法规押题卷三题目.docx
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法规押题卷三题目
法规押题卷三（题目）
单选题
1.能够进行实时套利交易的基金是（a）。
AETF
BLOF
C保本基金
D伞形基金
2.下列关于基金的说法，正确的是（a）。
A封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
B封闭式基金没有规模限制
C开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
D开放式基金规模固定
3.保本基金的安全垫等于（a）。
b
A价值底线超过投资组合现时净值的数额
B投资组合现时净值超过价值底线的数额
C投资组合中风险资产与保本资产的比例
D投资组合中现金资产与保本资产的比例
4.基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是（c）。
A承销证券
B从事承担无限责任的投资
C买卖股指期货
D向基金管理人、基金托管人出资
5.ETF的特点不包括（b）。
A被动操作的指数型基金
B二级市场的交易无涨跌幅限制
C实物申购赎回
D一级市场与二级市场并存的交易制度
6.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（a）。
c
A基金托管人
B基金销售机构
C基金注册登记机构
D中国基金业协会
7.下列投资者视为合格投资者的是（a）。
bⅠ.社会保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、IV
DII、III、IV
8.下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施（a）。
c
A从严监控客户核心资料信息修改
B对现金支付进行控制和监控
C建立规模导向的反洗钱防控体系
D制定严格有效的开户流程
9.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给了（d）。
A基金托管人
B证券交易所
C中央结算公司
D注册登记机构
10.以下不属于基金投资者义务的是（b）。
A承担基金亏损
B封闭式基金存续期间赎回基金份额
C缴纳基金认购款项及费用
D遵守基金合同
11.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（b）。
A基金管理公司基金经理需及时根据投资总监的个人要求调整投资指令
B基金管理公司基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
C基金管理公司研究人员，可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
D基金管理公司研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告
12.以下可以构成内幕信息的是（b）。
c
A对证券价格影响明确的信息
B非公开的信息
C来源可靠、对证券价格影响明确的非公开信息
D来源可靠的信息
13.关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（b）。
A基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
B基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分
C基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
D基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
14.目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（d）。
AETF
BLOF
C封闭式基金
D货币市场基金
15.基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（a）。
A投资管理
B销售服务
C信息传输
D资金归集
16.证券交易所在监控中发现基金出现异常交易行为，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（b）等措施。
a
A电话提示、警告
B罚款
C没收违法所得
D取消资格
17.开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不能采取的措施是（c）。
A部分延期赎回
B接受全额赎回
C立即暂停赎回
D连续2个开放日以上发生巨额赎回，可以延期支付赎回款
18.基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（c）。
d
A基金产品的可投资性
B基金投资的风险管理能力
C基金投资获取的利润
D细分市场具有足够的业务量
19.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（b）进行确认登记。
A持有基金份额
B持有基金份额及其变动情况
C申购基金份额
D申购行为
20.以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是（d）。
A不从事与投资人利益相冲突的业务
B不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
C不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
D在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先
21.与其他股票、债券相比，基金是一种（c）的投资品种。
A低风险、低收益
B低风险、高收益
C风险相对适中、收益相对稳健
D高风险、高收益
22.M基金欧管理公司新聘的某基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀，M基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时，只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩，该行为违反了（c）职业道德要求。
A诚实守信
B客户至上
C忠诚尽责
D专业审慎
23.职业道德是与人们的（d）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。
A经济行为
B文化行为
C政治行为
D职业行为
24.关于金融资产，以下表述错误的是（a）。
A金融资产具有较大的升值空间
B金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产
D资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产
25.不属于QDⅡ基金的禁止性行为的是（b）。
A购买不动产和房地产抵押按揭
B购买贵金属或代表贵金属的凭证
C购买实物商品
D借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%
26.以下按照确定价原则办理申购、赎回的基金是（c）。
A股票基金
B混合型基金
C货币市场基金
D债券基金
27.我国基金市场的监管主体是（b）。
A中国保监会
B中国基金业协会
C中国银监会
D中国证监会
28.关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（d）。
A销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况
B销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理
C销售人员培训情况应记录并存档
D销售人员应个人进行执业注册登记
29.基金销售机构的职责规范包括（d）。
Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DI、II、IV
30.公募基金披露的基金信息不包括（c）。
A基金管理人年度报告
B基金管理人重大人事变动
C基金托管业务的诉讼或者仲裁
D基金资产净值
31.基金从业执业活动中，禁止的行为是（d）。
A保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益
B不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
C不明示、暗示他人从事内幕交易活动
D在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述
32.以下关于投资概念的描述，错误的是（a）。
A投资的产出会大于投入
B投资未来收益具有不确定性
C投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
33.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了（d）原则。
A独立性
B健全性
C相互制约
D有效性
34.关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（c）。
A倡导理性的投资文化
B防止市场过度投机
C能够给投资者带来超额收益
D推动市场价值判断体系的形成
35.基金年度报告的编制者和披露义务人是（c）。
A基金发起人
B基金份额持有人
C基金管理人
D基金托管人
36.根据《证券投资基金法》的规定，（c）应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册或者不予注册的决定。
A中国人民银行
B中国银监会
C中国证监会
D中国证券业协会
37.基金管理人的内部控制机制的层次包括（b）。
I.员工自律II.各部门主管的检查监督III.公司管理层对人员和业务的监督控制IV.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
AI、II、III
BI、II、III、IV
CII、III、IV
DIII、IV
38.以下事项无须披露基金临时公告的是（c）。
A更换基金管理人
B更换基金托管人
C基金管理人股东变更
D基金经理发生变动
39.编制基金招募说明书的主要目的是（d）。
A规范基金运作的权利义务关系
B明确管理人和托管人之间的关系
C让广大投资者了解基金基本情况
D证明基金管理人的专业资格
40.下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（d）。
A基金管理人负责基金财产的保管
B基金管理人负责基金的投资操作
C基金实行组合投资，以便分散风险
D基金投资者是基金的所有者
41.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（b）日内编制并披露临时报告。
A1
B2
C3
D5
42.基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。
事后，被监管机构出具警示函。
原因是该基金投资管理人员违反了（a）的规定。
I.应当专业审慎、勤勉尽责II.应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动III.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
AI、II
BI、II、III
CI、III
DII、III
43.证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（c）。
A储蓄资金转化为货币基金，提高投资者收益率
B改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性
C汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境
D通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置
44.在基金认购时不收费，在基金赎回时才支付认购费用的收费模式称为（a）。
A后端收费模式
B净额收费模式
C前端收费模式
D全额收费模式
45.根据投资理念去分类，可以将基金分为（d）。
A封闭式基金与开放式基金
B公墓基金与私募基金
C契约型基金与公司型基金
D主动型基金与被动型基金
46.基金宣传推介材料允许（b）。
A使用机构投资者的推荐信
B突出强调基金营销时间限制
C完整宣传基金业绩表现
D预测基金投资收益
47.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（a）内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
A3个工作日
B3天
C5个工作日
D5天
48.基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（d）。
A不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B不侵占、不挪用基金财产
C公平地对待其管理的不同基金财产
D协调平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益
49.基金管理人应设置督察长和独立的监察稽核部门，这体现了内部控制的哪项基本要素（c）。
A控制环境
B控制活动
C内部监控
D信息沟通
50.关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（b）。
A督察长负责组织指导公司监察稽核工作
B督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以查阅公司相关文件、档案
C督察长享有充分的知情权
D督察长应定期或者不定期向全体董事报送工作报告
51.基金定期报告包括（d）。
I.基金月度报告II.基金季度报告III.基金半年度报告IV.基金年度报告
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
52.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的（c）以上。
A60%
B70%
C80%
D90%
53.开放式基金合同生效后，每（d）个月结束之日起45日内，基金管理人需要披露更新的招股说明书。
A1
B12
C3
D6
54.关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是（b）。
A不可替代市场参与者的监督工作
B存在广泛使用的投资者教育计划
C将投资者教育纳入各业务环节
D有助于监管机构保护投资者
55.关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是（b）。
A通过报刊、电视台推介
B通过分析会、报告会向特定对象推介
C通过广告宣传推介
D向公众群发邮件、短信推介
56.控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（d）。
A公司技术系统
B公司治理结构
C经营理念和内控文化
D员工道德素质
57.关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（b）。
A不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
B在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请
C在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户
D尊重所有客户
58.作为实行自律管理的法人，证券交易所（d）。
A不是市场的管理者，没有监管权限
B负责组织证券交易，没有监管权限
C是市场的管理者，不受政府监管机构的监管
D是市场的管理者，具有法定的监管权限
59.下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（c）。
A非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
B股票型基金80%以上的资产为股票资产
C开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
D与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
60.基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（d）。
A按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
B明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
C明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施
D严格制定信息系统的管理制度
61.根据现有法规规定，对持有期少于30日的股票基金投资人收取的赎回费需将赎回费总额的（a）计入基金财产。
A100%
B25%
C50%
D75%
62.基金信息披露的最根本、最重要的原则是（c）。
A全面性
B时效性
C真实性
D重要性
63.关于股票和证券投资基金的表述，正确的是（b）。
A都是所有权凭证
B反映的都是信托关系
C均为直接投资工具
D收益都具有不确定性
64.金融资产中的股权类资产，主要是指（a）。
A股票
B可转债
C取货
D证券化资产
65.（b）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。
A基金份额登记机构和基金销售机构
B基金管理人和基金托管人
C基金投资顾问机构和基金销售机构
D基金投资人和基金托管人
66.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。
假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（b）元。
A10197.75
B10198.75
C12187.68
D12189.68
67.基金宣传推介材料报送的内容不包括（b）。
A基金管理公司督察长出具的合规意见书
B基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
C基金评价机构出具的业绩表现报告
D基金托管银行出具的基金业绩复核函
68.关于基金费用的表述，错误的是（d）。
A不同类型的基金适用不同的费率标准
B持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准
C购买不同金额的基金适用不同的费率标准
D机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准
69.要求基金从业人员持证上岗的目的是（b）。
I.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册II.保证基金从业人员具备必要的职业能力和专业水平III.保证基金从业人员执业过程中不出现差错IV.保证基金从业人员的职业活动处于监管机构的监督之下
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
70.关于基金认购费，以下表述错误的是（b）。
A不同的认购金额可以设置不同的认购费率
B后端收费模式的认购费率随投资时间的延长而递减
C后端收费模式在认购时不收取认购费
D认购金额产生的利息需收取认购费
71.契约型基金份额持有人享有（a）。
A基金份额所有权
B基金投资保管权
C基金投资管理权
D基金投资决策权
72.基金合同的当事人包括（a）。
A基金份额持有人、基金管理人与基金托管人
B基金份额持有人、基金管理人与基金销售人
C基金份额持有人、基金监管人与基金销售人
D基金份额持有人、基金销售人与基金托管人
73.下列事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（a）。
A发生涉及非托管业务的诉讼
B托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%
C托管人受到监管部门的调查
D托管人召集持有人大会
74.根据证券投资基金法的规定，（a）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。
A基金管理人
B基金托管人
C基金销售机构
D注册登记机构
75.属于基金客户服务原则的是（d）。
A保障本金
B防范风险
C利益优先
D专业规范
76.关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（d）。
A能有效防止信息滥用
B有利于防止利益冲突与利益输送
C有利于提高基金市场活跃度
D有利于投资者的价值判断
77.关于中国基金业协会，以下描述正确的是（b）。
A中国基金业协会的权力机构是理事会
B中国基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织
C中国基金业协会应负责办理公开募集的注册备案工作
D中国基金业协会章程应报国务院批准
78.证券投资基金合同当事人不包括（d）。
A基金管理人
B基金投资人
C基金托管人
D基金销售机构
79.下列不属于基金管理公司内部控制制度组成内容的是（b）。
A部门业务规章
B财务核算
C基本管理制度
D内部控制大纲
80.基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（c）个工作日内递交报告。
A10
B15
C3
D5
81.以下关于契约型基金的表述，正确的是（b）。
A基金董事会是基金的最高权力机构
B基金依据基金合同而成立
C基金依据托管协议而设立
D依据投资公司章程营运基金
82.关于基金销售服务费，以下表述正确的是（a）。
A从基金财产中计提
B从认购费中计提
C从申购费中计提
D从赎回费中计提
83.按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（d）。
A货币市场和资本市场
B票据承兑市场和贴现市场
C票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
D现货市场和期货市场
84.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（a）日内聘请法定验资机构验资。
A10
B15
C20
D7
85.QDII基金不得有下列（c）行为。
Ⅰ.购买不动产Ⅱ.购买房地产抵押按揭Ⅲ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅳ.购买实物商品
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DII、III、IV
86.基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项（d）。
A对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
B对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
C对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
D基金销售人员的监管监督和投诉机制
87.根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求，以下说法错误的是（d）。
A不公开尚处于禁止公开期间的信息
B不向第三者透露作为秘密的信息
C不泄露在执业活动中所获知的内幕信息
D与同事交流自己获知的秘密
88.基金监管活动的要素主要包括（c）等。
A目标、体制、内容、方式
B目标、体制、手段、方式
C目标、原则、内容、方式、手段
D原则、内容、方式、手段
89.有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（a）。
A基金赎回实行“已知价”原则
B开放式基金实行“金额申购、份额赎回“原则
C申购实行“已知价”原则
D赎回原则为“金额赎回”原则
90.属于基金客户服务特点的是（c）。
A持续性、全面性
B规范性、细分性
C客观性、适用性
D专业性、时效性
91.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（b）应履行的职责。
A中国保监会
B中国基金业协会
C中国银监会
D中国证监会
92.一般情况下，分级基金在场内可存在三类份额，不属于这三类份额的是下列选项中的（c）。
AA类份额
BB类份额
CC类份额
D基础份额
93.以下不属于基金信息披露形式上应遵循的原则是（d）。
A规范性
B可比性
C易得性
D易解性
94.基金的市场营销主要涉及（a）。
A基金的销售与基金份额的注册登记
B基金的销售与基金投资
C基金份额的募集与客户服务
D基金份额的募集与运作管理
95.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（b）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。
A10
B15
C30
D45
96.以下不属于基金管理公司后台业务部门的是（a）。
A监察稽核部门
B人事管理部门
C信息技术部门
D行政管理部门
97.基金市场营销的特殊性不包括（a）。
A安全性
B服务性
C规范性
D专业性
98.基金销售机构项投资人收取的销售费用不包括（a）。
A客户维护费
B申购费
C赎回费
D转换费
99.关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（c）。
A基金账户开户在证券登记机构办理
B基金账户在商业银行办理
C基金账户只能用于基金认购及交易
D每个有效身份证件可以开立多个基金账户
100.基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（a）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A1
B2
C3
D5
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