期货从业资格证考试《期货法律法规》能力提升试题D卷 附解析.docx
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期货从业资格证考试《期货法律法规》能力提升试题D卷附解析
省（市区）姓名准考证号
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2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》能力提升试题D卷附解析
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、（）有权制定期货业协会的章程。
A、主任会议
B、主席会议
C、会员大会
D、国务院期货监督管理机构
2、设立期货公司，应由（）批准。
A、国务院期货监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
3、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格
A、中国证监会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
4、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）。
A、更高执行价格的看跌期权
B、更低执行价格的看涨期权
C、执行价格相同的看跌期权
D、执行价格相同的看涨期权
5、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A、2个月
B、3个月
C、5个月
D、6个月
6、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（）。
A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
7、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。
A、中金所
B、期货公司
C、证券公司
D、证监会
8、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A、时间优先
B、会员等级优先
C、交易价格优先
D、交易量优先
9、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A、3
B、5
C、7
D、10
10、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。
A、3万元
B、5万元
C、10万元
D、20万元
11、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）。
A、K线图
B、条形图
C、点数图
D、移动平均线
12、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A、股东大会
B、中国证监会
C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
13、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
14、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地
B、真实、及时、完整地
C、准确、及时、完整地
D、真实、公开、完整地
15、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿
B、5亿
C、8亿
D、10亿
16、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A、20％
B、45％
C、70％
D、85％
17、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。
A、中国期货业协会提名，理事会通过
B、中国证监会提名，理事会通过
C、中国证监会提名，会员大会通过
D、中国期货业协会提名，会员大会通过
18、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日
19、宋体MATIF是（）的简称。
A、芝加哥期货交易所
B、伦敦金属交易所
C、法国国际期货期权交易所
D、纽约商业交易所
20、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
21、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
22、我国的期货交易必须在（）内进行。
A、期货交易所
B、商品交易市场
C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
23、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）
A、《经纪合同》
B、《经纪业务规则》
C、《交易所交易规则》
D、《交易风险说明书》
24、股指期货交易的保证金比例越高，则（）。
A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
25、期货合约是由（）统一制定的。
A、期货交易所
B、期货业协会
C、期货公司
D、证监会
26、下列属于期货公司的风险的是（）。
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严
B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险
C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D、对期货市场监管不力、法制不健全
27、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。
但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。
此后市价反弹，该投资者卖出合约。
此投机者的做法为（）。
A、平均买低
B、平均卖高
C、金字塔式买入
D、金字塔式卖出
28、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）。
A、风险较低
B、成本较低
C、收益较高
D、保证金要求较低
29、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。
A、中国证监会
B、理事会
C、中国期货业协会
D、会员大会
30、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）。
A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎
B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎
C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗
D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗
31、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货公司
D、客户
32、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A、银监会
B、证监会
C、期货交易所
D、期货公司
33、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。
A、期货业协会
B、国务院
C、商务部
D、中国证监会
34、在我国设立期货公司，应当经（）批准。
A、工商局
B、期货交易所
C、期货业协会
D、国务院期货监督管理机构
35、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A、10年
B、15年
C、20年
D、25年
36、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。
A、国务院
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国证监会
37、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、3倍以上5倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、2倍以上5倍以下
38、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2
B、3
C、5
D、7
39、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）。
A、巡视员
B、督察员
C、审计员
D、管理员
40、期货业协会的性质是（）。
A、企业法人
B、事业单位
C、国家机关
D、社会团体法人
41、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
42、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。
A、营利性
B、自律性
C、行政性
D、自发性
43、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式
44、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。
A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易
C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
45、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。
A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
46、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
A、中国期货业协会
B、中金所
C、中国证监会
D、期货公司
47、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A、风险管理
B、信息披露
C、档案管理
D、业务管理
48、下列不属于期货交易所职责的是（）。
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
49、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。
A、身份证复印件并加盖推荐公司公章
B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D、人事部门的鉴定材料
50、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。
A、1年
B、5年
C、15年
D、20年
51、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
A、最高的比例
B、最低的比例
C、中间比例
D、自行制定比例
52、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
53、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造
B、缴纳罚款
C、停业整顿
D、限期改正
54、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。
A、远期合约
B、期货合约
C、互换合约
D、期权合约
55、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3％
B、5％
C、1％
D、4％
56、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）。
A、加息可能性增加
B、加息可能性减弱
C、维持利率不变
D、降息可能性增加
57、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
58、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。
A、季末无负债
B、次日无负债
C、年末无负债
D、当日无负债
59、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）。
A、交易手续费
B、税金
C、交易差价
D、利息
60、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。
A、500万
B、1000万
C、3000万
D、5000万
61、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
A、相互混合、统一管理
B、相互独立、分级管理
C、相互独立、分别管理
D、相互混合、分级管理
62、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A、2
B、3
C、5
D、7
63、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A、中国证监会
B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
64、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）。
A、权威价格
B、指导价格
C、现货价格
D、参考价格
65、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。
A、必须经中国证监会批准
B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
66、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）。
A、期货交易所
B、其他套期保值者
C、期货投机者
D、期货结算部门
67、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。
A、审计报告
B、税务报告
C、经营计划
D、财务会计报告
68、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A、总经理
B、股东大会
C、董事会
D、全体客户
69、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A、暂停交易
B、调整涨跌停板幅度
C、降低保证金比例
D、按一定原则平仓
70、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。
（）
A、收缩；衰退
B、收缩；繁荣
C、扩张；繁荣
D、扩张；衰退
71、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）。
A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约
B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约
C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约
D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
72、下列不属于期货交易所特性的是（）。
A、高度分散化
B、高度严密性
C、高度组织化
D、高度规范化
73、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A、不得提高
B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高
D、由期货公司自主决定降低或者提高
74、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
75、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。
A、接到注销申请的三天内
B、接到申请的次日
C、接到注销申请的一周内
D、当日
76、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）。
A、非法人企业
B、上市公司
C、外国公司
D、国有企业
77、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值
B、诚实信用
C、公平公正
D、差价交易
78、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（）批准。
A、期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、中国证监会的派出机构
79、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
80、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）。
A、违约风险
B、风险承受能力
C、婚姻状况
D、未来收入
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加从业人员资格考试的条件
2、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。
A、期货交易所应当代期货公司
B、期货公司应当代客户
C、违约客户
D、交割仓库代违约方
3、下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。
A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B、自然人投资者被法院宣告失踪的
C、投资者被法院宣告进入破产程序的
D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
4、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A、本公司客户
B、非结算会员期货公司
C、非结算会员期货公司客户
D、特别结算会员期货公司
5、交易所应当履行的职能包括：
（）
A、制定并实施证券交易所的业务规则
B、发布市场信息
C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处
D、监管制定交割仓库的业务
6、在我国，交割仓库不得有的行为包括（）
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、违反国家有关规定参与期货交易
7、期货从业人员在执业过程中应当（）
A、诚实守信
B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
8、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。
A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
9、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：
（）
A、出具警示函
B、对公司高管人员进行监管谈话
C、责令公司增加内部合规调查的频率
D、提请董事会，撤销高管人员职务
10、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）
A、穿仓造成的损失，由客户承担
B、穿仓造成的损失，由期货公司承担
C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担
D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
11、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）
A、参加或列席与其履职相关的会议
B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C、了解期货公司业务执行情况
D、否决期货公司董事会决议
12、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任
A、客户保证金
B、风险准备金
C、自有资金
D、客户准备金
13、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。
甲某直接操作，前后共亏损30万元。
该案正确的处理方式是（）
A、认定合同无效
B、公司承担15万元亏损
C、甲某承担15万元亏损
D、甲某承担30万元亏损
14、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）
A、监管谈话
B、出具警示函
C、责令更换
D、认定为不适当人选
15、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：
（）
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
16、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、身份
B、财务状况
C、投资经验
D、爱好
17、宋体下列表述中，（）是正确的。
A、期货经纪公司应当加入期货业协会
B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
18、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：
（）
A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;
C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
19、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。
A、非结算会员
B、特别结算会员
C、非结算会员客户
D、特别结算会员客户
20、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、为期货交易提供集中履约担保
D、设计合约，安排合约上市
21、期货公司首席风险官不得（）
A、授权他人代为履行职责
B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权，干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
22、期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A、监事会主席
B、经理层人员
C、董事长
D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
23、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
24、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）
A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C、情节严重的，暂停其境外期货交易
D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并
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