私募基金个人工作计划书.docx
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私募基金个人工作计划书
私募基金个人工作计划书
篇一：
私募基金计划书
成立阳光私募基金商业计划书
一、设立阳光私募基金公司的目的
当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼、方兴未艾。
随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，股权分置改革基本完成，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为阳光私募基金公司的健康发展提供了良好的外部环境。
为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟组建阳光私募基金公司。
二、阳光私募基金业具有广阔的发展前景
近几年来，伴随着我国国民经济的快速增长，民间个人财富积累也不断的高速增长，使得整个社会对高端理财的需求出现了井喷现象，并且由于近年来公募基金表现持续低迷，诸多因素都催生并推动了私募基金行业的蓬勃发展。
据好买基金研究中心的统计显示，截止XX年12月底，国内私募基金公司总计242家，运行的628只产品，总资产规模超过2万亿。
从市场前景分析，私募基金业的发展得到决策部门的大力扶持，我国的私募基金市场仍存在较大空间。
在短短数年时间内，中国的私募基金业获得了跳跃式的增长，目前，我国私募基金市场初具规模。
但与国外成熟市场相比，我国的私募基金市场无论从绝对资产规模还是相对经济总量的比例来说，都存在着较大差距。
这说明中国私募基金业的发展空间相当可观，同时受我国经济总量持续高速增长、居民储蓄资金亟需有效分流、资本市场渐进开放和决策层大力发展机构投资者等利好因素的影响，中国的私募基金业也正面临着良好的发展机遇。
XX年的股指期货上市，使得对冲基金更是刚刚在国内得到发展的可能。
这些利好因素显然是已进入成熟成长期的公募基金业所难以比拟的。
面对这样一个持续扩张、纷繁复杂的资本蛋糕，市场前景大有可为。
三、对冲基金产品原理及策略
对冲投资策略的重点是不论在牛市或者熊市中，使用对冲交易追求稳定、持续的投资回报。
相对价值套利策略：
关注两组相互关联的证券的相对价值而不是绝对价值，通过对两组证券双边下注来博取相对价值变化所带来的收益。
包括股票市场中性策略、可转换套利和固定收益套利等。
股票市场中性的投资者会同时进行多头和空头方向的买卖活动，同时通过调整多空头比例来确保投资组合是中性、甚至是部门和行业中性的。
可转换套利则是针对可转换债券而言的，可持有债券的多头，同时以持有可转换的股票或者以该股票为标的的权证或期权来对冲风险。
固定收益套利策略则是寻找、挖掘所有固定收益证券之间微弱的价差变化规律从而获利。
方向性策略：
需要对相关市场的价格走势进行判断的对冲基金策略。
在实际交易中，可以针对不同行业、同行业不同个股、不同风格（大盘/小盘、成长/价值等）等条件构造股票多空头策略。
股票多空头策略并不强制要求多头交易量与空头交易量一致，也不要求组合的市场中性，根据指数的中期走势以75%-125%比例调整股指期货的持仓。
期现、跨期套利策略：
由于股指期货市场和证券市场的投机性和波动性，造成股指期货和股票指数之间的基差经常出现不合理的波动，使用程序化交易捕捉到这种稍纵即逝的机会，买入低估的股票组合，同时在高估的股指期货上放空等量的期货合约，待两个市场恢复到合理的基差，同时平仓出场，赚取其中的差价。
利用股指期货期日不同的期货合约价差之间的异常波动，可以构建低风险的跨期套利策略。
通过上述对冲策略，可以将基金资产通过适当分散化，买空卖空，严格控制市场敞口等手段实现长期平稳的增长，创造极低的下行风险与极低的市场相关度。
使得对冲基金可以在完全不对市场进行预判的前提下买入并持有，并获得稳定的收入，避免了跟随大盘涨跌造成的投资回报的不确定性，实现稳定、持续的盈利。
三、企业注册
公司的注册形式不仅仅是简单的名字，他的组织形式决定了今后业务是否能够顺利开展。
目前市场中私募基金阳光化有这样几种形
式：
一是以有限公司的形式注册，以公司自有资金对外投资；二是以合伙制企业的形式注册；三是以投资管理公司的形式注册，之后和信托公司等机构合作，借用信托公司的平台对外开展业务。
这几种形式虽然各有优点，但也存在相同的问题，就是由于受到目前政策法规的限制，经营范围比较单一，不太适应当下金融市场衍生工具快速发展的市场变化。
有鉴于此，为了我们的阳光私募机构能够更好的适应市场变化，顺利的开展业务，建议采用私募股权基金管理公司的形式设立注册，之后在具体运作每一个产品的时候，则是以有限合伙企业的形式展开，这样一种形式可以使我们有效地规避法规限制，灵活的选择不同的金融工具，从而扩大我们的经营范围。
四、对冲基金运作流程：
一.发行：
通过信托，发售对冲基金产品。
与信托公司组成合伙制企业运作。
二.资金募集：
1.通过中介机构或自行募集自有资金。
2.通过合作券商募集资金。
3.通过银行募集及发售。
三．银行托管。
发行二级基金产品，两级银行托管制度。
四．资金成本：
1.信托机构资产管理账号：
150万-300万，或总资本金1%
2.中介机构募集资金成本：
募集总资金量的1-1.5%
3.二级银行托管：
0.2%*2=0.4%。
4.银行或券商发售销售代理费用1%
五.募集期：
1个月
六.运作期：
封闭运行期1年。
五、商业运作盈利模式：
基金采用滚动发售模式。
第一期暂不收取客户管理费（1%）。
认购费用（1.5%）抵充银行托管和银行代销费用，由资金管理账户直接划转至信托机构及托管银行。
第二期基金开始将不再产生固定投入及资金成本的投入，亦可以开始收取管理费，大大增加盈利。
滚动发售第二期及三期基金，其意义在于资金成本消减后，转变为盈利，在固定投资不变的前提下，实现快速回收投入的目的。
另在保持规模不变的前提下，专注于研发，投力于产品基金业绩的增长。
基金业绩的增长将会提升基金在业内的排名，大大降低后期基金发售的成本，及迎来主动性合作的渠道。
预期一年内发售三期基金状况，如下表：
第一期基金发售盈利情况预期：
第一期基金发售盈利预算表
（注：
净收益：
预期盈利-固定投入-资金成本投入-客户利润计提-银行计提）
篇二：
私募计划书
成立阳光私募基金商业计划书
一、设立阳光私募基金公司的目的当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如
荼、方兴未艾。
随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，股权分置改革基本完成，资
本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为阳光私募基金公司
的健康发展提供了良好的外部环境。
为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最
大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟组建阳光
私募基金公司。
二、阳光私募基金业具有广阔的发展前景近几年来，伴随着我国国民经济的快速增长，民间个人财富积累也不断的高速增长，使
得整个社会对高端理财的需求出现了井喷现象，并且由于近年来公募基金表现持续低迷，诸
多因素都催生并推动了私募基金行业的蓬勃发展。
据好买基金研究中心的统计显示，截止
XX年12月底，国内私募基金公司总计242家，运行的628只产品，总资产规模超过2万
亿。
从市场前景分析，私募基金业的发展得到决策部门的大力扶持，我国的私募基金市场仍
存在较大空间。
在短短数年时间内，中国的私募基金业获得了跳跃式的增长，目前，我国私
募基金市场初具规模。
但与国外成熟市场相比，我国的私募基金市场无论从绝对资产规模还是相对经济总量的
比例来说，都存在着较大差距。
这说明中国私募基金业的发展空间相当可观，同时受我国经
济总量持续高速增长、居民储蓄资金亟需有效分流、资本市场渐进开放和决策层大力发展机
构投资者等利好因素的影响，中国的私募基金业也正面临着良好的发展机遇。
XX年的股指
期货上市，使得对冲基金更是刚刚在国内得到发展的可能。
这些利好因素显然是已进入成熟
成长期的公募基金业所难以比拟的。
面对这样一个持续扩张、纷繁复杂的资本蛋糕，市场前
景大有可为。
三、对冲基金产品原理及策略对冲投资策略的重点是不论在牛市或者熊市中，使用对冲交易追求稳定、持续的投资回
报。
方向性策略：
需要对相关市场的价格走势进行判断的对冲基金策略。
在实际交易中，可
以针对不同行业、同行业不同个股、不同风格（大盘/小盘、成长/价值等）等条件构造股票
多空头策略。
股票多空头策略并不强制要求多头交易量与空头交易量一致，也不要求组合的
市场中性，根据指数的中期走势以75%-125%比例调整股指期货的持仓。
期现、跨期套利策略：
由于股指期货市场和证券市场的投机性和波动性，造成股指期货
和股票指数之间的基差经常出现不合理的波动，使用程序化交易捕捉到这种稍纵即逝的机会，
买入低估的股票组合，同时在高估的股指期货上放空等量的期货合约，待两个市场恢复到合
理的基差，同时平仓出场，赚取其中的差价。
利用股指期货期日不同的期货合约价差之间的
异常波动，可以构建低风险的跨期套利策略。
通过上述对冲策略，可以将基金资产通过适当分散化，买空卖空，严格控制市场敞口等
手段实现长期平稳的增长，创造极低的下行风险与极低的市场相关度。
使得对冲基金可以在
完全不对市场进行预判的前提下买入并持有，并获得稳定的收入，避免了跟随大盘涨跌造成
的投资回报的不确定性，实现稳定、持续的盈利。
三、企业注册
公司的注册形式不仅仅是简单的名字，他的组织形式决定了今后业务是否能够顺利开展。
目前市场中私募基金阳光化有这样几种形
式：
一是以有限公司的形式注册，以公司自有资金对外投资；二是以合伙制企业的形式
注册；三是以投资管理公司的形式注册，之后和信托公司等机构合作，借用信托公司的平台
对外开展业务。
这几种形式虽然各有优点，但也存在相同的问题，就是由于受到目前政策法
规的限制，经营范围比较单一，不太适应当下金融市场衍生工具快速发展的市场变化。
有鉴
于此，为了我们的阳光私募机构能够更好的适应市场变化，顺利的开展业务，建议采用私募
股权基金管理公司的形式设立注册，之后在具体运作每一个产品的时候，则是以有限合伙企
业的形式展开，这样一种形式可以使我们有效地规避法规限制，灵活的选择不同的金融工具，
从而扩大我们的经营范围。
四、对冲基金运作流程：
一.发行：
通过信托，发售对冲基金产品。
与信托公司组成合伙制企业运作。
二.资金募集：
1.通过中介机构或自行募集自有资金。
2.通过合作券商募集资金。
3.通过银行募集及发售。
三．银行托管。
发行二级基金产品，两级银行托管制度。
四．资金成本：
1.信托机构资产管理账号：
150万-300万，或总资本金1%
2.中介机构募集资金成本：
募集总资金量的1-1.5%
3.二级银行托管：
0.2%*2=0.4%。
4.银行或券商发售销售代理费用1%
五.募集期：
1个月
六.运作期：
封闭运行期1年。
五、商业运作盈利模式：
基金采用滚动发售模式。
第一期暂不收取客户管理费（1%）。
认购费用（1.5%）抵充银行托管和银行代销费用，由
资金管理账户直接划转至信托机构及托管银行。
第二期基金开始将不再产生固定投入及资金
成本的投入，亦可以开始收取管理费，大大增加盈利。
滚动发售第二期及三期基金，其意义在于资金成本消减后，转变为盈利，在固定投资不
变的前提下，实现快速回收投入的目的。
另在保持规模不变的前提下，专注于研发，投力于
产品基金业绩的增长。
基金业绩的增长将会提升基金在业内的排名，大大降低后期基金发售
的成本，及迎来主动性合作的渠道。
（转载于:
私募计划书）预期一年内发售三期基金状况，如下表：
第一期基金发售盈利情况预期：
第一期基金发售盈利预算表（注：
净收益：
预期盈利-固定投入-资金成本投入-客户利润计提-银行计提）篇二：
私
募商业计划书******有限公司商业计划书
******有限公司二零零二年四月aaa–fundraisingplanconfidential
第一章本项筹资计划
一、本计划性质及其缘由******有限公司为获得支撑事业持续成长的资金，拟通过增资扩股的方式，募集中长期
发展资金100万美元。
本次增资扩股对象为新、旧股东，发行金额为200万美元，其中：
原股东投入无形资产
100万美元，新股东投入现金100万美元（折合rmb827万元）。
本次增资扩股后，总股本将达220万美元，新、旧股东的持股比例分别为45.5%和54.5%。
（注：
因大陆在无形资产比例、第三方评估及主管部门审批等方面的具体要求和限制，可
能将影响无形资产的认列。
若具体操作发生困难，本方案将在原框架实质的基础上，调整为
“向新股东以5.98:
1的溢价比增发16.72万股”）
二、本计划资金用途：
本计划拟募集资金us$100万元，将主要用于增加人员规模、扩大市场行销及软件开发工
具等方面。
具体安排如下：
aaa–fundraisingplanconfidential
三、本次增资后利润情况
单位：
us$k
四、本项计划的时间安排
本次增资扩股计划于XX年6月底前完成。
aaa–fundraisingplanconfidential
第二章公司概况
一、公司简介
******有限公司（简称“******”）系从事网络视频应用及多媒体信息处理软件的专业软
件公司，于XX年12月在中国浙江省市正式成立，并于XX年2月完成工商注册登记。
公
司系美国******公司投资的全资子公司，注册资本美金20万元，公司性质为外资企业。
公司源于1999年******美国（简称“eus）与计算机学院在研发网络视频聊天软件和服务
器应用软件方面的成功合作经历。
XX年12月，双方开始关于设立******分支机构的可行
性研究。
在设立运作中，学院做出全力的支持和帮助，并将在未来提供技术和人力资源方面
的全面支援。
本次计划通过增资扩股，变更为中外合资企业，以获得发展资金，实现******的独立运
作及软件业务的加速发展。
二、使命与定位
使命：
开发及生产融合创新和艺术于一体的应用软件产品，以合理的价格为企业和个人
用户提供优质、易用、高效的网络视频通讯整体解决方案及多媒体信息处理应用软件。
定位：
以原先******美国的内部软件研发部门为基础，配合******大陆发展计划，完善
研发、生产与销售功能，成为一家独立运作于大陆市场的专业软件企业，以提供网络视频软
件、多媒体信息处理软件及生物安全认证软件为主要业务。
三、与母公司的配合分工关系******体系包括美国总部、台湾******及本公司在内的全球运营企业。
以美国总部为中
心和支持，开展全球性的生产和销售业务。
公司主要承担******体系所有的软件研发工作，以大陆地区较低的人力成本及的技术支
持，担负着******体系内部研发部门的职能。
******体系将通过公司实施大陆及亚太地区发展战略，以增资扩股方式引入发展所需资
金，将业务职能扩展到生产和销售（包括内销及外销）。
aaa–fundraisingplanconfidential在此发展过程中，将得到美国母公司技术、质量监控及市场技术动向信息的支持，并在
销售方面充分利用台湾公司在台湾与其他亚太地区原有的销售渠道。
母公司--美国总部（）：
总部位于美国加利福尼亚州的北部城市，距离硅谷仅20英里,使公司能更近地接触市场
及技术合作者。
******体系的总公司是******科技股份有限公司（corp.），由现任总裁在1998年1月
创立，产销pc用数码相头、网路视频通话影相机、数码两用（影像、照相）相机。
产品设计
以一般人均可轻松使用为原则，推出后广受欢迎，自1999年起即为美国市场此产品领域的前
三大品牌之一。
总公司发行606万股由32位股东拥有。
最初注册资本为74万美元，后续成功增资两次
主要股东包括刘萍、台达电及部分vc基金。
在过去2年（XX年及XX年），业务收入都维持在1200万左右，现总公司的净资产为
309万美元。
******台湾：
***科技有限公司于1999年在台湾台北市成立，业务范围主要包括oem的协调和质量保
证、以及产品销售。
台湾公司在实现亚洲地区范围内团队广泛的业务联系方面产生了重大作
用，同时以优越有利的条件与代工商合作，使公司突破资金约束，扩大生产以及时满足市场
需求。
四、公司现有产品及未来研发方向e过去以简单、易用的网上即时、面对面谈话（包括软/硬件）为主，现将逐步扩大到游戏、
教育、企业所用的实时视频通讯软件。
e相信应用是任何网络通信成功的关键，因此投入大量的资源到软件开发，使之能简便
地在e-mail中加入视频信号、创建视频电子贺卡和召开视频会议。
（一）现有产品
公司已完成研发并进入市场的产品主要为:
1.实时视频通讯应用软件:
a.server1.0（零售版、企业版及网吧版）b.server2.0（多服务器及多语言支持）aaa–fundraisingplanconfidential篇三：
商业计划书模板（私募专用）商项目名称：
项目单位：
提交日期：
业计划书（编制模板）****创业投资有限公司
XX年8月制保密承诺本商业计划书内容涉及本公司商业秘密，仅对有投资意向的投资者公开。
本公司要求投
资公司项目经理收到本商业计划书时做出以下承诺：
妥善保管本商业计划书，未经本公司同意，不得向第三方公开本商业计划书涉及的本公
司的商业秘密。
项目经理签字：
接收日期：
_______年____月____日目录
目录..............................................................2摘
要..............................................................3一、基本情
况......................................................4二、管理
层........................................................4三、产品与服
务....................................................5四、研究与开
发....................................................6五、行业及市
场....................................................6六、营销策
略......................................................7七、产品制
造......................................................7八、管
理..........................................................8九、融资计
划......................................................8十、财务说
明......................................................9十一、风险及对
策..................................................9摘要
1.公司基本情况（公司名称、成立时间、注册资本，股权结构，主营业务，过去三年的
销售收入、毛利润、纯利润，公司地点、电话、传真、联系人。
）2.主要管理者情况（姓名、
性别、年龄、学历、毕业院校，主要经历和经营业绩。
）
3.产品与服务（产品/服务介绍，产品技术水平、新颖性、先进性和独特性，产品的竞
争优势。
）
4.研究与开发（已有的技术成果及技术水平，研发队伍技术水平、竞争力及对外合作情
况，已经投入的研发经费及今后投入计划，对研发人员的激励机制。
）
5.行业及市场（行业历史与前景，市场规模及增长趋势，行业竞争对手及本公司竞争优
势，未来3年市场销售预测。
）
6.营销策略（在价格、促销、建立销售网络等各方面拟采取的措施。
）7.产品制造（生
产方式，生产工艺，质量控制）
8.管理（机构设置，劳动合同，知识产权管理，人事计划。
）
9.融资计划（资金需求量、使用计划，拟出让股份，投资者权利，可接受的退出方式。
）
10.
财务预测（未来3年的销售收入、利润、资产回报率等。
）说明：
请在三页纸内完成本摘要。
1、公司基本情况
公司名称：
成立时间：
注册资本：
实收资本：
（说明其中现金到位数和无形资产）注册地点：
公司性质：
公司沿革：
（说明自公司成立以来主营业务、股权、注册资本等公司基本情形的变动，并
说明这些变动的原因）。
主要股东：
（列表说明目前股东的名称、出资、单位和联系电话）。
组织机构：
（用图来
表示）
主要业务：
公司曾经经营过的业务和目前经营的业务及主营业务员工人数及文化结构：
（员工人数和文化程度及所占相关比例，请列表说明。
）财务历史
数据：
（列表说明本年度及前2年的销售收入、毛利润、纯利润、总资产、总负债、净资产等）对外投资：
（独资、控股、参股的公司情况并以图形方式表示。
）未来3年的发展战略和经营目标：
（行业地位、销售收入、市场占有率、产品品牌以及上
市计划等）
2、管理层
2.1公司董事会:
（董事成员，姓名，职务，工作单位和联系电话，请用表格列出。
）2.2
高管层简介：
董事长：
（姓名，性别，年龄，学历，专业，职称，毕业院校，联系电话，主要篇四：
最
新的私募商业计划书******有限公司
篇三：
成立私募基金产品计划流程说明书
产品计划流程说明书
释义
本说明书中，除上下文另有规定外，下列用于应当具有如下含义：
1.产品计划/本产品计划/计划/产品：
是对预计发行的产品的统称，包括但不限于信托计划、基金资产管理计划等，具体以当期发行的产品为准进行相应的调整.
2.产品计划发起
人：
指开发设计产品计划的当事人。
3.产品计划管理人/管理人：
指对产品计划进行运作管理的当事人，其职责包括但不限于：
选择产品计划托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资顾问，推介产品计划，协助投资者办理产品认购事宜，下达投资指令，日常估值，信息披露等。
4.产品计划托管人/托管人：
升级会员 