05302电力工业管制与市场监督.docx

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05302电力工业管制与市场监督

课程代码：

05302

电力工业管制与市场监督课程

自学辅导材料

●配套教材：

《电力企业管制与竞争的经济学分析》

●主编：

赵会茹李春杰李鸿泽

●出版社：

中国电力

●版次：

2007版

●适应层次：

本科

内部教学使用

第一部分自学指导

第1章：

绪论.……………………………………………………………………………1

第2章：

电力产业管制与竞争的经济学基础…………………………………………2

第3章：

政府对电力产业的管制与管制改革…………………………………………3

第4章：

电力产业竞争性结构的形成分析………………………………………………4

第5章：

电力市场条件下发电商市场行为分析…………………………………………6

第6章：

可竞争市场理论与电力产业进入管制………………………………………7

第7章：

电力产业的价格管制…………………………………………………………8

第8章：

绩效标杆理论及其在输配电价格管制中的应用……………………………9

第二部分复习思考题

一．单选题……………………………………………………………………………11

二．多项选择题………………………………………………………………………18

三．判断题……………………………………………………………………………25

四．填空题………………………………………………………………………………28

五．名词解释…………………………………………………………………………32

六．简答题……………………………………………………………………………33

七．论述题……………………………………………………………………………35

第三部分参考答案

一．单选题……………………………………………………………………………36

二．多项选择题………………………………………………………………………36

三．判断题……………………………………………………………………………37

四．填空题………………………………………………………………………………38

五．名词解释…………………………………………………………………………39

六．简答题……………………………………………………………………………43

七．论述题……………………………………………………………………………53

第一部分自学指导

第1章：

绪论

一．主要内容

1．研究背景

2．国内外研究的现状及其分析

（1）关于自然垄断产业的管制与管制改革的研究

（2）关于电力产业管制改革的研究

（3）关于电力产业重组与引入竞争机制的研究（4）国内学者的研究

（5）尚未研究的课题

3．本书研究和讨论的主要内容

（1）电力产业管制与竞争的理论基础

（2）政府对电力产业的管制与管制改革

（3）电力产业竞争性结构的形成理论分析（4）电力市场绩效评价模型研究

（5）电力市场环境下发电商市场行为研究（6）可竞争市场理论与电力产业进入管制

（7）电力产业价格管制研究（8）绩效标杆理论及其在输配电价管制中的应用

二．重点

1．研究背景

（1）电力产业的特点

（2）电力产业存在的问题

2．国内外研究的现状及其分析

（1）政府管制经济学的形成

（2）欧洲共同电力市场的标准模式（3）管制经济学的发展阶段（4）SCP理论框架

3．本书研究和讨论的主要内容

（1）电力市场化改革的基本经验

（2）电力市场化改革的基础和前提

三．难点

1．理解管制经济学的发展对电力产业改革的影响。

2．理解本书的主要内容之间的联系。

第2章：

电力产业管制与竞争的经济学基础

一．主要内容

1．引言

2．自然垄断理论

（1）垄断的定义及成因

（2）垄断的经济性分析

（3）垄断的社会成本（4）自然垄断理论及其发展

3．政府管制理论

（1）管制的概念

（2）管制的类型（3）政府管制中的政策选择

4.电力产业管制与竞争的因素分析

（1）电力产业管制的技术因素分析

（2）电力产业的自然垄断性分析

（3）电力产品的公共物品性分析

二．重点

1．自然垄断理论

（1）卖方垄断的成因

（2）垄断厂商的长期均衡

（4）自然垄断的最显著特征

2．政府管制理论

（1）管制的定义与内涵

（2）政府管制中的政策选择

3.电力产业管制与竞争的因素分析

（1）电力产业各技术因素之间的关系

（2）电力产业各环节自然垄断性的表现

（3）电力产品的准公共物品特性

三．难点

1．理解发、供电环节的非自然垄断性,输配电环节的自然垄断性.

2．认识电力产品的准公共物品特性。

第3章：

政府对电力产业的管制与管制改革

一．主要内容

1．引言

2．电力产业结构动态变迁与政府对电力产业管制改革

（1）传统电力产业的初始市场结构与管制机制

（2）电力产业放松管制的起因与背景

（3）电力产业管制改革趋向分析

3．政府对电力产业管制模式与实证分析

（1）管制模式分析

（2）电力产业管制模式及实证分析

4.政府对电力产业的管制

（1）政府对垄断的管制

（2）政府对电力产业管制的内容

5.电力产业竞争,反垄断与管制

（1）管制与反垄断的关系

（2）管制与竞争政策的比较:

相互替代还是互为补充

二．重点

1．电力产业结构动态变迁与政府对电力产业管制改革

（1）管制带来的X非效率

（2）管制带来的寻租问题（3）各国电力管制改革的共同特征

2．政府对电力产业管制模式与实证分析

（1）管制的模式与产业绩效的关系

（2）独立和非独立管制机构的区别

（3）委员会和个人负责制治理结构（4）独立和集中的管制模式的特点

（5）多部门、分散的管制模式特点（6）采取政府与电力企业签订合同的方式特点

3.政府对电力产业的管制

（1）垄断管制的法律形式

（2）电力产业进入与退出管制（3）电力产业市场结构管制

（4）电价管制（5）财务与投资管制（6）电力企业服务与普遍服务的管制

4.电力产业竞争,反垄断与管制

（1）管制政策的调整对象

（2）中国电力产业管制的法律框架

（3）管制机构的权力范围（4）反垄断法及管制措施的调整方式的区别

三．难点

1．理解反垄断法及管制措施的调整方式的区别.

2.理解管制机构设计电力普遍服务机制的必要性

第4章：

电力产业竞争性结构的形成分析

一．主要内容

1．引言

2．电力产业市场结构动态性分析

（1）市场竞争程度的判别标准

（2）外部因素对市场结构的影响

3．电力产业的纵向一体化与纵向分离

（1）纵向一体化的基本动机分析

（2）管理协调与市场协调比较分析

（3）电力产业的纵向经济分析

4.电力产业的竞争结构

（1）电力产业的纵向分离与竞争性结构的形成

（2）电力产业各环节的竞争性分析

5.竞争性电力市场的运行方式和交易模式分析

（1）电力市场的运行方式

（2）电力市场的交易模式

（3）电力市场交易类型（4）电力市场交易中的风险管理工具

6.电力产业市场绩效评价指标体系与市场绩效评价

（1）电力产业市场绩效评价指标体系的构建

（2）电力市场绩效指标体系各指标权重的确定

（3）不同电力市场结构下指标度量值的确定及绩效评价结果

二．重点

1．电力产业市场结构动态性分析

电力需求和供给技术对电力产业市场结构的影响

2．电力产业的纵向一体化与纵向分离

（1）规避价格管制的纵向一体化

（2）转换成本与交易成本的表现

（3）纵向经济形成的原因（4）发、输、配电环节纵向经济性

3.电力产业的竞争结构

（1）电力产业放松管制和引入竞争的精髓

（2）发电市场的特点（3）输电市场各成员的主要职责

（4）电力产业市场结构形态（5）电力市场改革后的电力市场经营模式

4.竞争性电力市场的运行方式和交易模式分析

（1）强制电力库的特点和优缺点

（2）双边交易及其混合模式的特点和优缺点

（3）自愿型电力库的运作（4）多边交易模式的运作

（5）电力远期交易（6）电力近期交易（7）电力实时交易（8）辅助服务市场

（9）各种风险管理工具的内涵

5.电力产业市场绩效评价指标体系与市场绩效评价

（1）电力市场绩效评价指标的构成

（2）确定各指标权重的方法

三．难点

1．理解电力市场不同交易模式的区别.

2.应用各种工具分散电力市场交易风险

第5章：

电力市场条件下发电商市场行为分析

一．主要内容

1．引言

2．博弈论简介

（1）博弈论的发展史及其分类

（2）博弈论的基本原理与方法（3）进化博弈论

3．博弈论在发电商市场行为分析中的应用

（1）发电商市场行为博弈分析的市场条件

（2）最优反应动态理论在发电商行为分析中的应用

（3）复制动态理论在发电商行为分析中的应用（4）多群体复制动态博弈及进化稳定性

4.基于混合动态博弈过程的实证分析

二．重点

1．博弈论简介

（1）博弈论的基本概念

（2）进化博弈论对理性的要求

2．博弈论在发电商市场行为分析中的应用

（1）在竞价上网过程中交易主体的主要权利和义务

（2）交易中心的交易规则

（3）最优反应动态理论下发电商竞价上网的行为分析

（4）复制动态理论下发电商行为博弈分析

（5）多群体复制动态模型下发电商行为的博弈分析

3．基于混合动态博弈过程的实证分析

混合动态博弈过程实证分析结果

三．难点

1．总结混合动态博弈过程相对于其它方法的优势

2．理解进化稳定策略。

第6章：

可竞争市场理论与电力产业进入管制

一．主要内容

1．引言

2．可竞争市场理论

（1）可竞争市场理论的假设条件和基本内容

（2）可竞争市场理论的政策含义

（3）对可竞争市场理论的争议（4）可竞争市场理论的实践问题

3．电力产业放松进入管制与新企业的进入分析

（1）电力产业的进入与退出壁垒分析

（2）电力产业的进入管制和电力产业的结构问题

（3）原有企业阻碍新企业进入的策略性行为分析（4）电力产业的进入管制政策分析

二．重点

1．可竞争市场理论

（1）可竞争市场理论的假设条件

（2）可竞争市场理论的主要内容

（3）可竞争市场理论的本质（4）吸脂反应

2．电力产业放松进入管制与新企业的进入分析

（1）形成电力产业进入和退出壁垒的因素

（2）现有企业可能采取的阻止进入的策略性行为

（3）政府对发电领域的进入管制一般措施（4）电网建设和和运行的特点

（5）英国在供电领域进入管制政策的特点

三．难点

1．理解可竞争性理论对电力管制的影响

2．总结影响电力产业进入和退出壁垒的因素。

第7章：

电力产业的价格管制

一．主要内容

1．引言

2．价格水平的典型形式与价格管制的目标

（1）垄断定价

（2）边际成本定价

（3）拉姆塞定价（4）价格管制的目标和内容

3．电力产业价格管制基本问题

（1）电力产业价格管制范围确定

（2）电力管制的内容

4.输配电价管制模式的经济性分析

（1）投资回报率管制的经济性分析

（2）我国输配电企业的许可收益率的确定

（3）基于绩效的管制模式的经济性分析

5.我国现阶段输配电价管制模式设计

（1）输配电价管制的基本原则

（2）我国输配电价管制模式设计

（3）有关参数选择建议

二．重点

1．价格水平的典型形式与价格管制的目标

（1）勒纳指数的含义

（2）边际成本定价引发财政补贴副作用

（3）拉姆塞定价方法（4）价格管制的目标

2.电力产业价格管制基本问题

（1）政府价格管制的重点

（2）政府对上网电价、输配电价和销售电价管制的内容

3．电力产业价格管制基本问题

（1）投资回报率管制模型:

确定许可收益率、投资回报率基数、准许的成本费用,解决价格歧视或价格结构

（2）无风险利率和市场风险收益的测度方法

（3）负债的边际收益和负债成本的测度方法（4）基于绩效的管制模式的主要特征

（5）比例调整法的定义（6）价格上限管制的优势（7）收入上限管制的局限

（8）标尺竞争法运用（9）激励性管制带来的问题

4.我国现阶段输配电价管制模式设计

（1）输配电价管制的基本原则

（2）成长型电网的价格管制模型

（3）各种参数的确定

三．难点

1．利用成长型电网的价格管制模型计算

2．掌握价格上限管制的基本模型。

第8章：

绩效标杆理论及其在输配电价格管制中的应用

一．主要内容

1．引言

2．绩效标杆理论

（1）数据包络分析法

（2）修正最小二乘法（3）随机前沿分析法（4）最小二乘法

（5）全要素生产率方法

3．输配电企业相对效率测算及结果分析

（1）输入输出变量确定

（2）前沿绩效标杆模型计算结果及分析

（3）均值绩效标杆模型计算结果及分析

4.绩效标杆计算结果在输配电价管制中的应用

（1）管制第一阶段X值的确定

（2）管制第一阶段初始的准许成本确定

（3）管制第二阶段及其以后各阶段X值的确定

（4）TFP结果在管制中的应用

二．重点

1．绩效标杆理论

（1）数据包络分析法的应用

（2）修正最小二乘法的定义

（3）最小二乘法的计算（4）全要素生产方法的作用

2.输配电企业相对效率测算及结果分析

（1）输入输出变量确定的原则

（2）前沿绩效标杆模型计算结果说明

（3）各种模型计算结果比较

3．绩效标杆计算结果在输配电价管制中的应用

（1）第一阶段管制的目标

（2）利用数据包络分析法计算电力公司的合理成本

（3）计算生产效率加权平均提高值（4）确定前沿进步率

三．难点

1．理解X值的内涵

2．掌握X值的计算

第二部分复习思考题

一．单选题

1.电力产业一直被认为是一个具有较强（A）的基础产业而被政府严格管制。

A.自然垄断性B.人为垄断性

C.行政垄断性D.资源垄断性

2.分析政府管制和管制经济理论的创始人是C

A.贝恩B.卡恩

C.施蒂格勒D.拉丰

3.政府管制的核心是B

A.市场管制B.价格管制

C.生产管制D.销售管制

4.至今为止管制理论最权威的参考书是B

A.《经济管制论》B.《政府采购与管制中的激励理论》

C．《电信竞争》D.《管制经济学:

原理与制度》

5.根据传统的管制理论,管制的产生是由于B

A.市场垄断B.市场失灵

C.效率低下D.资源浪费

6.卖方垄断厂商的需求曲线一般情况下都是向（D）倾斜的.

A.左上B.左下C.右上D.右下

7.卖方垄断厂商边际收益（C）平均收益.

A.大于B.等于C.小于D.不确定

8.下列不属于直接干预市场配置机制的管制是D

A.价格管制B.合同管制C.产业管制D.进入限制

9.垄断的基本原因是A

A.进入障碍B.退出障碍C.进入和退出障碍D.没有替代品

10.在均衡的产出水平,若产品价格（C）平均成本,则垄断厂商短期内可以获得经济利润.

A.低于B.等于C.高于D.不确定

11.垄断厂商实现利润最大化的产量和价格都是由需求状况和成本状况共同决定,其利润最大化的原则是C

A.边际收益=平均成本B.边际成本=平均成本

C.边际收益=边际成本D.价格=边际成本

12.对电力工业进行管制最早出现在20世纪初的A

A.美国B.英国C.法国D.挪威

13.根据结构---市场—绩效框架，以下正确的说法是B

A.市场结构决定市场行为，市场结构决定市场绩效

B.市场结构决定市场行为，市场行为决定市场绩效

C.市场行为决定市场结构，市场结构决定市场绩效

D.市场行为决定市场结构，市场行为决定市场绩效

14.尽管世界各国在电力产业政府管制改革的具体内容不同,改革的方案也不尽相同,但共同点都是把（C）作为出发点.

A.建立管制机构B.相关立法C.电力产业重组D.电力企业私有化

15.管制决策过程的第一步是A

A.管制模式的设计B.出台管制政策C.相关立法D.建立管制机构

16.哪些领域应采用统一的全国性管制,哪些领域应采用地方性管制,判别的方法是D

A.成本原则B.收益原则C.社会利益最大化原则D.成本—收益原则

17.独立和集中的电力管制模式其主要特点是电力管制委员会对电力工业的管制具有相对的集中性、独立性和B

A.效益性B.权威性C.民主性D.社会性

18.管制机构提出并实行的管制政策将直接影响产业的环境和产业的结构,并对被管制者的行为产生激励,下列属于正激励的是A

A.价格上限　Ｂ.价格下限　Ｃ.投资回报率Ｄ.基于服务成本的价格

19.在拉丁美洲的一些发展国家广泛应用基于合同的管制方式,合同以（D）的形式,将对公用公司的管制方式在该形式中明确.

A.条款B.法律C.政策D.运营许可证

20.我国政府设立的对电力产业各部门进行监管的机构是B

A.国家电力总公司B.电力监管委员会C.能源委员会D.能源规划委员会

21.在政府对电力产业管制的内容中，最重要的内容是B

A.市场结构管制B.价格管制C.进入和退出管制D.财务与投资管制

22.下列适合采用地区性管制的领域有A

A.经济发展差异比较大的地区B.经济发展基本相近的地区C.反托拉斯政策D.全国销售的消费品

23.（C）决定了可能的市场容量和在此容量下的市场中的最优的厂商数量。

A需求结构B.成本结构C.需求结构和成本结构共同D.市场结构

24.根据经济学原理，社会福利最大产出应出现在A

A.需求曲线和边际成本曲线的相交点B.需求曲线和平均成本曲线的相交点

C.平均成本曲线的最低点D.边际成本曲线的最低点

25.由于受规模经济与网络经济等因素的制约，在同一区域内只能存在的电网公司数是B

A.与区域大小相适应的数量B.一家C.少数几家D.不确定

26.电力生产与电力输送一体化的主要原因是D

A.纵向经济B.规模经济C.网络经济D.电力的高度协调性

27.在多边协调交易模式中,电力市场出现了一个新角色,由他代其顾客履行平衡义务,这个角色是D

A.输电网所有者B.系统操作员C.辅助服务的提供者D.计划协调员

28.电力产业的劳动生产率和线损指标是用来衡量B

A.规模结构效率B.X非效率C.资源配置效率D.生产效率

29.由于电力产品的特殊性,重组后的发电市场极有可能是C

A.完全竞争B.垄断竞争C.寡头垄断D.完全垄断

30.下列企业相互收购和兼并中属于纵向一体化是C

A.输电企业之间B.发电企业与配电企业之间C.发电企业和输电企业之间D.B和C

31.在电力市场绩效水平评价中，目标层的综合指标是A

A.社会福利最大化B.经济效益最大化C.技术进步最快化D.资源配置最优化

32.世界各国电力市场化改革后，供电市场的市场结构是B

A.完全竞争B.垄断竞争C.寡头垄断D.完全垄断

33.在强制电力库模式下,其交易产品主要是（A）市场的电能.

A.次日B.当日C.交易前4hD.次日和当日

34.集中拍卖型远期交易适用于D

A.双边交易模式B.多边协调模式C.自愿电力库模式D.强制电力库模式

35.英国在电力市场运行的初期，几乎80%的电力交易进行的方式是D

A.套期保值B.限定区间价交易合同

C.期权交易D.差价合约

36.在电力市场的交易模式中系统操作员处于垄断地位的是A

A.强制电力库模式B.双边交易模式C.自愿电力库模式D.多边协调交易模式

37.在最优反应动态过程中,博弈方策略调整的依据是C

A.自身内部条件的改变B.目标的变化

C.对手不会改变当前策略D.对手会改变当前策略

38在电力市场竞价上网的过程中,进行报价的单位是B

A.班组B.机组C.度D企业

39.动态的、不完全信息的博弈对应的均衡是D

A.纳什均衡B.贝叶斯均衡C.子博弈精炼纳什均衡D.精炼贝叶斯均衡

40.发电企业相互收购和兼并，这属于C

A.密集型发展B.纵向一体化C.横向一体化D.多角化

41.动态的、完全信息的博弈对应的均衡是C

A.纳什均衡B.贝叶斯均衡C.子博弈精炼纳什均衡D.精炼贝叶斯均衡

42.奠定博弈论的理论基础、标志着博弈论理论体系形成的是A

A.《博弈论与经济行为》B.纳什均衡C.进化博弈论

D.《经济体制的比较制度分析》

43.通过利用各种博弈理论对电力市场进行实证分析,发现市场资源配置效率较高、市场绩效良好的是D

A.最优反应动态博弈B.复制动态博弈C.多群体复制动态博弈D.混合动态博弈

44在实际竞价上网中,发电商所要考虑的成本支出是A

A.变动成本B固定成本C变动和固定成本D.运行成本

45.投标拍卖是一种博弈,它属于A

A.完全信息博弈B.不完全信息博弈C.静态博弈D.动态博弈

46.在实际的电力市场中,发电商机组情况不是完全相同,有限理性的市场参与者更多的进行的是非对称博弈,此时适合的博弈模型是C

A.最优反应动态模型B.复制动态模型C.多群体复制动态模型D.基于混合动态模型

47.最初促进电力市场自由化的是.A

A.美国《公用事业管制政策法案》B.英国《电力法》

C.挪威电力合同交易市场D.澳大利亚的电力市场管理有限公司

48.博弈论更为深远和重大的发展是在20世纪50年代和60年代，其中提出的最重要概念是A

A.纳什均衡B.贝叶斯均衡C.子博弈精炼纳什均衡D.精炼贝叶斯均衡

49.在电力产业市场绩效指标体系中，普遍服务的实现程度可以用C

A.电力覆盖的地区B.居民平均电力使用量

C.电价占居民收入的比重D.低收入用户的供电情况

50.政府管制者应该采取适当的措施,消除市场上原有企业设置的各种进入壁垒,并对原有企业与新企业实行的管制是C

A.公平B.对称C.不对称D.一样的

51.新企业进入自然垄断市场所采取的吸脂战略是A

A.低效率B.高效率C.促进竞争D.对原有企业产生不可持续性

52.根据可竞争性理论,可竞争性市场的均衡价格等于B

A.边际成本B平均成本C.变动成本D.运行成本

53.可竞争性理论是美国著名新福利经济学家（A）提出的.

A.鲍莫尔B.帕恩查C.韦利格D.卡恩

54.从潜在竞争企业的角度出发,潜在竞争者进入市场的决策是建立在能够（C）这一信念基础上的.

A.取得预期收益B.占领市场C.取得利润D.资源优化配置

55.为了在一个可比的较高效率下经营,输配电价管制第一阶段的目标是在管制期末使各公司剔除C

A.外部非效率因素B.目前非效率因素C.历史非效率因素D.内部非效率因素

56.依据经济学理论,在充分竞争市场条件下,若要实现资源优化配置,则C

A.边际收益=平均成本B.价格=平均成本C.价格=边际成本D.价格=变动成本

57.在拉姆塞定价中λ为拉格朗日系数,通常被成为公共资金的影子成本,它是指D