社会责任内审检查表.docx
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社会责任内审检查表
社会责任内审检查表
审核主线
社会责任要素
审核跟踪记录
审核员/审核
部门
活动
审核主要要求
童工
Ⅳ.1
∙审核公司政策
∙检查雇员文件档案（员工记录,身份证明等）
∙现场检查,询问
1）检查是否雇用或支持雇用童工
2）如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到学校教育直至15岁
3）是否对童工或未成年工提供9年制义务教育
4）童工或未成年工上课时间是否要工作
5）是否办理了未成年工登记证
6）这些童工或未成年每日交通（工作地点与学校之间）、上课和工作所有时间加起来是否不超过10小时
7）在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危险、不安全、不健康的环境中
强迫性
劳动
Ⅳ.2
∙审核公司雇用合同标准
∙同雇员面谈
1）公司是否使用或支持强迫性劳动
2）员工在聘用时是否缴纳押金
3）员工是否需交身份证或其它证件作抵押
4）员工在招聘时是否还有其他限制
5）员工是否可随时提出请假、辞职并被批准
6）员工加班是否自愿
健康与
安全
Ⅳ.3
健康与
安全
Ⅳ.3
∙审查公司政策，进行现场检查
∙检查公司危害辨识和风险控制方面的记录
∙审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况
∙依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录
∙检查第三方（当地政府机构）的评估记录
∙检查对不符合情况的纠正措施
1）公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全工作
2）是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资源
3）新员工入厂是否经入厂三级安全教育
4）特殊工种是否经培训并取得相应操作证
5）厂长经理、安全人员是否经培训上岗
6）员工改变工种是否经过培训
7）是否定期对员工进行安全技术培训及消防培训，培训效果如何
8）以上培训是否都已经记录
9）是否定期召开安全会议，是否进行信息交流
10）是否为员工配备必要的劳动防护用品
11）是否执行国家关于女工保护方面的政策
12）车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是否定期进行检查
13）机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程
14）作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了相应的防范措施
15）员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措施
16）易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管理，有无防护措施
17）化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品
18）是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查出的隐患是否及时进行了整改
19）作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕所，是否保持清洁
20）作业场所、办公室、等处是否可取得饮用水
21）公司是否有消防、急救等应急计划，是否经常演练
22）公司是否有卫生室，是否能提供必备的药物及简单的救治
23）是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检
24）是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议
25）是否所有发生的事故都按“四不放过”的原则进行了处理，是否都予以记录，是否进行事故教育
26）发生事故是否按工伤处理，有无订立“生死合同”
∙工作条件
1）工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受?
2）室内温度是否可以接受?
3）生产范围是否可以提供足够的通风设备?
4）噪声是否可以接受?
5）光线是否充足?
6）生产范围是否清洁?
结社自由及集体谈判权利Ⅳ.4
∙审查雇员合同上的条款及条件
∙与工会成员或雇员进行交谈
1）员工是否可以自由参加工会，是否有集体谈判的权利
2）是否有员工代表，员工代表是由员工推举还是由管理层指定
3）员工是否知道谁是其员工代表
4）员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持接触
5）员工代表是否能自由与管理层进行沟通
6）对员工的意见管理层是否能及时进行反馈，对不符合是否及时采取纠正与预防措施
7）员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇
8）有无工会组织,工会活动的开展情况
歧视
Ⅳ.5
∙检查公司的招聘广告
∙审查公司人力资源管理手册
∙检查以前雇用的员工记录
∙与员工交谈
1）公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方面的要求
2）员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬
3）在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视存在
4）员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利
5）有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿势、言语上及身体接触
6）有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语上及身体接触
惩戒性
措施
Ⅳ.6
∙审核人力资源管理手册
∙审查被开除员工的记录
∙与员工面谈
1）公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱
2）访谈员工，是否有过管理人员打骂工人及言语侮辱等行为
3）有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象
4）对员工的过错，是否进行教育,提供改正的机会
5）审查员工奖励及惩罚政策是否合理
工作时间
Ⅳ.7
∙检查公司的工作时间及加班政策
∙检查每月工资发放表验证加班工资的发放
1）员工每周平均工作时间是否经常超过48小时
2）员工每周是否有一天休息
3）一般情况下，员工每周加班时间是否超过了12小时
4）法定节假日是否有放假安排
5）以上条件若不能满足，是否有经劳动部门批准的其他工作和休息办法
6）加班是否发放加班工资
7）工作中是否允许员工有必要的喝水、上厕所的时间
报酬
Ⅳ.8
∙检查工资发放表以确认工资是否按时发放
∙与员工面谈
1）公司付与员工的工资是否达到当地或行业最低工资标准
2）是否按时发放工资，有无拖欠工资现象
3）工资是否以现金或存折等方便员工的形式发放
4）员工是否清楚工资、待遇的构成
5）公司是否因惩戒目的而扣减员工工资
6）公司是否为员工购买国家规定的社会养老保险、社会工伤保险及基本医疗保险
7）员工病假、婚假、产假等请假工资是否执行国家或当地规定
Ⅳ.10环境与安全问题
∙危废的处理方法是否对环境造成污染
∙化学品是否妥当的进行了分开弃置
∙是否确保化学品不会泄漏在地上
∙是否有排污许可证
∙是否有三废监测报告
Ⅳ.10管理系统
政策
∙查看公司书面的政策
∙了解管理层及员工对政策的理解
1）公司的政策是否已经文件化并广为宣传
2）是否有遵守SA8000标准所有规定的承诺
3）是否有遵守国家法律法规及其它规定的承诺
4）有无持续改进的承诺
5）公司的所有员工是否可以随时取阅，是否充分理解公司政策
6）是否对公众公开，公众可随时获取
管理评审
∙查看管理评审记录
1）是否进行过管理评审，多长时间进行一次
2）管理评审由谁负责组织
3）管理评审有无计划、记录、报告、纠正与预防措施
4）对不符合是否采取了纠正措施，效果如何
公司代表
∙与管理者代表、员工代表面谈
∙走访员工
1）公司的管理者代表是谁
2）管理者代表是否充分履行其职责
3）是否定期向最高管理者汇报社会责任体系的运行情况
4）是否有员工代表
5）员工代表是否自由履行其职责
计划与
实施
∙检查计划、实施、检查与纠正的见证资料
∙现场检查、访谈
1）体系文件是否适当分发，公司各部门、各级人员是否知晓公司社会责任管理体系文件及其职责要求
2）体系文件是否受控、经授权和使用当前版本
3）有无明确社会责任管理体系的组织机构、人员及职责
4）是否制定了社会责任目标并予以量化，是否规定了实现各目标和指标的方法和时间表
5）是否制定了培训计划，实施情况如何
6）对新员工或临时员工进行过社会责任意识培训
7）是否对现有员工定期进行宣传和培训
8）培训效果如何，员工是否知晓公司社会责任体系
9）是否经常对实施社会责任管理体系的效果进行监督检查
10）是否进行过内部审核，有无计划、报告及纠正措施
11）检查出的不符合是否已经予以纠正
12）公司的社会责任管理体系是否在持续改进
对供应商的监控
∙检查对供应商的监控资料
1）是否已经建立了对供应商社会责任体系的监控程序
2）公司是否保留供应商对社会责任的书面承诺
3）供应商的承诺是否符合SA8000标准的要求
4）对不符合标准要求的供应商是否提出采取纠正措施
5）公司是否有合理的证据来证明供应商及分包商能够达到标准要求
处理疑惑和采取纠正行动
∙查看有关程序及记录
∙走访员工
1）员工和其它利益相关方有无反映问题或投诉渠道
2）对反映上来的问题公司是否进行了调查、处理并反馈
3）公司是否正确对待反映问题的员工，有无对其采取惩处措施
4）对不符合的情况，公司是否配备相应资源予以补救或纠正
5）对员工或相关方的疑惑，有无获得解释与确认的渠道
对外沟通
∙了解沟通方式、渠道
∙查看有关数据和资料
1）公司有无对外沟通的程序
2）是否定期向利益相关方定期提供有关社会责任的数据和资料
3）相关方或兴趣方是否可以随时得到这些数据资料
4）这些数据是否包括管理评审和监督活动的结果
5）对相关方的意见是否予以考虑或采纳
核实渠道
∙查看有关资料
1）若合约有要求，公司是否给有关方面提供合理的资料和核实渠道
2）公司是否要求其供应商和分包商也提供此核实渠道
记录
∙查看相关记录
1）公司是否保留适当的记录
2）记录是否符合有关规定，是否有适当的标识
3）检查所选记录是否清晰易读、书写在永久媒体上并未经涂改
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