力资源报告、公司重大人事调整报告。

____人力资源报告

人力资源部负责于每年底对公司人力资源情况做出详细的报告，为总经理全面掌握公司人员状况及公司选拔优秀人才提供依据。

报告由公司党委书记，总经理审核。

2、重大人事变动报告

公司中层正职及以上岗位人员提出离职申请时，人力资源部负责对该项人事变动给公司经营带来的风险进行评估，提出应对措施的建议，于____日内报公司党委书记、总经理。

第五章附则

第二十一条本制度自发布之日起施行。

第二十二条本制度由综合管理部负责解释。

重大信息内部报告制度范本

（二）

第一章

总则

第一条

为规范广东宝丽华新能源股份有限公司（以下简称公司或本公司）的重大信息内部报告制度，明确公司各部门和分支机构的信息收集和管理办法，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《公开发行股票公司信息披露实施细则》（以下简称《实施细则》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及其他有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》的规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。

第二条

公司应严格按照《证券法》、《实施细则》、《上市规则》及中国证监会、深圳证券交易所、公司《章程》的有关规定和要求，做好公司信息披露工作。

第三条

公司重大信息是指所有对公司股票及衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。

第四条

公司可能发生、将要发生或正在发生本制度规定的重大信息事项时，公司重大信息报告义务人应及时向公司董事会秘书、董事长预报和报告。

第五条

公司重大信息报告义务人包括：

1、公司总经理、副总经理、各部门负责人；

2、公司控股子公司、分支机构负责人、财务部门负责人；

3、公司派出参股企业的董事、监事和其他高级管理人员；

4、公司控股股东和实际控制人；

5、持有公司____%以上股份的其他股东。

第六条

公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及因工作关系知悉公司重大信息的人员，在公司重大信息事项未公开披露前负有保密义务。

第七条

公司各分支机构、控股企业应参照本制度制定相应规定，指定专人为重大信息报告人，确保及时了解、知悉和掌握重大信息并及时、完整地上报公司董事会秘书。

1第八条

公司董事会秘书应根据实际情况对公司重大信息报告义务人及相关人员进行重大信息信预报、报告和保密等方面的培训，保证公司重大信息内部报告的及时、准确和完整。

第二章

重大信息报告的范围和内容

第九条公司重大信息的范围包括定期报告和临时报告。

第十条公司的定期报告包括年度报告、半年度报告、季度报告。

公司董事会秘书具体负责公司定期报告的披露工作，公司各部门、分支机构及控股企业应及时、准确、真实、完整地将定期报告所涉及的内容资料报送董事会秘书。

第十一条

公司董事会秘书负责掌握相关信息和披露公司的临时报告。

公司各部门、分支机构及控股企业应在以下任一时点最先发生时，向公司董事会秘书预报或报告可能发生的重大信息事项：

1、公司各部门、分支机构及控股企业拟将重大事项提交董事会或监事会审议时；

2、有关各方就该重大事项拟进行协商或谈判时；

3、部门、分支机构、控股企业负责人及其他重大信息报告义务人知悉或理应知悉该重大事项时。

第十二条公司各部门、分支机构及控股企业应按照下述规定向公司董事会秘书报告重大信息事项的进展情况：

1、董事会、监事会、股东大会就重大事项作出决议的，应当及时报告决议情况；

2、公司就已披露的重大事项与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；

上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；

3、重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；

4、重大事项出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；

5、重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过____户事宜；

超过约定交付或过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；

6、重大事项出现可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事项的进展或变化情况。

第十三条公司各部门、分支机构及控股企业发生或可能发生下列事项，应及时、准确、真实、完整地向董事会秘书预报和报告：

1、董事会决议；

2、监事会决议；

3、股东会决议；

4、本制度第十四条规定应报告的交易，包括但不限于：

（1）购买或者出售资产；

（2）对外投资（包括委托理财、委托贷款等）；（3）提供财务资助；

（4）提供担保（反担保除外）；（5）租入或者租出资产；

（6）委托或者受托管理资产和业务；（7）赠与或者受赠资产；（8）债权债务重组；（9）签订许可使用协议；

（10）转让或者受让研究与开发项目。

5、本制度第十五条规定应报告的关联交易，包括但不限于：

（1）前款规定的交易；

（2）购买原材料、原料、动力；（3）购买产品、商品；（4）提供或者接受劳务；（5）委托或者受托销售；（6）与关联人共同投资；

3（7）其它通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

6、涉案金额超过____万元，并且占公司最近一期经审计的净资产绝对值____%以上的重大诉讼、仲裁事项；

7、募集资金投资项目变更；

8、业绩预告和业绩预测的修正；

9、利润分配和资本公积金转增股本事项；

10、导致股票交易异常波动的澄清事项；

11、公司出现下列使公司面临重大风险的情形之一：

（1）遭受重大损失；

（2）未清偿到期重大债务或者重大债权到期未或清偿；（3）可能依法承担重大违约或者大额赔偿责任；（4）计提大额资产减值准备；

（5）股东会、董事会决议被法院依法撤销；（6）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；（7）公司预计出现资不抵债；

（8）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏帐准备；

（9）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（10）主要或者全部业务陷入停顿；

（11）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；（12）董事长或经理无法履行职责或者因涉嫌违法违纪被有权机关调查；（13）深圳证券交易所认定的其他重大风险。

12、变更公司名称、章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；

13、公司经营方针和经营范围发生重大变化；

14、变更会计政策或会计估计；

15、公司董事、经理、财务负责人及其他高级管理人员提出辞职或者发生变化；

16、生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购4价格和方式发生重大变化等）；

17、订立与生产经营相关的重要合同，可能对公司经营产生重大影响；

18、新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重大影响；

19、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；

20、深圳证券交易所认定的其他情形。

第十四条公司各部门、分支机构及控股企业涉及的交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计的总资产的____%以上，同时存在账面值和评估值的，以高者为准；

2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计的净资产的____%以上，且绝对金额超过____万元；

3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的____%以上，且绝对金额超过____万元；

4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的____%以上，且绝对金额超过____万元；

5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的____%以上，且绝对金额超过____万元。

上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。

“提供财务资助”、“提供担保”和“委托理财”等交易，以发生额为计算标准。

在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，仅额应当累计计算。

第十五条公司各部门、分支机构及控股企业涉及的关联交易达到下列标准时，应当及时报告：

1、与公司的关联自然人发生的交易金额在____万元以上的关联交易；

2、与公司的关联法人发生的交易金额在____万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值____%以上的关联交易。

第三章重大信息内部报告的程序

第十六条按照本制度规定，重大信息报告义务人应在知悉上述重大信息时

5及时向董事会秘书报告，并在两个工作日内将书面情况说明和相关文件送达致董事会秘书。

第十七条董事会秘书在收到或知悉重大信息后，应及时向公司总经理和董事长汇报。

第十八条董事会秘书应按照相关法律、法规以及《上市规则》和公司《章程》的有关规定，对上报的重大信息进行分析和判断，如需履行信息披露义务，董事会秘书应立即向公司董事会、监事会汇报，提请公司董事会、监事会履行相应程序，同时按照规定公开披露。

第四章责任与处罚

第十九条公司各部门、分支机构及控股企业均应严格遵守本制度规定。

由于相关人员失职导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司视情节给与相关责任人批评、警告、经济处罚直至解除职务的处分，并有权追究相关法律责任。

第五章附则

第二十条本制度未尽事宜，依照《上市规则》、《实施细则》及信息披露的相关法律、法规执行。

第二十一条本制度与有关法律、法规、规范性文件冲突时，按有关法律、法规、规范性文件执行。

第二十二条本制度解释权属公司董事会。

第二十三条本制度经公司董事会审议通过之日起实施。

重大信息内部报告制度范本（三）

第一章总则

第一条为规范____中泰桥梁钢构股份有限公司（以下简称“公司”）重大

事项内部报告工作，明确公司重大信息内部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容的及时、真实、准确、完整，根据《____公司法》、《____证券法》、《____证券交易所股票上市规则》、《____中泰桥梁钢构股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息及时向公司责任领导、董事会秘书、董事长进行报告的制度，确保董事会秘书第一时间获悉公司重大信息。

第三条公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构：

1、公司董事会秘书;

2、公司董事和董事会;

3、公司监事和监事会;

4、公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员;

5、公司各部门及各所属公司的负责人，即公司各部门负责人、各所属全资控股公司负责人和委派到参股公司的负责人为该部门和该公司重大事项报告义务人;

6、公司控股股东、实际控制人和持股____%以上的大股东;

7、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

第四条公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当将

该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司____信息，不得进行____交易或者配合他人操纵证券及其衍生品种交易价格。

第二章重大事项的范围

第五条公司各重大事项报告义务人发生或即将发生以下情形时，应及时、准确、真实、完整地向董事长报告，并同时告知董事会秘书，将有关资料报董事会办公室备案。

主要包括：

1、董事会决议;

2、监事会决议;

3、股东大会决议;

4、公司发生的达到第六条标准之一的以下交易：

（1）购买或者出售资产：

（2）对外投资（包含委托理财、委托贷款等）;

（3）提供财务资助;

（4）提供担保;

（5）租入或者租出资产;

（6）委托或者受托管理资产和业务;

（7）赠与或者受赠资产;

（8）债权、债务重组;

（9）签订许可使用协议;

（10）转让或者受让研究和开发项目;

（11）证券交易所认定的其他交易。

上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在

内。

上述“提供财务资助”，“提供担保”和“委托理财”等交易，应当以发生额作为计算标准，并按照交易类别在连续十二个月内累计计算。

5、对外提供担保;

6、公司发生的以下关联交易（公司在连续十二个月内发生交易标的相关的同类关联交易，应当按照累计）：

（1）公司与关联自然人发生的交易金额在____万元以上的关联交易;

（2）公司与关联法人发生的交易金额在____万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值____%以上的关联交易。

7、以下重大诉讼、仲裁事项：

（1）公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值____%以上的;

（2）未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者证券交易所认为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的。

8、公司变更募集资金投资项目;

9、公司业绩预报、业绩快报和盈利预测;

10、公司利润分配和资本公积金转增股本;

11、公司股票交易异常波动和传闻澄清;

12、公司回购股份;

13、公司发行可转换公司债券的，涉及可转换公司债券的重大事项：

14、出现下列使公司面临重大风险的情形之一时，应当及时报告（以下事项涉及具体金额的按照第六条标准判断）：

（1）发生重大亏损或者遭受重大损失;

（2）发生重大债务或者重大债权到期末获清偿;

（3）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任;

（4）计提大额资产减值准备;

（5）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭;

（6）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）;

（7）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提足额坏账准备;

（8）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;

（9）主要或者全部业务陷入停顿;

（10）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚;

（11）董事长或者总经理无法履行职责，董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或____措施;

（12）____证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。

15、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等;

16、经营方针和经营范围发生重大变化;

17、变更会计政策或者会计估计;

18、董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形成相关决议;

19、中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出相应的审核意见;

20、持有公司____%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化;

21、董事长、总经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事提出辞

职或者发生变动;

22、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化，包括：

（1）对经营活动产生重大影响的国内法律、行政法规、部门规章以及政府政策的调整，如税收、环保等方面;

（2）外部经营环境发生重大变化，主要有新的行业标准影响市场竞争格局，产品价格大幅变动，原材料采购价格和方式发生重大变化、市场出现的替代产品严重损害公司产品销售，自然灾害对公司生产经营产生重大影响，与上市公司有重大业务或交易的国家或地区的贸易环境出现重大变化，如反倾销、新的技术标准、环保标准等;

（3）公司内部经营环境发生重大变化，主要有公司产品结构或市场结构重大调整，主要供货商或关键客户变化可能导致利润大幅变动，原材料、燃料、动力成本变化对公司利润产生重大影响，获取新的资质或市场准入证明，新产品的研制开发或得到生产许可获批生产，新发明、新专利获得政府批准，关键生产技术革新，提供新的服务以及进入新的业务领域，新的销售模式可能导致销售收入大幅变动，公司内部新的重大项目建设，非正常停产、生产事故、产品事故对公司经营生产重大影响等;

（4）其他对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经对公司经营生产产生重大影响的信息。

23、订立可能对公司经营产生重大影响的生产经营合同：

生产经营重大合同包括与日常生产经营活动相关的符合以下标准的销售产品或商品、提供劳务、承包工程等重大合同：

（1）合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业总额收入____%以上，且绝对金额在____万元以上的;

（2）合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的____%以上，且绝对金额超过____万元的;

（3）公司或____证券交易所认为可能对公司财务状况、经营成果和盈利前

景产生重大影响的合同。

24、聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所;

25、法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份;

26、任一股东所持公司____%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托;

27、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项;

28、公司申请破产或被宣告破产;

29、公司涉及股份变动的减资（回购除外）、合并、分立等;

30、____证券交易所或者公司认定的其他情形。

第六条公司及控股子公司涉及的交易（参股子公司涉及的交易乘以本公司持有的股权比例达到下列标准之一的），应及时报告：

1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的____%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据;

2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的____%以上，且绝对金额超过____万元;

3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的____%以上，且绝对金额超过_