生产类供方开发流程管理制度.docx

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生产类供方开发流程管理制度

生产类供应商开发管理制度

第一节总则

第一条目的规范新供应商开发、选择、评价和认证，使新供应商在优先满足质量的前提下，保证交付、成本、服务、环境和社会责任满足要求。

第二条范围适用于瑞德医疗生产用物料供应商的选择与认证（包括辅助生产类物料）。

第三条职责

3.1物资采购部和研发部、需求部门共同负责寻找新供应商，并负责提交供应商开发与认证申请、组织或参与新供应商评审，样品试制合同签订、样品回司跟踪；

3.2物资采购部负责组织新供应商评估、审核、认证及供应商档案管理；

3.3质保部负责样品检验和验证，出具样品验证报告，反馈供应商质量情况，签订质量服务协议，参与新供应商评审；

3.4技术部门负责制定技术标准，签订技术协议，参与新供应商审核。

第二节运行流程

第四条：

供应商开发流程

4.1需求提出。

4.1.1需求部门提供采购需求和技术协议条款，需求部门可以推荐候选供应商，但不能指定供应商；需求部门推荐候选供应商时应优先从认证供应商中选择。

4.1.2采购工程师优先从认证供应商采购，认证供应商不能满足需求再寻找新供应商。

4.1.3采购工程师根据采购需求选择合适的新供应商，采购工程师和供应商管理师可结合采购需求,推荐优质的供应商使用。

4.1.4采购工程师判断是否一次性采购或配件采购，不明确是否属一次性采购或配件采购，按新供应商开发流程进行。

4.2供应商开发

4.2.1明确一次性采购或配件采购的供应商，采购工程师可提交《供应商主数据创建》，详细说明情况，附上经审批的《采购计划》。

4.2.2代理商还需要有代理资质证明，否则需要提供经质保部长、研发和总经理特批的无代理资质报告；

4.2.3《供应商主数据创建》流程通过后，由供应商管理师创建供应商主数据，注明“（LS1）”,即临时一次性采购供应商；

4.2.4已经创建主数据的配件供应商，附上经研发、质保和总经理批准的特批报告，可直接提交《拟认证（取消认证）供应商申请表》

4.2.5供应商管理师每月从数据库中导出一次性供应商交付情况发给采购经理和总经理，同时对已交货完成的一次性供应商进行业务冻结。

4.2.6采购工程师在开发新供应商时，需首先通知供应商注册，并完成“注册供应商”和“潜在供应商”资料填写；（见附件4：

供应商开发认证资料），无法完成填写的特殊供应商，如国际供应商，提供采购经理批准的特批报告后，只需通过“注册供应商”审核。

4.2.7在供应商每次提交资料后，供应商管理师按顺序完成“用户注册”-“注册供应商审核”-“潜在供应商审核”。

4.2.8供应商管理师组织体系审查，完成上传体系审查报告、供应商对比表、并经供应商管理师审核转成试用供应商以后，采购工程师才能提交《拟开发供应商申请表》；代理商拟开发需附上原厂不同意直供的函，供应商管理师审核时决定是否需要对原厂进行体系审查；供应商业务转移视同新供应商开发，需要按新供应商开发流程进行；淘汰供应商重新使用需附上经审批的《淘汰供应商转临时供应商申请表》，先创建为LS1，再走拟开发流程；

4.3样品验证

4.3.1供应商均需要签订《技术协议》，由研发负责与供应商签订并提供给采购部与质保部，技术协议要明确技术参数和验收依据。

4.3.2采购工程师负责与供应商签订《样品试制合同》，合同和审批流程及权限参照《采购合同管理制度》。

4.3.3采购部负责下达样品订单，具体数量由研发部确定，不允许与非认证供应商签订长期合同（如年度合同）或大批量采购合同。

4.3.4供应商按照《样品试制合同》要求提供样品；供应商样品回司后，质保部凭样品订单进行样品认可；如样品验证不合格，可请供应商整改后再次送样，也可直接停止开发该供应商。

4.4小批量试用

4.4.1样品验证合格后，采购工程师与供应商签订小批量试制合同；小批量试用的具体数量由研发部确定；供应商按照《小批量试制合同》要求提供样品。

4.4.2质保部凭小批量订单完成检验；小批量试制通过后可由质保部提供小批量试用报告；也可由采购工程师在供应商认证前提交《批量使用申请报告》流程，经研发部经理、质保部长、总经理批准；

4.4.3小批量试制经质保部验证不合格，可请供应商整改后再次试用，也可停止开发该供应商。

4.5供方认证。

4.5.1供应商管理师每月从数据库中导出非认证供应商的清单，提供给各采购工程师；采购部负责管理部门非认证供应商，每月分析临时供应商开发进程和供货情况,及时提交《拟认证（取消认证）供应商申请表》，将非认证供应商转认证、淘汰或冻结。

4.5.2质保部根据零部件的类别确定A、B、C类供应商，A、B类供应商及特别要求的供应商都需签订质量服务协议；质保部负责与之签订质量服务协议,并抄送采购部。

4.5.3新供应商开发过程中，采购部必须与供应商签订《采购框架协议》，经法务部审核，采购经理批准。

4.5.4在OA中附上所需开发认证资料（见附件4供应商开发认证资料）提交拟认证申请。

4.5.5相关质保部、研发部、采购部参与审批，质保部需要注意确认质量是否达到要求及是否有《质量服务协议》，研发部确认技术是否达到要求及是否有《技术协议》；供应商管理师负责审核认证资料是否齐全，是否有效，必要时可组织现场复查；

4.5.6供应商管理师将通过审批的供应商于一个工作日内加入《认证（合格）供应商目录》。

4.5.7采购工程师要根据《采购合同管理制度》签订合同，采购工程师根据采购合同下采购订单，跟催物料及时到货，并通知需求人员及时领用。

第三节激励

第五条激励措施

5.1供应商考察人员对自身出具的评估意见承担可追溯责任，如有渎职，处罚100分。

5.2供应商管理师未按流程提交相关审批资料的，处罚10分/次。

5.3供应商管理师未按制度审核通过，处罚10分/次。

第四节相关文件

第六条相关文件

附图1供应商开发流程图

附图2流程说明图

附件1:

供应商开发原则和分类

附件2:

采购关重件分类标准

附件1:

供应商开发原则和分类

附件2:

采购关重件分类标准

附件3：

供应商状态转移

附件4：

供应商开发认证资料

附件5：

独家供应商特批报告

附件6:

拟开发供应商申请表

附件7:

淘汰供应商转临时供应商申请表

附件8：

批量使用申请

附件9：

拟认证（取消认证）供应商申请表

附件10：

供应商对比表

第五节附则

第七条本制度由物资采购部起草，并负责解释与归口管理。

附图1流程图：

附图2流程说明：

步骤

工作事项

责任岗位

事项说明

应用表单

提交采购计划

需求人员

1、需求部门提供采购需求和技术协议条款；

2、需求部门可以推荐候选供应商，但不能指定代理商；

3、需求部门推荐候选供应商时应优先从认证供应商中选择。

是否需要向新供应商采购

采购工程师

1、采购工程师优先从认证供应商采购，认证供应商不能满足需求再寻找新供应商。

新供应商寻源

采购工程师

1、采购工程师根据采购需求选择合适的新供应商。

2、采购工程师和供应商管理师可结合采购需求,推荐优质的供应商使用。

是否一次性采购

采购工程师

1、采购工程师判断是否一次性采购或配件采购，不明确是否属一次性采购或配件采购，按新供应商开发流程进行。

一次性采购或配件采购

采购工程师

1、如明确是一次性采购或配件采购的供应商，采购工程师可提交《供应商主数据创建》，详细说明情况，附上经审批的《采购计划》；代理商还需要有代理资质证明，否则需要提供经质保部长、研发和总经理特批的无代理资质报告；

拟认证（取消认证）供应商申请表

2、《供应商主数据创建》流程通过后，由供应商管理师创建供应商主数据，注明“（LS1）”,即临时一次性采购供应商；

《供应商主数据创建》

3、已经创建主数据的配件供应商，附上经研发、质保和总经理批准的特批报告，可直接提交《拟认证（取消认证）供应商申请表》。

冻结业务

供应商管理师

1、供应商管理师每月从数据库中导出一次性供应商交付情况发给采购经理和总经理，同时对已交货完成的一次性供应商进行业务冻结；

供应商

1、采购工程师在开发新供应商时，需首先通知供应商注册，并完成“注册供应商”和“潜在供应商”资料填写；（见附件4：

供应商开发认证资料）

供应商开发认证资料

2、配件供应商只需要通过“注册供应商”审核；

3、无法完成填写的特殊供应商，如国际供应商，提供采购经理批准的特批报告后，只需通过“注册供应商”审核。

审核

供应商管理师

1、在供应商每次提交资料后，供应商管理师按顺序完成“用户注册”-“注册供应商审核”-“潜在供应商审核”。

是否开发供应商

供应商管理师

1、原则上供应商管理师组织体系审查

体系审查

应商管理师

1、按《供应商体系审查管理规定》执行。

体系审查

供应商管理师

1、按《供应商体系审查管理规定》执行。

提交拟开发申请

采购工程师

1、完成上传体系审查报告、供应商对比表、并经供应商管理师审核转成试用供应商以后，采购工程师才能提交《拟开发供应商申请表》；

拟开发供应商申请表

2、代理商拟开发需附上原厂不同意直供的函，供应商管理师审核时决定是否需要对原厂进行体系审查；

淘汰供应商转临时供应商申请表

3、供应商业务转移视同新供应商开发，需要按新供应商开发流程进行；

供应商对比表

4、淘汰供应商重新使用需附上经审批的《淘汰供应商转临时供应商申请表》，先创建为LS1，再走拟开发流程；

审批

供应商管理师

1、供应商管理师对OA提交的拟开发申请表进行审批，重点审查体系审查结论是否合格、相关资料是否齐全，必要时可再进行体系审查；采购经理参与审批，提出建议，采购经理批准。

2、通过OA审批合格的供应商，供应商管理师创建供应商主数据，注明“（LS）”；

3、对于审核不合格的供应商说明原因直接驳回。

签订技术协议

研发工程师

1、所有供应商均需要签订《技术协议》，由研发工程师负责与供应商签订并提供给采购部与质保部。

签订试制合同

采购工程师

1、采购工程师负责与供应商签订《样品试制合同》，合同和审批流程及权限参照《采购合同管理制度》；

2、采购部负责下达样品订单，具体数量由研发部确定；

3、不允许与非认证供应商签订长期合同（如年度合同）或大批量采购合同。

提供样品

供应商

1、供应商按照《样品试制合同》要求提供样品。

样品验证

质量工程师

1、供应商样品回司后，质保部凭样品订单进行样品认可；

2、如样品验证不合格，可请供应商整改后再次送样，也可直接停止开发该供应商。

签订小批量合同

采购工程师

1、样品验证合格后，采购工程师与供应商签订小批量试制合同；小批量试用的具体数量由研发部确定。

提供小批量物料

供应商

1、供应商按照《小批量试制合同》要求提供样品。

小批量物料验证

质量工程师

1、质保部凭小批量订单完成检验；

批量使用申请报告

2、小批量试制通过后可由质保部提供小批量试用报告；也可由采购工程师在供应商认证前提交《批量使用申请报告》流程，经研发部经理、质保部长、总经理批准；

3、小批量试制经质保部验证不合格，可请供应商整改后再次试用，也可停止开发该供应商。

非认证供应商清理

供应商管理师

1、供应商管理师每月从数据库中导出非认证供应商的清单，提供给各采购工程师。

拟认证（取消认证）供应商申请表

2、采购部负责管理部门非认证供应商，每月分析临时供应商开发进程和供货情况,及时提交《拟认证（取消认证）供应商申请表》，将非认证供应商转认证、淘汰或冻结。

签订质量服务协议

质量工程师

1、质保部根据零部件的类别确定A、B、C类供应商，A、B类供应商及特别要求的供应商都需签订质量服务协议；

2、质保部负责与之签订质量服务协议,并抄送采购部。

签订采购框架协议

采购工程师

1、新供应商开发过程中，采购部必须与供应商签订《采购框架协议》，经法务部审核，采购经理批准。

提交拟认证申请

采购工程师

1、在OA中附上所需开发认证资料（见附件4供应商开发认证资料）提交拟认证申请。

供应商开发认证资料

审批

供应商管理师

1、相关质保部、研发部、采购部参与审批，质保部需要注意确认质量是否达到要求及是否有《质量服务协议》，研发部确认技术是否达到要求及是否有《技术协议》；

2、供应商管理师负责审核认证资料是否齐全，是否有效，必要时可组织现场复查；

3、供应商管理师审核，提出建议，采购经理批准。

转为认证供应商

供应商管理师

1、供应商管理师将通过审批的供应商于一个工作日内加入《认证（合格）供应商目录》

2、供应商管理师一个工作日内将《批量使用申请报告》及审批流程、采购框架协议、质量服务协议、技术协议、拟认证供应商申请表及OA审批流程完成“正式供应商审批”。

签订长期合同

采购工程师

1、采购工程师要根据《采购合同管理制度》签订合同。

执行合同

采购工程师

1、采购工程师根据采购合同下采购订单，跟催物料及时到货，并通知需求人员及时领用。

物料领用

需求人员

1、需求人员及时领用物料。

附件1:

供应商开发原则和分类

1、供应商开发遵循集中、整合的原则，每种物料尽量有2家或以上认证供应商。

一个认证供应商可能生产多种物料，但只能提供经过公司认可的物料（结构相似的非关重物料、同系列物料可视为同一种物料），不能采购认证供应商非认可的物料。

2、整合招标时，招标对象原则上必须是认证供应商目录的供应商；如果是目录外的供应商，则体系审查及样品试用合格后再进行招标。

4、根据物料关重程度，经采购经理确认后，将供应商区分为A、B、C三类。

A对应关键件、B对应重要件、C对应一般件。

附件2:

采购关重件分类标准

特对采购关重件分类标准具体细化如下：

一、关重件定义

1、关键件：

是指对整机性能、人身安全等具有关键作用的零部件，如发生故障，会发生人身安全事故、丧失整机主要功能，严重影响整机使用性能和降低整机寿命。

2、重要件：

是指对整机性能、人身安全等具有重要作用的零部件，如发生故障，会影响整机使用性能和寿命，使用单位可能提出申诉。

3、一般件：

是指对整机性能、人身安全等影响作用一般的零部件，如发生故障，对整机使用性能及寿命影响不大，也不致引起使用单位申诉。

二、关重件具体类别

1、关键件：

电子类、电路板、电机等等

2、重要件：

钣金类、机加工类等

3、一般件：

关键件和重要件以外的零部件。

附件3：

供应商状态转移

说明

审批流程

新供应商开发

新供应商或冻结供应商转临时供应商

提交《拟开发供应商申请表》，按开发流程进行

采购工程师提交供应商管理师由采购经理批准

新供应商或冻结供应商转临时一次性供应商

提交《供应商主数据创建申请》

采购工程师提交供应商管理师由采购经理批准

临时供应商转认证供应商

提交《拟认证（取消认证）供应商申请表》，按认证流程进行

采购工程师提交供应商管理师由采购经理批准

认证供应商取消认证

转淘汰供应商

有质量问题，无改善的，提交《拟认证（取消认证）供应商申请表》、注明转淘汰

采购工程师提交供应商管理师由采购经理批准

转冻结供应商

无业务往来的，提交《拟认证（取消认证）供应商申请表》、注明转冻结

转临时供应商

有业务往来，量小的，提交《拟认证（取消认证）供应商申请表》、注明转临时

转黑名单供应商

不诚信，勾结、行贿员工，提交《拟列入黑名单供应商审批表》

采购工程师提交供应商管理师由采购经理批准

淘汰供应商转临时供应商

淘汰供应商需先转临时一次性供应商

提交《淘汰供应商转临时供应商申请表》，说明理由

采购工程师提交供应商管理师由采购经理批准

附件4：

供应商开发认证资料

开发与认证

审核步骤

存档资料

审核时间

简要说明

原厂

代理商

配件供应商

责任人

提交拟开发所需资料

1、注册供应商

注册基本信息

供应商

两个工作日

企业历史供货状况

供应商

至少需要填供应商前三大客户

营业执照彩照

供应商

税务登记证彩照

供应商

公司简介

供应商

2、潜在供应商

供应商基本信息

不需填写

供应商

两个工作日完成普通供应商审核，对代理商，一周内与原厂完成资质确认并完成审核

企业概况

不需填写

供应商

特种行业必须上传特种行业许可证，所有原厂供应商必须上传质量认证证明，如ISO9001或TS16949认证

股权构成

企业整体实力

不需填写

供应商

企业产品情况

企业主要代理产品情况

不需填写

供应商

代理商必须上传代理资质证明，未取得代理资质的特殊情况需采购工程师提交供应商管理师由采购经理批准

企业设备能力

无

不需填写

供应商

质保能力

不需填写

供应商

商务能力

企业仓储能力

不需填写

供应商

企业人员构成情况

不需填写

供应商

企业生产环境情况

无

不需填写

供应商

供应商资源调查表

不需填写

供应商管理师

采购工程师提交供应商管理师由采购经理批准

3、试用供应商

体系审查报告

配件供应商特批报告

供应商管理师

两个工作日

可上传体系审查报告或免于体系审查报告

供应商

供应商对比表

供应商管理师

采购工程师提交供应商管理师由采购经理批准

拟开发申请表

不需填写

采购工程师提交

采购工程师提交供应商管理师由采购经理批准

提交拟认证所需资料

4、正式供应商

框架协议、批量使用申请报告、质量服务协议、技术协议

框架协议、批量使用申请报告、质量服务协议、技术协议、从代理商采购的特批报告、原厂不愿意直供的函

不需要

两个工作日

批量使用申请也可用小批量试用报告代替，采购工程师提交供应商管理师由采购经理批准

拟认证供应商申请表

采购工程师提交

说明：

1、到期更新的资料，由供应商直接传给供应商管理师更新；资料长期保存。

2、对于不能完成填写的供应商，仍需要开发时需提交采购经理报告。

附件5：

独家供应商特批报告

ZD/CG102-01No.

特批情形

申请部门

申请人

联系电话

供应商名称

供货产品

供应商联系人

供应商地点

供应商ABC分类

申请原因

备注：

1、采购计划提报时供应商为独家供应商时提报此专题报告，充分说明理由；

2、如是结构相似、同系列物料有认证供应商，不允许提交独家供应商特批报告；

3、审批流程：

需求部门提交、供应商管理师审核、采购经理审批—总经理批准。

附件6拟开发供应商申请表

ZD/CGNo.

供方开发情形

□新物料新供方□新物料老供方

□老物料新供方

□代理商□生产商

申请部门

申请人

联系电话

供方名称

供方ABC分类

邮政编码

工厂地址

供方联系人

电话

手机

传真

开户行

税号

账号

国内/国际

主营业务

供货产品

（申请单位）公司代码

采购组织

申

请

原

因

备注：

1、采购工程师在开发新供应商或接到临时计划（非一次性采购），需与新供应商签订合同前，必须提交本流程，新开发供应商，请写明开发理由。

独家供应商，请附上《独家供应商特批报告》。

2、本流程必须在转成试用供应商后，才能提交。

3、拟开发的供应商需注明工厂地址，如有多个工厂地址生产供货，需要全部写明详细地址。

4、采购工程师提交供应商管理师由采购经理批准。

附件7淘汰供应商转临时供应商申请表

供应商名称

供应商代码

ABC分类

供应产品范围（标注产地、商标或产品标记）：

淘汰供应商转临时供应商的理由：

事业部供应商管理师/日期：

ZD/CG102-07No.

备注：

1、OA审批流程：

采购工程师提交供应商管理师由采购经理批准

2、审批通过后，创建为LS1

附件8批量使用申请

ZD/CG申请人：

申请部门：

供应商名称及代码

供应商类型

□生产商

□代理商

物料名称

物料情况

□新供应商物料

□老供应商新物料

物料重要程度

□关键件

□重要件

□一般件

规格型号

（图号）

适用产品

结论：

□合格，可开始批量供货

□不合格，不允许批量供货

简要说明：

签名/日期

质保部意见：

研发部意见：

事业部总经理意见

备注：

1、OA审批流程：

采购工程师或开发工程师提交---质保部、研发部审批—采购经理--总经理审批。

附件9拟认证（取消认证）供应商申请表

申请类别

□申请认证

□认证供应商审批

□辅助生产类供应商审批

□配件供应商审批

□工序外协供应商审批

□其它供应商审批

是否已签订质量服务协议

是□否□

□认证供应商新增物料审批

□申请取消认证

□转入临时供应商

□转入冻结供应商

□淘汰供应商

淘汰供应商系统冻结：

□业务冻结□账务冻结（有纠纷）

申请部门

申请人

联系电话

供应商名称

供应商代码

供应商联系人

供应商ABC分类

供应商联系方式

供应商类别

□生产商□代理商

供应产品范围（标注产地、商标或产品标记）：

（如较多，可提供电子表格，信息包括物料编码、物料名称、重要度分类、小批试用报告名称）

申请原因

ZD/CG104-03No.

备注：

1、拟认证供应商申请，附上采购框架协议、批量使用申请报告、质量服务协议（需要时）和技术协议作为附件。

代理商认证还需附上从代理商采购的特批报告。

2、供应商认证时，质保部需确认是否已经签订质量服务协议，需要而未签的驳回流程并及时补签。

3、取消认证供应商申请，请明确是转入临时供应商还是因质量、服务等问题申请淘汰供应商，临时供应商的业务和账务均不冻结。

淘汰供应商的业务冻结，账务有纠纷的在冻结账务前打“√”。

4、OA审批流程：

采购工程师提交供应商管理师由采购经理批准。

附件10：

供应商对比表

序号

供应商名称

供货品种

生产和技术能力

质量和服务

价格和付款

生产地址

交货方式

合作意愿

经营管理及综合实力

企业可持续发展前景和其它特

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