水利水电施工企业安全生产标准化评审标准试行稿.docx
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水利水电施工企业安全生产标准化评审标准试行稿
附件2
水利水电施工企业安全生产标准化评审标准（试行）
说明
一、适用范围：
本标准适用于水利水电施工企业开展安全生产标准化等级评定的自评、外部评审等相关工作。
二、项目设置：
本标准以《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006—2010）的核心要求为基础，共设置13个一级项目、45个二级项目和127个三级项目。
三、分值设置：
本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。
在三级项目内有多个扣分点的，可累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。
四、得分换算：
本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式如下：
评定得分＝[各项实际得分之和/（1000-各合理缺项分值之和）]×100，最后得分采用四舍五入，取整数。
目录
1、安全生产目标（30分）…………………………………………………………………………………………………………………………1
2、组织机构与职责（50分）……………………………………………………………………………………………………………………3
3、安全生产投入（50分）………………………………………………………………………………………………………………………6
4、法律法规与安全管理制度（70分）……………………………………………………………………………………………………9
5、教育培训（70分）………………………………………………………………………………………………………………………………15
6、施工设备管理（120分）……………………………………………………………………………………………………………………19
7、施工作业安全（280分）……………………………………………………………………………………………………………………24
8、隐患排查和治理（80分）……………………………………………………………………………………………………………………45
9、重大危险源监控（80分）…………………………………………………………………………………………………………………48
10、职业健康（60分）……………………………………………………………………………………………………………………………51
11、应急救援（50分）……………………………………………………………………………………………………………………………57
12、事故报告、调查和处理（30分）………………………………………………………………………………………………………60
13、绩效评定和持续改进（30分）…………………………………………………………………………………………………………63
1、安全生产目标（30分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
1.1目标制定
（6分）
1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、考核等内容。
3
查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少制定、分解、实施、绩效考核等内容，每项扣1分；未能明确相应责任，每项扣1分。
1.1.2制定包括人员伤亡、机械设备安全、交通安全、火灾事故及职业病等控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标等安全生产总目标和年度目标。
3
查中长期安全工作规划和年度安全工作计划等相关文件。
无安全生产总目标或年度目标，或未以文件发布，不得分；各类事故控制目标、安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标缺项，每项扣1分。
1.2目标落实
（8分）
1.2.1按所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标。
3
查安全目标分解等相关文件。
年度安全生产目标未分解，不得分。
1.2.2逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标保证措施。
5
查安全生产目标责任书等相关文件。
未签订安全生产目标责任书，每少一个单位或部门扣2分；未制定安全目标保证措施，每个单位扣1分。
1.3目标监控与考核（16分）
1.3.1对安全生产目标的执行情况进行监督、检查，及时纠偏、调整安全生产目标实施计划。
6
查相关文件和记录。
无安全生产目标实施情况的监督、检查记录，不得分；未及时纠偏、调整实施计划，不得分。
1.3.2年终对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。
10
查考核奖惩的相关记录。
年终未对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩，每少考核一个单位扣2分；每少奖惩一个单位扣2分；无考核奖惩记录视为未考核奖惩。
小计
30
得分小计
2、组织机构与职责（50分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际
得分
2.1安全机构和人员配置
（20分）
2.1.1成立以主要负责人为领导，有领导班子成员及部门负责人参加的安全生产委员会或安全生产领导小组。
4
查成立安全生产委员会或安全生产领导小组的文件。
未成立，或未以文件形式发布成立，不得分；视为未设立；参加的领导和部门负责人不全，每少1人扣1分；安全生产委员会成员发生变化，未及时调整扣2分。
2.1.2按规定设置安全生产管理机构。
6
查机构设置的文件和相关记录。
未按规定设置安全生产管理机构，不得分；项目部未按规定设置安全生产管理机构，每个项目部扣2分；无设置的文件视为未按规定设置。
2.1.3按规定配备安全生产管理人员，并形成纵向到底、横向到边的安全管理网络。
10
查人员配备的文件和相关记录。
未按规定配备安全生产管理人员（包括分包单位），每少1人扣2分；配备的专职安全管理人员资质不符合规定，按5.2的规定执行。
2.2安全职责
（30分）
2.2.1安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。
8
查制度文本。
无安全生产责任制，或未以正式文件颁发，不得分；缺少安全生产委员会或安全生产领导小组职责,不得分；每缺一个环节内容或缺一个单位、部门和人员安全生产责任制扣1分。
2.2.2安全生产委员会或安全生产领导小组每季度召开一次会议，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项，并形成会议纪要。
4
查相关文件和活动记录。
安全生产委员会或安全生产领导小组会议每少一次扣1分；重大、重要安全事项未经安委会研究确定，每项扣1分；无会议纪要，每次扣1分；未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，每次扣1分；上次会议的措施和要求未完成且无整改措施，每一项扣1分。
2.2.3各级、各岗位人员认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。
10
查安全工作相关记录并查看现场。
各级、各岗位人员未认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度，每人次扣2分。
2.2.4对安全生产责任制的落实情况进行检查。
8
查相关记录。
未对安全生产责任制落实情况进行检查，不得分；检查不全面，每缺一个部门或单位扣1分。
小计
50
得分小计
3、安全生产投入（50分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
3.1安全生产费用管理（25分）
3.1.1安全生产的费用保障制度应明确提取、使用、管理的程序、职责及权限。
3
查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度中内容不全、不符合有关规定，每项扣1分。
3.1.2按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的规定足额提取安全生产费用；在编制投标文件时将安全生产费用列入工程造价。
15
查安全生产费用使用台账和投标文件等。
未足额提取，每项目扣3分；在编制投标文件时，未将安全生产费用列入工程造价，每项扣3分。
3.1.3根据安全生产需要编制安全生产费用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。
安全生产费用主要用于：
（1）完善、改造和维护安全防护设施、设备支出，包括施工现场临时用电系统、洞口、临边、机械设备、高处作业防护、交叉作业防护、防火、防爆、防尘、防毒、防雷、防台风、防地质灾害、地下工程有害气体监测、通风、临时安全防护等设施设备支出；
（2）配备、维护、保养应急救援器材、设备和应急演练支出；
（3）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；
（4）安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；
（5）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；
（6）安全生产宣传、教育、培训支出；
（7）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；
（8）安全设施及特种设备检测检验支出；
（9）其他与安全生产直接相关的支出。
7
查安全投入使用计划及实施的相关记录、台帐。
无安全投入使用计划，不得分；审批程序不符合规定扣1分；无安全生产费用使用台账，不得分。
3.2安全费用使用
（25分）
3.2.1落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。
18
查安全生产费用使用证据和台账。
未按安全生产费用使用计划落实，每项扣3分；没有做到专款专用，每项扣2分；提取的安全生产专款不能满足要求，每项扣3分。
3.2.2每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核。
7
查检查、总结和考核的相关记录。
未按规定对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，不得分；未以适当方式披露安全生产费用提取和使用情况扣2分。
小计
50
得分小计
4、法律法规与安全管理制度（70分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
4.1法律法规、标准规范（12分）
4.1.1建立识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范的办法，包括识别、获取、评审、更新等环节内容，明确职责和范围，确定获取的渠道、方式等要求。
3
查办法文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少环节要求，每项扣1分。
4.1.2职能部门和基层单位应定期识别、获取适用的安全生产法律法规与其他要求，主管部门每年发布一次适用的安全生产法律法规与其他要求清单。
3
查安全生产法律法规与其他要求清单。
未定期识别、获取，不得分；未形成、及时发布或更新清单扣2分。
4.1.3及时向员工传达适用的安全生产法律法规与其他要求，配备适用的安全生产法律法规、规程规范。
6
查安全生产法律法规与其他要求文本及相关记录。
相关单位、部门、工作岗位每少配备一个安全生产法律法规、规程规范与其他要求文本或电子版扣1分；未及时组织学习和贯彻实施，每项扣1分；使用失效、过期的法律法规、规程规范，每项次扣1分。
4.2安全规章制度
（19分）
4.2.1建立健全安全生产规章制度，并及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求转化为本单位规章制度，贯彻到日常安全生产管理工作中。
15
查规章制度文本。
规章制度未以文件发布，每项扣2分；规章制度中未包含安全生产目标管理，安全生产责任制管理，法律法规标准规范管理，安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，风险评估和控制管理，安全教育培训及持证上岗管理，施工机械和工器具（含特种设备）管理，安全设施和安全标志管理，交通安全管理，消防安全管理，防洪度汛安全管理，脚手架搭设、拆除、使用管理，施工用电安全管理，危险化学品管理，工程分包安全管理，相关方及外用工（单位）安全管理，安全技术（含安全技术交底）管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，文明施工管理，安全生产预警预报和应急管理，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理，安全生产考核奖罚等内容，每缺一项扣2分；未及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求融入本单位规章制度，或与实际不符，每项扣2分。
4.2.2安全生产规章制度应发放到相关工作岗位，并组织员工学习。
4
查文件发放和文件培训学习记录。
未发放，不得分；每少发放一项制度或少发一个单位扣1分；无培训学习记录，每项扣1分。
4.3安全操作规程
（18分）
4.3.1根据岗位、工种特点，引用或编制齐全、完善、适用的岗位安全操作规程。
14
查安全操作规程文本。
编制的安全操作规程未按规定审定或签发，每项扣2分；岗位安全操作规程不齐全，每缺一个扣2分；岗位安全操作规程不适用或有错误，每个扣2分。
4.3.2岗位安全操作规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。
4
查操作规程发放记录并现场抽查。
未发放，不得分；未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣1分；无培训记录等资料，每项扣1分；发现员工不熟悉岗位安全操作规程，每人次扣1分。
4.4评估
（4分）
4.4.1每年至少对安全生产法律法规、规程规范、规章制度、操作规程的执行情况进行一次检查评估。
4
查检查评估的相关记录。
未按时进行评估或无评估结论，不得分；评估结果与实际不符扣2分。
4.5修订
（4分）
4.5.1根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故分析、绩效评定结果等，及时对安全生产规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。
4
查规章制度、操作规程文本和相关记录。
应修订而未组织修订，每项扣1分；修订安全生产规章制度、操作规程未按规定审批，每项扣1分。
4.6文件和档案管理（13分）
4.6.1建立文件管理制度，明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等要求，并严格管理。
3
查制度文本和相关记录。
无该项制度，或未以文件发布，不得分；制度缺少编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等环节内容，每项扣1分；未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣1分。
4.6.2建立记录管理制度，明确记录的管理职责及记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保留和处置要求，并严格执行。
3
查制度文本和相关记录。
无该项制度，或未以文件发布，不得分；缺少记录填写、标识、收集、贮存、保护、检索、保留和处置等环节内容，每项扣1分；未严格执行记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保留和处置要求，每项次扣1分。
4.6.3按照档案管理规定对主要安全生产文件、记录进行管理。
7
查相关记录档案。
主要安全生产文件，安全费用提取使用记录，劳动防护用品采购发放记录，技术文件及其编制、审批、发放记录，事故、事件记录及调查报告，危险源辨识、评价、控制记录，检查、整改记录，职业卫生检查与监护记录，检验、检测、校验记录，设备安全管理记录，安全设施管理记录，应急演练记录，对分包方和供应方监管记录，安全生产会议记录，安全活动记录，安全培训记录，人员资格证书，以及安全奖惩记录等不全，每缺少一类扣2分。
小计
70
得分小计
5、教育培训（70分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
5.1教育培训管理
（10分）
5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、组织与管理、检查等要求。
3
查规章制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；未明确主管部门，不得分；未明确企业主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员及其他管理人员，特种作业人员，新进单位人员，离岗后重新上岗人员，变换工种人员，采用新技术、新工艺、新材料、新装备、新流程时的安全教育培训要求，每缺少一类扣1分。
5.1.2定期识别安全教育培训需求，制定教育培训计划，保障教育培训场地、教材、教师等资源，按计划进行安全教育培训，建立教育培训记录、档案。
7
查相关教育培训文件和记录。
无年度培训计划，不得分；未按计划进行培训，每项次扣1分；未进行教育培训效果评价，每项次扣1分；未根据评价结论进行改进，每项次扣1分；记录、档案资料不完整，每项次扣1分。
5.2安全管理人员教育培训
（10分）
5.2.1主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识、管理能力和资格，每年按规定进行再培训。
主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员初次安全培训时间不少于32学时，每年再培训时间不少于12学时。
10
查资格证书和教育培训记录。
主要负责人未经水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，不得分；项目负责人和专职安全管理人员未经水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每人扣2分；未按规定进行年度培训，每人扣1分；培训学时不符合规定，每人扣1分。
5.3岗位操作人员教育培训
（30分）
5.3.1新员工上岗前应接受三级安全教育培训，三级安全教育培训时间不少于24学时；
在新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用前，对有关管理、操作人员进行有针对性的安全技术和操作技能培训；作业人员转岗、离岗一年以上重新上岗前，均需进行项目部（队、车间）、班组安全教育培训，经考核合格后上岗工作。
12
查教育培训的相关记录。
无安全培训和考核记录等资料，不得分；缺安全培训和考核记录，每人次扣1分；未接受“三级”安全教育，每人次扣2分；安全教育培训内容不符合规定，每人次扣1分；在新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用前，未对相关管理、作业人员进行专门安全教育培训，每人次扣2分；未按规定对转岗、离岗复工人员进行安全培训，每人次扣2分；未经安全培训考核合格就上岗，或发现员工不熟悉岗位安全操作规程，每人次扣2分。
5.3.2特种作业人员接受规定的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗6个月以上重新上岗，应经实际操作考核合格后上岗工作。
13
查安全资格证书和相关记录。
无特种作业操作资格证书上岗作业，每人次扣2分；证书过期，每人次扣2分；离岗6个月以上未进行实际操作考核合格上岗工作，每人次扣2分；无特种作业人员档案资料，每人次扣1分。
5.3.3每年对在岗的作业人员进行不少于12学时的经常性安全生产教育和培训。
5
查教育培训的相关记录。
每年未对在岗的人员进行不少于12学时的经常性安全生产教育和培训，每少10％扣2分。
5.4其他人员教育培训（12分）
5.4.1督促分包单位对员工按照规定进行安全生产教育培训，经考核合格后进入施工现场；需持证上岗的岗位，不安排无证人员上岗作业。
9
查对分包单位验证、备案和监督检查的记录资料。
承包单位无分包单位进场人员验证资料档案，不得分；分包单位未按照规定分工种进行入场安全生产教育培训，不得分；未进行安全培训考核，每人次扣2分；分包单位的安全管理人员、特种作业人员、岗位操作人员的持证上岗按5.2--5.3的规定执行。
5.4.2对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危险及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领做好相关监护工作。
3
查相关记录。
对外来参观、学习等人员未进行有针对性的安全教育和危险告知，不得分；未提供相应劳保用品，不得分；无专人带领，不得分。
5.5安全文化建设
（8分）
5.5.1制定企业安全文化建设规划和计划，重视企业安全文化建设，营造安全文化氛围，形成企业安全价值观，促进安全生产工作。
采取多种形式的安全文化活动，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，形成安全自我约束机制。
8
查安全文化建设相关文件和活动记录。
未制定规划和计划，不得分；未组织开展有特色的安全文化活动扣3分；单位主要领导未参加安全活动，每次扣1分。
小计
70
得分小计
6、施工设备管理（120分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
6.1设备基础管理
（30分）
6.1.1设备管理制度应包括设备租赁、安装（拆除）、验收、检测、使用、检查、保养维修、改造、报废等职责和流程。
3
查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少内容或操作性差，每项扣1分。
6.1.2设置设备管理机构或配备设备管理专（兼）职人员，形成设备安全管理网络。
4
查机构设置和人员配置文件。
无设备管理机构或未配备设备管理专（兼）职人员，不得分；未形成设备安全管理网络，每缺一个单位扣1分。
6.1.3特种设备安装（拆除）单位具备相应资质；安装（拆除）施工人员具备相应的能力和资格；安装（拆除）特种设备应编制技术方案，安排专人进行现场监督，安装完成后组织验收，并报请有关单位检验合格后投入使用。
20
查设备管理的相关文件和记录，并查看现场。
特种设备安装（拆除）单位不具备相应资质，每项次扣5分；安装（拆除）施工人员不具备相应的能力和资格，每人次扣2分；特种设备安装（拆除）无技术方案，每台次扣3分；特种设备安装、拆除无人现场监督，每台次扣3分；特种设备安装后未经验收，取得检定合格证书投入使用，每台次扣3分；特种设备未按要求进行定期检验，或检验不合格仍在使用，每台次扣3分。
6.1.4建立设备台账并及时更新；设备管理档案资料齐全、清晰，管理规范。
3
查设备清单、管理档案及相关记录。
未建立设备台账扣2分；设备台账信息未及时更新扣1分；设备管理记录、档案资料填写不规范、收集不齐全，或设备相关证书等档案资料搜集不齐全、归档不及时，每项次扣1分。
6.2设备运行管理
（75分）
6.2.1设备检查：
设备运行前应进行全面检查；运行过程中应按规定进行自检、巡检、旁站监督、专项检查、周期性检查，确保性能完好。
10
查运行、检查记录并查看现场。
未按要求进行检查，每次扣2分。
6.2.2设备性能及运行环境：
设备金属结构、运转机构、电气控制系统无缺陷，各部位润滑良好；安全保护装置齐全可靠；防护罩、盖板、梯子、护栏完备可靠；设备醒目的位置悬挂有标识牌、检验合格证及安全操作规程；设备干净整洁；基础、轨道符合要求；作业区域无障碍物，满足安全运行要求；同一区域有两台以上设备运行可能发生碰撞时，制定相应的安全措施。
20
查相关记录并查看现场。
设备结构、运转机构、电气控制系统及重要零部件不符合安全要求，每项扣3分；安全保护装置不符合要求，每项扣3分；作业区域有不满足安全运行要求，每处扣3分；同一区域有两台以上设备运行可能发生碰撞，未制定相应的安全措施，每项扣3分。
6.2.3设备运行：
设备操作人员严格按照操作规程运行设备，不带病运行，无违章操作，设备运行记录齐全。
20
查相关记录并查看现场。
设备操作人员不按照操作规程运行设备，每次扣3分；设备带病运行，每次扣3分；设备运行记录不齐全，每台次扣2分。
6.2.4设备维护保养：
根据设备性能及安全状况对设备进行维修、保养；维修结束后应组织验收，合格后投入使用，并做好维修保养记录。
10
查设备维护保养计划、相关记录并查看现场。
无设备维护保养计划扣2分；不按规程或维护保养计划维修保养，每次扣2分；维修
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