最新建设工程监理教案.docx
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最新建设工程监理教案
重庆电讯职业学院
教
案
任课教师杨阳
建设工程监理概论教案
第一章建设工程监理与相关法规制度
一、建设工程监理的历史沿革
二、我国工程建设监理制度的发展
1、我国工程建设监督方式演进的三个阶段
第一阶段：
（1949—1979）
政府部门单向的行政监督和施工单位的自我监督;高度集权的计划经济，不承认建筑产品是商品，认为是单纯的消费行为；被动接受任务，相互间无利业冲突，工程费用实报实销，不计盈亏。
问题：
主要在质量上，其次在进度。
1953—1957（一五）：
各部门成立工程局，承担各主管部门所管理的工程（156项重点工程），常因质量检验争执造成施工中断。
1958—1962（二五）
由乙方独立的质检机构负责质量管理；以快速施工为纲，造成第一次质量事故高潮。
1962—1965（调整、巩固、充实、提高）
主管：
技术监督、管理文件，加强全过程监督；谁施工谁负责，自检、互检、交叉检验。
宏观控制：
建筑工程质量检验评定标准
质量的好坏还是掌握在施工企业领导手里。
1967—1976文革期间第二次质量事故高潮
1977—1979基本建设质量管理的若干规定
强调三牢四严,政府主管部门进行定期的监督抽查。
第二阶段：
1980年代
政府的质检站与企业的自我质检相互形成质检体系。
1983年：
成立了质检站、开始实行招标制度、施工单位向独立的商品生产者转变、明确的经济活动、强调经济效益、取缔无证施工。
第三阶段：
1980年代中后期
建设监理开始萌芽与发展（鲁布革）
2、建设监理发展的三个阶段
1988-1993年为试点阶段
1993年-1995年为稳定发展阶段
1996年至今为全面推行阶段
三、我国实行工程建设监理制度的必要性
（1）国家重点建设工程
（2）大中型公用事业工程。
指项目总投资在3000万元以上的工程项目，包括供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。
（3）成片开发建设的住宅小区工程。
建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理
（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程
（5）国家规定必须实行监理的其他工程。
指项目总投资额在3000万元以上，关系社会公共利益、公共安全的能源、交通运输、信息、水利建设等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育馆等项目
四、建设工程监理的性质
1）服务性
监理为建设单位提供的是管理服务，即以控制建设工程投资、进度、质量为目的，以协助业主在计划的目标内将建设工程建成为目标。
2）科学性
科学性包含了管理能力、建设经验、管理制度、管理手段、管理理论、管理方法、工作态度、工作作风等内容。
3）独立性
独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三大工作原则之一。
不唯业主，也不与承包商和供应商有经济或隶属关系。
4）公正性
是职业道德准则。
应以事实为依据、法律和合同为准绳，客观、公正地对待和处理建设单位和承包商之间的关系。
五、建设工程监理的作用
1、提高建设工程投资决策科学化水平
2、规范参与建设各方的行为
3、敦促承建单位保证工程质量和使用安全
4、促进建设项目投资效益的最大化
第二章监理工程师和工程监理企业
一、监理工程师的概念
监理工程师是建设监理单位的主要监理人员。
监理单位中监理工程师的多少，往往标志一个建设单位业务能力的高低。
因此，监理工程师也是一种能力与信誉的标志。
只有具备一定的条件才可以成为监理工程师。
监理工程师是指在工程建设监理工作岗位上工作，并经全国统一考试合格，又经政府注册的监理人员。
它包含三层含义：
第一、他是从事工程建设监理工作的人员；
第二、已取得国家确认的《监理工程师资格证书》（经全国统一考试合格）；
第三、经省、自治区、直辖市建委（建设厅）或由国务院工业，交通等部门的建设主管单位核准、注册取得《监理工程师岗位证书》（经政府注册）。
监理工程师是一种岗位职务。
从事监理工作的，并非都是监理工程师，还有监理员。
监理员：
从事工程建设监理工作，但尚未取得《监理工程师岗位证书》的人员。
（经过监理业务培训，具有同类工程和专业知识，具体从事监理的工作人员）
两者区别主要在于监理工程师具有相应岗位责任的签字权（相应监理文件的签发权），如：
监理工程师对检验合格进场材料、设备、构配件予以签认。
而监理员只对材料、设备、构配件使用状况进行检查，做好检查记录；再如：
监理工程师可审核工程计量的数据和原始凭证，（总监）签署支付证书；而监理员只能复核或从施工现场直接获得工程计量，有关数据并签署原始凭证。
象医生一样，医师以上有处方权，而医士则没有处方权。
监理员从属于监理工程师，对监理工程师负责。
监理人员称谓：
1．监理员（助理工程师、技术员、质量检验员、工程计量员等）；
2．监理工程师（一般监理工程师、主任监理工程师（聘任资深监理工程师）、总监理工程师（总监）及副总监（聘任资深的主任监理工程师）；（主任监理工程师、总监理工程师都是临时聘任的工程项目上的岗位职务，一旦没有被聘任，只有监理工程师的称谓））。
二、监理工程师的素质
为了适应监理工作岗位责任的需要，监理工程师应比一般工程师具有更高的素质（由建设监理的性质、任务、监理工程师的地位决定的），在国际上被视为高智能人才（复合型人才），对这种高智能人才素质的要求，主要体现在以下几个方面：
（一）要有较高的学历和多学科专业知识
工程项目的特点是：
单件性、一次性、寿命的长期性、高投入性、特殊性（施工地点是特定的、产品位置固定、人员流动）、风险大
现代工程建设的特点：
规模大、多专业、多工种（建筑、结构、电气、给水排水、供暖、测量、材料试验、地质、机械、工程经济）、科技含量高、优质、高效建设。
监理工程师地位：
监督管理指导参与各方搞好工程建设工作。
我国学历要求：
大专以上（含大专）。
国外：
大学学历而且大都具有硕士甚至博士学位（如美国的兰德公司，在547名咨询人员中，有200名博士，178名硕士，博士、硕士近70%）
专业知识：
最起码掌握一种专业理论知识；
还应力求了解或掌握更多的专业学科知识（例设计与施工）；
必须掌握一定的工程建设经济（经济比较、可行性研究报告编制、工程估价、
编制、审核标底）、法律（合同法、合同条件、招投标法、规划法、建筑法等）和管理（项目计划、管制网络计划、组织协调）等方面的理论知识，具备一定的计算机（电算、信息管理）、外语知识。
达到一专多能的程度，成为复合型人才。
（二）要有丰富的工程建设实践经验
工程建设实践经验就是理论知识在工程建设中成功地应用。
基础理论与实践经验像一把双刃剑，缺少其中任何一项都可能使这把剑失去威力
研究指出：
工程建设中出现失误，往往与经验不足有关（示例：
管井排水中试抽水不宜过猛，以防土渗入滤层中，影响出水量；又钻孔灌注桩中清孔结束应测沉淀层厚度，同时要测泥浆比重；对于钢模板、竹胶模板，并非缝越小越好，因为混凝土中的气泡排不出去，会影响混凝土表面的质量）。
实践经验是衡量监理工程师能力大小的重要尺度。
我国规定：
取得中级职称后还要有三年的工作实践方可参加监理工程师的资格考试，就是为了保证监理工程师具备丰富的实践工作经验。
世界各国都很重视工程建设的实践。
国外：
英国咨询工程师协会规定：
入会会员年龄必须在38岁以上。
新加坡：
注册结构工程师必须具有八年以上的工程结构设计实践经验。
工作经验不等于工作年限，要注意及时体会总结。
（三）要有健康的体魄和充沣的精力
1．尽管工程建设监理是一种高智能的技术服务，以脑力劳动为主，但身体健康状况与脑力劳动的效果是直接相关的。
2．监理工作是一项繁忙、严谨的工作。
（审核各种报告、报表、资料，现场检查和监督（工程把关））
3．监理（尤其施工阶段）：
露天（高处或深基坑）作业，工作条件艰苦，工期紧，业务繁忙（有时要连续工作十几小时），更需要健康的身体，否则，难以胜任工作。
一般来说，年满65周岁就不宜再在监理单位承担监理工作。
我国：
年满65周岁的监理工程师就不再注册。
（四）要有良好的品德
监理工程师良好的品德主要体现在以下几个方面：
1．热爱社会主义祖国、热爱人民、热爱建设事业；
2．具有科学态度和分析综合能力；
3．具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；
4．具有良好的性格（能听取不同意见，良好的包容性，善于同各方面合作共事）。
（五）具有高超的领导艺术与组织协调能力
实现监理目标，需要与各参与单位合作，要与不同人员打交道，加之水利工程建设责
任大、任务重，需要监理工程师具有高超的领导艺术与组织协调能力。
四、监理工程师的法律地位和责任
1、法律地位
《建筑法》确定了推行工程监理制，《建设工程质量管理条例》赋予了质量确认的签字权，监理委托合同约定了监理的具体的权利和义务。
2、监理工程师的权利
1）使用监理工程师名称
2）使用监理工程师印章
3）依法自主执行业务
4）签署监理文件
5）法律法规赋予的其它权利
2、监理工程师的义务
1）遵守法律法规，按照合同约定监理
2）恪守职业道德，维护社会公共利益
3）保守职业中接触到的，并被要求保守的技术与与商业秘密
4）不同时受聘两家或两家以上的单位执行业务
5）不出卖、出借、转让、涂改监理工程师资格证书、岗位证书和印章
6）接受职业继续教育，不断提高业务水平
工程建设监理单位的概念
五、监理工程师执业资格。
全国统考，考试合格者才能取得《监理工程师资格证书》
（一）、实行监理工程师资格考试制度的意义
1．有助于促进监理人员和其他愿意掌握建设监理基本知识的人员努力钻研监理业务，
提高业务水平；
2．有利于统一监理工程师的基本水准，有助于保证全国各地方、各部门监理队伍的素
质；
3．有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；
4．有助于建立建设监理人才库，把监理单位以外，已经掌握监理知识的人员的监理资
格确认下来，形成蕴含于社会的监理人才库；
5．通过考试确认相关资格的做法，是国际上通行的方式，既符合国际惯例，又有助于
开拓国际工程建设监理市场。
（二）、报考监理工程师的条件
两条：
一是从事工程建设工作（包括工程建设管理及相关人员）；
二是必须具备中级专业职称，且取得中级专业技术职称后又有三年以上（含三年）从事工程建设实践的经历。
水利部还要经过监理培训和有两年监理经历。
报考时，要填写报考申请表，并交验证有关证件。
（三）、考试方式和录取
采取统一命题，闭卷考试，分科记分，统一标准录取的方式。
建设部：
四门——三大控制（160分）、合同管理（110分）、概论与法规（110分）（上述三门题型：
单选、多选，）、案例分析120分（两年通过）
水利部：
两门——三大控制/合同管理/概论与法规为一门（题型：
单选、多选、判断）、案例分析一门
六、监理工程师注册
专业执业资格实行注册制度，这是国际上通行的做法。
监理工程师是一种岗位职务。
经注册的监理工程师具有相应的责任和权力。
实行监理工程师注册制度，是为了建立一支适应工程建设监理工作需要的，高素质的监理队伍，是为了建立和维护监理工程师岗位的严肃性。
（一）、监理工程师的注册条件
1．热爱中华人民共和国，拥护社会主义制度，遵纪守法，遵守监理工程师的职业道德。
2．已取得《监理工程师资格证书》；
3．在监理单位执业，并能胜任担负的监理工作；
4．身体健康，能适应监理工作的需要；
5．符合建立专业结构合理、配套、规模适中的监理队伍的需要。
（二）、监理工程师的注册管理（略讲）
监理工程师的注册工作实行分级管理
国务院建设行政主管部门为全国监理工程师注册管理机关，其主要职责是：
1．制定监理工程师注册的法规、政策和计划等；
2．制定《监理工程师岗位证书》式样并监制；
3．受理各地方，各部门监理工程师注册机关上报的监理工程师注册答案；
4．监督、检查各地方，各部门监理工程师注册工作；
5．受理对监理工程师处罚不服的上诉。
省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门为本行政区内地方工程建设监理单位监理工程师的注册机关。
国务院各有关部门的建设监理主管机构为本部门直属工程建设监理单位监理工程师的注册机关。
其主要职能：
1．贯彻执行国家有关监理工程师注册的法规、政策和计划，制定相关的实施细则；
2．受理所属监理单位关于监理工程师的注册申请；
3．审批注册监理工程师，并上报国家监理工程师注册管理机关备案；
4．颁布《监理工程师岗位证书》；
5．负责对违反有关规定的注册监理工程师的处罚；
6．负责对注册监理工程师的日常考核、管理、包括每五年对持《监理工程师岗位证书》，以及注册监理工程师退出，调出（入）监理单位，或被解聘时，办理有关核销注册手续。
注册监理工程师按专业设置岗位，并在《监理工程师岗位证书》中注明专业。
（三）、注册监理工程师的职责
1．按照分工，独立自主地担负一定范围的监理工作；
2．按照监理合同的要求，为项目法人提供满意的服务，并对自己的工作负责；
3．在分管的工作范围内，对工程建设的具体事项有检验，签认的权力；
4．为了改进工作，有向项目法人的建议权；
5．遵守监理工程师的职业道德。
七、监理单位（企业）的概念
监理单位，一般是指具有法人资格，取得监理单位资质证书，主要从事工程建设监理工作的监理公司、监理事务所等，也包括具有法人资格的单位下设的专门从事工程建设监理的二级机构，这里所说的“二级机构”是指企业法人中专门从事工程建设监理工作的内设机构。
像设计单位、科学研究单位中的“监理部”、“监理中心”等。
监理单位是建筑市场的三大主体之一。
业主、监理单位和承建商构成了建筑市场的基本支柱，三者缺一不可。
八、监理单位类别
（一）按经济性质分
1．全民所有制监理单位
2．集体所有制监理单位
3．私有监理单位（国外较普遍。
我国暂未考虑）
4．混合所有制单位
（二）按照组建方式分
1．股份公司
（1）有限责任公司：
股东，以其出资额为限，对公司承担责任。
公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
按投入资本额的多少，享有大小不同的资受益权、决策参与权、管理者的选择权、民事权、并承担民事责任。
（2）股份有限公司：
市场经济体制下居多，股份有限公司，其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担经济责任。
同时，以其所持股份的多少，享有相应份额的资产受益权，重大决策参与权和选择管理者的权利。
以全部资产对公司的债务承担责任。
股份有限公司享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。
监理单位多以这种形式存在。
2．合资监理单位（国内企业间、中外企业合资、两家或多家，按投入资金多少或约定的章程规定承担责任、享受权利，合资监理单位对外依法享有民事权利，承担民事责任）。
3．合作监理单位。
工商局注册以独立法人的资格享有民事权利，承担民事责任。
合作各方，按照约定的合作章程分享利益和承担相应的责任。
（三）按经济责任分
1．有限责任公司（公司只是以其全部资产来承担公司的债务）
2．无限责任公司（该类公司在民事责任中承担无限责任。
即无论公司的资本金多少，在民事责任中，承担应担负的经济责任）。
（四）按资质等级分
1．甲级资质监理单位
2．乙级资质监理单位
3．丙级资质监理单位
此外，成立不足两年的，或成立满两年后，监理的项目尚未完成，难以评定资质的不得定级。
（五）按专业类别分
大专业分有10多种，小专业细分近50种。
大专业：
一般工业与民用建筑专业、道路桥梁专业、铁道专业、石油化工专业、冶金专业、煤炭矿山专业、水利水电专业、火电专业、港口及航道专业、电气自动化专业、机械设备制造专业、地质勘测专业以及航天航空专业和核工业专业、邮电通讯专业等。
上述专业的划分只是体现在监理单位的业务范围上，并没有完全用来界定监理单位的专业性质。
九、设立建设监理单位的申报、审批程序
设立建设监理单位的申报、审批程序，一般分为三步：
一是按照申报的要求，准备好各种材料向建设监理行政主管部门申报设立；二是建设监理行政主管部门审查其资质条件；三是审查资质合格者到工商行政管理机关申请登记注册，领取营业执照。
监理单位营业执照的签发日期为监理单位的成立日期。
申报材料：
筹备设立监理单位的申请报告；设立监理单位的可行性研究报告；有主管单位时，主管单位同意设立监理单位的批准文件；拟订的监理单位组织机构方案和主要负责人的人选名单；监理单位章程（草案。
内容一般包括：
申请设立的监理单位的名称、性质和办公地点；开展监理业务的范围，经营活动的宗旨、任务；注册资金数额；监理单位的组织原则和机构设置方案，主要人选名单；监理单位的经营方针、议事规则；监理单位的法定代表人；关于监理单位解体、变更等事项的规定）；已有的、拟从事监理工作的人员一览表及有关证件；已有的、拟用于监理工作的机械、设备一览表；开户银行出具的资信证明；建设监理行政主管部门对其资质审查后，出具的批准申请的书面意见，包括核准的业务范围；办公场所有权或使用权的房产证明。
建设监理行政主管部门对申报设立监理单位的资质审查，主要是看它
（1）是否具备开展监理业务的能力；同时
（2）要审查它是否具备法人资格的起码条件；第三，在达到上述两项条件的基础上（3）核定它开展建设监理业务活动的经营范围，并提出资质审查合格的书面材料。
没有建设监理行政主管部门签署的资质审查合格的书面意见，监理单位不得到工商行政管理部门申请登记注册，工商行政管理部门不得受理没有建设监理行政主管部门签署资质审查合格书面材料的监理单位的登记注册申请。
工商行政管理部门对申请登记注册监理单位的审查，主要是按企业法人应具备的条件进行审理。
经审查合格者，给予登记注册，并填发营业执照。
登记注册是对法人成立的确认。
没有获准登记注册的，不得以申请登记注册的法人名称进行经营活动。
十、监理单位的资质与管理
监理单位的资质，主要体现在监理能力及其监理效果上。
监理能力，是指能够监理多大规模和多大复杂程度的工程建设项目。
监理效果，是指对工程建设项目实施监理后，在工程投资控制、质量控制、进度控制等方面取得的成果。
监理的“大”、“难”的工程项目数量越多、成效越大，表明资质越高，知名度大，监理成效也显赫。
监理能力和监理效果主要取决于：
监理人员素质、专业配套能力、技术装备、监理经历、管理水平等。
按这些要素的状况来划分和审定监理单位的资质等级。
（一）、监理单位的资质要素
监理人员的素质内容：
一是监理人员要具备较高的理论知识和实际运用技能；二是监理人员要具有较强的组织协调能力；三是监理人员要具备高尚的职业道德；四是要拥护共产党的领导，热爱社会主义祖国；五是身体健康，能胜任监理工作的需要。
监理单位负责人：
高级专业技术职称，较强的组织协调和领导才能，取得《监理工程师资格证书》
一般监理人员：
大专以上（含大专），具有本科以上学历大多数。
具备监理知识、专业知识及相关的其它专业知识，是一专多能的复合型人才。
高级职称人员占20%，中级职称人员占50%，初级职称人员占20%，其余10%（汽车司机、生活服务人员、后勤管理人员）
（二）专业配套能力
根据承担的监理工程业务的要求：
1．配备专业齐全的监理人员；
2．各主要专业的监理人员中应当有1~2名具有高级专业技术职称，并取得了《监理工程师岗位证书》（专业配套能力的重要标志），允许聘用人才（专家，不超过1/3）或实行合作监理、联营监理（应商签合同）
3．不能形成“客大”“主小”的局面（自己在册的监理人员为主）
（三）监理单位的技术装备
1．计算机
2．工程测量仪器和设备
3．检测仪器设备
4．交通、通讯设备
5．照相、录像设备
6．气象观测和信息设备（一般没有）
以上设备
（1）自行购置；
（2）业主提供（使用后返还）；（3）委托专门单位代为检测、试验（合作关系、股份关系）
（四）监理单位的管理水平
一是要考察其领导者的能力；二是侧重考察其规章制度的建立和贯彻情况如何。
监理单位的领导素质：
技术水平、品德和作风、领导艺术和领导方法。
建立各种管理制度（管理工作说到底是一种法制）：
组织管理制度（机构设置、各机构职能划分、职责确定的规定、组织发展规划等）；人事管理制度（职员录用、培训、晋升、工资分配、奖励制度）；财务管理制度（财产管理、财务计划管理、财务审计管理制度）；生产经营管理制度（企业的经营规划（经营目标、方针、战略、对象等）、工程项目监理机构的运行办法、各项监理工作的标准及检查评定办法、生产统计办法等）；设备管理制度（设备购置、使用、保养规定等）；科技管理制度（科技开发规划、科技成果评审办法、科技成果汇编、推广应用办法）；档案文书管理制度（档案的整理、保管制度、文件和资料的使用管理办法等）；会议制度、工作报告制度等。
领导能力强、管理制度健全并得到贯彻落实，人尽其才、物尽其用、成效突出，而且还孕育着蓬勃发展的巨大动力。
（五）监理单位资质等级的划分
资质等级审定项目（监理单位两年后定级）：
1．监理单位负责人的专业技术素质；
2．监理单位的群体专业素质及专业配套能力；
3．监理工程的等级和竣工的工程数量（监理经历）以及监理成效（审查重点）；
4．有固定的工作场所和必要的技术装备；
5．注册资金的数额。
（六）、监理单位的资质管理
（一）关于监理单位的资质管理体制
原则：
分级管理，统分结合。
资质管理分中央和地方两层次（建设行政主管部门）。
（1）关于监理单位资质管理的内容
主要是指对监理单位的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质证书管理等。
十一、监理单位经营活动基本准则
监理单位从事工程建设监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则
（一）守法
守法，这是任何一个具有民事行为能力的单位或个人最起码的行为准则，对于监理单位—企业法人来说，守法就是依法经营。
1．监理单位只能从事服务性质的经营活动；
2．监理单位只能在核定的监理业务范围和核定的资质等级内从事监理业务；
3．持《资质等级证书》以及《监理业务手册》到监理工程所在地备案；
4．不论出自什么原因，都不能伪造、涂改、出租、转让、出卖《资质证书》等破坏市场秩序行为；
5．认真履行监理合同；
6．遵守国家关于企业法人的其它法律、法规的规定，包括行政的，经济的和技术的。
（二）诚信
诚信：
忠诚老实，讲信用
监理单位出卖的主要是自己的智力。
为人处事都要讲诚信，这是做人的基本品德，也是考核企业信誉的核心内容，技术服务水平高低，弹性变化很大（智力是看不见，摸不着的无形产品）
（1）监理单位与人员应为业主提供与其监理水平相适应的技术服务；
（2）承揽监理业务：
夸大自己的能力，不认真履行监理合同规定的义务和职责等等，都是不讲诚信的行为。
（三）公正
公正，主要是指监理单位在处理业主与承建商之间的矛盾和纠纷时，要做到“一碗水端平”，是谁的责任，就由谁承担，该维护谁的权益，就维护谁的权益，决不能因为监理单位受业主的委托，就偏袒业主。
如：
施工图提供不及时，承包商索赔，应确认，维护承包商利益。
承建商编制施工组织方案，交叉作业，影响其它承建商，应修改，维护业主利益。
一般来说，监理单位维护业主的合法权益容易做到，而维护承建商的利益比较难。
究其根源，还是怕别人说自已出卖业主的利益，怕因此而影响自己承揽监理业务。
监理单位要做到公正，必须要做到以下几点：
1．要培养良好的职业道德，不为私利而违心地处理问题；
2．要支持
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