证券从业资格的持证优势考试题库.docx
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证券从业资格的持证优势考试题库
1、申请投资主办人注册人员应当具备条件有（ ）。
A．已获得证券从业资格
B．具备2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C．具备良好诚信记录及职业操守
D．近来3年内没有受到监管部门行政惩罚
2、依照《中华人民共和国公司法》规定，下列论述中对的是（ ）。
A．公司发行新股条件是公司要具备健全且运营良好组织构造，具备持续赚钱能力，财务状况良好，近来3年内财务会计文献无虚假记载，且在近来3年内无其她重大违法行为
B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元，其向社会公开发行股份比例为15%以上
C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送关于文献
D．交易所有权决定暂停和终结股票上市
3、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成有（ ）。
A．犯罪主体是普通主体
B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序
D．犯罪主观方面是故意
4、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体涉及（ ）。
A．证券交易所从业人员
B．期货交易所从业人员
C．证券业协会工作人员
D．银行工作人员
5、董事和高档管理人员在任何状况下都不得有行为涉及（ ）。
A．挪用公司资金
B．将公司资金以其她个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保
D．与我司订立合同或者进行交易
6、向战略投资者配售股票，应当在网下配售成果公示中披露（ ）状况。
A．战略投资者名称
B．认购数量
C．市盈率
D．持有期限
7、经中华人民共和国证监会批准，证券公司可以从事客户资产管理业务有（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为各种客户办理集合资产管理业务
C．为各种客户办理定向资产管理业务
D．为客户办理特定目专项资产管理业务
8、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制说法中，对的是（ ）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具备合理根据
B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出详细投资决策筹划，不得向她人泄露该客户投资决策筹划信息
D．容许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
9、证券公司设立时，其业务范畴应当与其（ ）相适应。
A．内部控制制度
B．合规制度
C．人力资源状况
D．财务状况
10、上市公司公示招股阐明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担补偿责任有（ ）。
A．发行人
B．上市公司董事
C．可以证明自己没有过错财务负责人
D．有过错实际控制人
11、证券公司从事自营业务，应当遵守规定涉及（ ）。
A．真实、合法资金和账户
B．明确授权
C．业务隔离
D．风险监控
12、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。
A．高档管理人员
B．中华人民共和国证监会
C．董事会
D．中华人民共和国证券业协会
13、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素是（ ）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券公司
14、申请证券、期货投资征询从业资格机构应当具备条件涉及（ ）。
A．有100万元人民币以上注册资本
B．分别从事证券或者期货投资征询业务机构，有3名以上获得证券、期货投资征询从业资格专职人员
C．有健全内部管理制度
D．有固定业务场合和与业务相适应通信及其她信息传递设施
15、国家勉励证券公司在有效控制风险前提下，依法开展（ ）活动。
A．经营方式创新
B．业务或者产品创新
C．组织创新
D．勉励约束机制创新
16、《中华人民共和国证券法》对证券交易所规定涉及（ ）。
A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构职责划分
B．证券交易所功能、性质、办公人员数量，对收入支配规定，证券交易所组织架构及从业人员规定
C．采用技术性停牌或者决定暂时停市条件和程序，对证券交易实时监控，对上市公司及有关信息披露义务人披露信息行为监督，设立风险基金规定
D．证券交易所负责人和其她从业人员回避原则，交易成果不得变化原则，违背证券交易所关于交易规则惩罚
17、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，应予以惩罚有（ ）。
A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C．处以1万元以上30万元如下罚款
D．对直接负责主管人员和其她直接负责人员予以警告
18、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内可以随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．电话
B．网上查询
C．书面查询
D．在营业场合公示
19、《证券公司监督管理条例》客户资产保护办法规定有（ ）。
A．明确规定证券公司客户资产存管、托管制度
B．明确了证券公司客户资产性质
C．对交易信息、资金信息寄送、查询作了详细规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务账户应当实名，证券账户应当报备
20、证券、期货投资征询机构及其投资征询人员，应当以行业公认（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资征询服务。
A．谨慎
B．诚实
C．勤勉尽责
D．稳健
21、可以对关于负责人员采用终身证券市场禁入办法情形涉及（ ）。
A．严重违背法律、行政法规或者中华人民共和国证监会关于规定，尚未构成犯罪
B．违背法律、行政法规或者中华人民共和国证监会关于规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并导致严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害
C．组织、策划、领导或者实行重大违背法律、行政法规或者中华人民共和国证监会关于规定活动
D．其她违背法律、行政法规或者中华人民共和国证监会关于规定，情节特别严重
22、证券公司应当健全业务隔离制度，保证融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面互相分离、独立运营。
A．机构
B．人员
C．信息
D．账户
23、证券经纪业务禁止行为涉及（ ）。
A．可觉得客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B．不得侵占、损害客户合法权益
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺补偿客户投资损失
D．不得挪用客户交易结算资金和证券，亦不得将客户资金和证券借与她人或者作为担保物
24、证券金融公司不以营利为目，履行职责涉及（ ）。
A．为证券公司融资融券业务提供资金转融通服务
B．对证券公司融资融券业务运营状况进行监控
C．监测分析全市场融资融券交易状况，运用市场化手段防控风险
D．为证券公司融资融资融券业务提供证券转融通服务
25、证券、期货投资征询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资征询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合伙时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料涉及（ ）。
A．项目负责人
B．合伙内容
C．起止时间
D．版面安排或者节目时间段
26、有限责任公司董事会行使职权涉及（ ）。
A．执行股东会决策
B．制定公司年度财务预算方案、决算方案
C．决定公司经营筹划和投资方案
D．修改公司章程
27、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易情形有（ ）。
A．公司有重大违法行为
B．未按照公司债券募集办法履行义务
C．发行公司债券所募集资金不按照核准用途使用
D．公司近来3年持续亏损，在其后1个年度内未能恢复赚钱
28、收购要约期限可以是（ ）日。
A．20
B．35
C．50
D．65
29、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。
A．以欺诈手段或者其她不合法方式误导、诱导客户
B．挪用客户资产
C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
D．操纵市场
30、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理筹划单独开立（ ）。
A．证券账户
B．证券交易账户
C．资金账户
D．资金交易账户
31、以股权行使条件为原则划分，可以将股东权分为（ ）。
A．共益权
B．自益权
C．单独股东权
D．少数股东权
32、依照《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，理解客户（ ）。
A．证券投资经验
B．财产与收入状况
C．风险偏好
D．身份
33、国家勉励证券公司在有效控制风险前提下，依法开展（ ）活动。
A．经营方式创新
B．业务或者产品创新
C．组织创新
D．勉励约束机制创新
34、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。
A．电话
B．书面
C．互联网
D．QQ
35、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券回购业务，参加主体有（ ）。
A．商业银行
B．保险公司
C．财务公司
D．证券投资基金
36、（ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以规定证券公司提供与融资融券业务关于信息、资料。
A．证监会及其派出机构
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．中华人民共和国证券业协会
37、初次公开发行股票发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露信息涉及（ ）。
A．网上申购前披露每位网下投资者详细报价状况
B．招股意向书刊登首日在发行公示中披露发行定价方式
C．在发行成果公示中披露获配机构投资者名称
D．招股意向书刊登首日在发行公示中披露发行定价程序
38、证券金融公司进行（ ）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称
B．增长注册资本
C．制定公司章程
D．订立业务合同
39、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中（ ）。
A．采用夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B．采用抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C．与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外其她账户，代委托人接受客户购买金融产品资金
40、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易情形涉及（ ）。
A．公司近来2年持续亏损
B．公司有重大违法行为
C．公司近来3年持续亏损
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，也许误导投资者
41、限定性集合资产管理筹划资产应当重要用于投资（ ）和其她信用度高且流动性强固定收益类金融产品。
A．国债
B．在证券交易所上市公司债券
C．股票型证券投资基金
D．国家重点建设债券
42、证券交易所监管职能涉及（ ）。
A．对证券交易活动进行管理
B．对会员进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管
D．维护证券市场秩序，保障其合法运营
43、普通而言，商品与否能进行期货交易取决于（ ）。
A．价格与否波动频繁
B．商品拥有者和需求者与否渴求避险保护
C．商品能否耐贮藏并运送
D．商品级别、规格、质量等与否比较容易划分
44、证券公司同步有（ ）情形，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B．不能清偿到期债务，并且资产局限性以清偿所有债务或者明显缺少清偿能力
C．需要动用证券投资者保护基金
D．证券公司浮现亏损，不能清偿到期债务
45、对于证券交易所从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，可采用惩罚办法有（ ）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上20万元如下罚款
C．属于国家工作人员，还应当依法予以行政处分
D．构成犯罪，依法追究刑事责任
46、财务顾问及其财务顾问主办人浮现（ ）情形，中华人民共和国证监会对其采用监管谈话、出具警示函、责令改正等监管办法。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文献制作质量低下
B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及有关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
C．未依法履行持续督导义务
D．采用合法竞争手段进行竞争
47、财务顾问服务对象有（ ）。
A．公司
B．个人
C．政府
D．上市公司
48、商品期货中重要品种可以分为（ ）。
A．农产品期货
B．金属期货
C．能源期货
D．外汇期货
49、下列属于证券金融公司职责有（ ）。
A．对证券公司融资融券业务运营状况进行监控
B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务
C．监测分析全市场融资融券交易状况，运用市场化手段防控风险
D．中华人民共和国证券业协会拟定其她职责
50、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能有（ ）。
A．证券账户、结算账户设立和管理
B．证券存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易清算、交收及有关管理
51、下列关于背信运用受托财产罪说法中，对的是（ ）。
A．侵犯客体是金融管理秩序和客户合法权益
B．犯罪主体是特殊主体
C．主观方面普通是为了获取合法利润
D．客观方面体现为金融机构违背受托义务
52、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循原则涉及（ ）。
A．诚实守信
B．勤勉尽责
C．独立客观
D．专业审慎
53、有限责任公司董事会行使职权涉及（ ）。
A．执行股东会决策
B．制定公司年度财务预算方案、决算方案
C．决定公司经营筹划和投资方案
D．修改公司章程
54、下列选项中，不得注册为投资主办人情形有（ ）。
A．不符合申请投资主办人注册规定条件
B．被监管机构采用重大行政监管办法未满两年
C．未通过证券从业人员年检
D．尚处在法律法规规定或劳动合同商定竞业禁止期内
55、《中华人民共和国公司法》规定，当浮现（ ）情形时，应当在两个月内召开暂时股东大会。
A．董事人数局限性法定人数或公司章程所定人数2／3时
B．公司未弥补亏损达实收股本总额1／3时
C．持有公司股份10%以上股东祈求时
D．董事会以为必要时
56、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家关于规定，并将（ ）在营业场合明显位置予以公示。
A．收费有关法规
B．客户有关资料
C．收费项目
D．收费原则
57、证券公司应当采用恰当方式，向客户披露委托人提供金融产品合同当事人状况简介、金融产品阐明书等材料，全面、公正、精确地简介金融产品关于信息，充分阐明金融产品（ ）等重要风险特性，并披露其与金融合同当事人之间与否存在关联关系。
A．信用风险
B．购买人风险
C．市场风险
D．流动性风险
58、证券公司与发行人必要订立合同，合同应载明（ ）。
A．当事人名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销期限及起止日期
D．代销、包销费用和结算方式
59、国务院证券监管机构对证券公司业务活动、财务状况、经营管理状况进行检查时，有权采用办法涉及（ ）。
A．询问证券公司董事、监事、工作人员，规定其对关于检查事项作出阐明
B．进入证券公司营业场合检查
C．查阅、复制与检查事项关于文献、资料
D．检查证券公司计算机信息管理系统，复制关于数据资料
60、下列属于资金账户管理内容是（ ）。
A．证券账户开户和销户
B．资金账户开户和销户
C．开通客户交易委托品种
D．证券转托管
61、下列关于背信运用受托财产罪说法中，对的是（ ）。
A．侵犯客体是金融管理秩序和客户合法权益
B．犯罪主体是特殊主体
C．主观方面普通是为了获取合法利润
D．客观方面体现为金融机构违背受托义务
62、下列关于公司担保特殊规定说法中，对的是（ ）。
A．公司可以依照详细状况以公司资产为我司股东或者实际控制人提供担保
B．公司为股东或实际控制人提供担保必要经股东会或者股东大会决策
C．在决策表决时，被担保人可以选取参加表决
D．决策表决由出席会议其她股东所持表决权过半数通过，方为有效
63、依照《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。
A．收入状况
B．职业状况
C．申报姓名或者名称
D．身份真实性
64、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重惩罚情形有（ ）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C．相信专业机构或者专业人员出具意见和报告
D．受到股东、实际控制人控制或者其她外部干预
65、下列属于证券经纪业务特点有（ ）。
A．证券经纪商中介性
B．业务对象针对性
C．客户指令权威性
D．客户资料保密性
66、依照《中华人民共和国刑法》规定，犯集资诈骗罪惩罚办法有（ ）。
A．数额较大，处5年如下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元如下罚金
B．数额巨大或者有其她严重情节，处5年以上如下有期徒刑，并处5万元以上50万元如下罚金或没收财产
C．数额特别巨大或者有其她严重情节，处以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元如下罚金或没收财产
D．数额特别巨大并且给国家和人民利益导致重大损失，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
67、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件有（ ）。
A．客体要件
B．客观要件
C．主体要件
D．主观要件
68、股份有限公司董事会成员可以是（ ）人。
A．5
B．15
C．20
D．25
69、期货交易所应当及时发布上市品种合约即时行情信息涉及（ ）。
A．成交量与成交价
B．开盘价与收盘价
C．持仓量与持有期
D．最高价与最低价
70、按证券发行、交易程序和信息公开制度阶段性规定，可以将虚假陈述行为分为（ ）。
A．一级市场中虚假陈述
B．二级市场中虚假陈述
C．新三板市场中虚假陈述
D．面向社会公众虚假陈述
71、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体有（ ）。
A．证券交易所从业人员
B．期货经纪公司从业人员
C．证券业协会工作人员
D．证券、期货监督管理部门工作人员
72、向战略投资者配售股票，应当在网下配售成果公示中披露（ ）状况。
A．战略投资者名称
B．认购数量
C．市盈率
D．持有期限
73、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件说法中，对的有（ ）。
A．侵害客体是复杂客体
B．在客观方面体现为故意提供虚假信息
C．主体为普通主体
D．在主观方面必要出于无意
74、封闭式基金普通有固定封闭期，普通为（ ）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
75、证券公司应当采用恰当方式，向客户披露委托人提供金融产品合同当事人状况简介、金融产品阐明书等材料，全面、公正、精确地简介金融产品关于信息，充分阐明金融产品（ ）等重要风险特性，并披露其与金融合同当事人之间与否存在关联关系。
A．信用风险
B．购买人风险
C．市场风险
D．流动性风险
76、证券公司（ ）应当在任职前获得经国务院证券监督管理机构核准任职资格。
A．董事
B．监事
C．高档管理人员
D．境内分支机构负责人
77、下列与客户密切有关业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕是（ ）。
A．证券账户开立
B．资金账户注销
C．建立及变更客户资金存管关系
D．客户证券账户转托管和撤销指定交易
78、证券公司章程中重要条款涉及（ ）。
A．证券公司名称、住所
B．证券公司组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保类型
D．证券公司解散事由与清算办法
79、期货交易所不能从事业务有（ ）。
A．信托投资
B．股票投资
C．国债投资
D．自用不动产投资
80、背信运用受托财产罪犯罪主体涉及（ ）。
A．商业银行
B．国有公司
C．民营公司
D．证券交易所
81、在订立资产管理合同之前，证券公司应当理解客户（ ）等基本状况，客户应当如实提供有关信息。
A．风险承受能力
B．资产与收入状况
C．投资偏好
D．身体状况
82、开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应遵守原则有（ ）。
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运营原则
D．岗位分离原则
83、规范证券公司发行与承销业务重要法律法规涉及（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C．《证券公司内部控制指引》
D．《证券投资顾问业务暂行规定》
84、证券公司从事简介业务时，与期货公司订立书面委托合同应当载明事项涉及（ ）。
A．简介业务范畴
B．简介业务对接规则
C．执行期货保证金扣缴制度办法
D．客户投诉接待解决方式
85、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展业务有（ ）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对公司进行股权投资或与股权有关债权投资
B．使用借来资金，对公司进行股权投资或与股权有关债权投资
C．为客户提供与股权投资有关投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D．经中华人民共和国证监会承认开展其她业务
86、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，应予以惩罚有（ ）。
A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C．处以1万元以上30万元如下罚款
D．对直接负责主管人员和其她直接负责人员予以警告
87、客户以为关于信息记录与实际状况不符，可以向（ ）投诉，证券公司应当指定专门部门负责解决客户投诉，国务院证券监督管理机构应当依照客户投诉采用相应办法。
A．证券公司
B．公安机关
C．证券业自律组织
D．国务院证券监督管理机构
88、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（ ）。
A．证券经纪业务
B．证券投资征询业务
C．证券承销与保荐业务
D．证券资产管理业务
89、收购要约期限可以是（ ）日。
A．20
B．35
C．50
D．65
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