ETF结算处理.docx

ETF结算处理.docx

《ETF结算处理.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ETF结算处理.docx（12页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

ETF结算处理

交易所ETF结算处理

上海ETF：

业务类型

结算类型

清算方式

交收方式

说明

单市场申赎

现金替代

T日逐笔清算

T+1日担保交收

柜台T日终申赎现金替代都做客户交收

法人T日终申赎现金替代都做客户交收、法人交收

现金差额

T+1日逐笔清算

T+2日代收代付

柜台T+1日终付款交收

法人T+1日终付款客户交收

柜台T+1日终收款不交收

法人T+2日间支付付款

外挂T+2日间处理代收代付

柜台T+2日终收款交收

法人T+2日终收款客户交收

法人T+3日早晨收款划回

现金替代退补款

基金公司负责

当日代收代付

柜台日终收付交收

法人日间轧差为负则付款

外挂日间处理代收代付

法人日终客户交收

跨境申购

现金替代

T日逐笔清算

T+1日DVP非担保

柜台T日终扣收

法人T日终客户交收

法人T+1早晨付款支付

法人T+1日终法人交收

法人T+1日终指令排除

现金差额

T+1日逐笔清算

T+2日代收代付

柜台T+1日终付款交收

法人T+1日终付款客户交收

柜台T+1日终收款不交收

法人T+2日间支付付款

外挂T+2日间处理代收代付

柜台T+2日终收款交收

法人T+2日终收款客户交收

法人T+3日早晨收款划回

现金替代退补款

基金公司负责

当日代收代付

柜台日终收付交收

法人日间轧差为负则付款

外挂日间处理代收代付

法人日终客户交收

跨境赎回

现金替代

T日逐笔清算

T+1日代收代付

外挂T+1日间代收代付

柜台T+1日终收款交收

法人T+1日终收款客户交收

现金差额

T+1日逐笔清算

T+2日代收代付

柜台T+1日终付款交收

法人T+1日终付款客户交收

柜台T+1日终收款不交收

法人T+2日间支付付款

外挂T+2日间处理代收代付

柜台T+2日终收款交收

法人T+2日终收款客户交收

法人T+3日早晨收款划回

现金替代退补款

基金公司负责

当日代收代付

柜台日终收付交收

法人日间轧差为负则付款

外挂日间处理代收代付

法人日终客户交收

深圳ETF：

单市场ETF：

业务类型

结算类型

清算方式

交收方式

说明

单市场申赎

申购现金替代

T日逐笔清算（L4）

（C008）

T+1日担保交收

柜台T日终申购现金替代都做客户交收

法人T日终申赎现金替代都做客户交收、法人交收

法人T+1日间做资金收付

赎回现金替代

T日逐笔清算（L5）

（C008）

T+1日担保交收

柜台T日终申赎现金替代都做客户交收

法人T日终申赎现金替代都做客户交收、法人交收

现金差额

M日逐笔清算（L7）

（C011）

M+1日代收代付

柜台M日终付款交收

法人M日终付款客户交收

柜台M日终收款不交收

法人M+1日间支付付款

柜台M+1日终收款交收

法人M+1日终收款客户交收

法人M+1日终收付法人清算

法人M+2日早晨收款划回

现金替代退补款

基金公司负责,M日（L8）

（L001）

M+1日代收代付

柜台M日终付款交收

法人M日终付款客户交收

柜台M日终收款不交收

法人M+1日间支付付款

柜台M+1日终收款交收

法人M+1日终收款客户交收

法人M+1日终收付法人清算

法人M+2日早晨收款划回

跨市场申赎（跨国内市场）

申购现金替代

T日逐笔清算（L6）

（C012）

T+1日非担保交收

柜台T日终扣收

法人T日终客户交收

法人T日终付款指令（根据通知），T+1日间付款

法人T+1日终法人交收

法人T+1日终指令排除

赎回现金替代

T日逐笔清算（L9）

（C009）

T+1日代收代付

柜台T+1日终收款交收

法人T+1日终收款客户交收

法人T+1日终收款指令（根据结果），T+2日间收款

现金差额

T+1日逐笔清算（L7）

（C011）

T+2日代收代付

柜台T+1日终付款交收

法人T+1日终付款客户交收

柜台T+1日终收款不交收

法人T+1日终付款指令（根据通知），T+2日间付款

柜台T+2日终收款交收

法人T+2日终收款客户交收

法人T+2日终收款指令（根据结果），T+3日间收款

现金替代退补款

基金公司负责,M日（L8）

（L001）

M+1日代收代付

柜台M日终付款交收

法人M日终付款客户交收

柜台M日终收款不交收

法人M日终付款指令（根据通知），M+1日间付款

柜台M+1日终收款交收

法人M+1日终收款客户交收

法人M+1日终收款指令（根据结果），M+2日间收款

申购税费（H036/H037/G012）

登记公司T+1日提供责（LB）

T+2日担保交收

柜台T+1日终客户清算

法人T+1日终法人清算

法人T+2日间付款

赎回税费（H036/H037/G012）

登记公司T+1日提供责（LD）

T+2日担保交收

柜台T+1日终客户清算

法人T+1日终法人清算

法人T+2日间付款

跨境申赎

申购现金替代

T日逐笔清算（LA）

（C013）

T+1日DVP非担保

柜台T日终扣收

法人T日终客户交收

法人T日终付款指令（根据通知），T+1日间付款

法人T+1日终法人交收

法人T+1日终指令排除

赎回现金替代

T日逐笔清算（L9）

（C009）

T+1日代收代付

柜台T+1日终收款交收

法人T+1日终收款客户交收

法人T+1日终收款指令（根据结果），T+2日间收款

现金差额

T+1日逐笔清算（L7）

（C011）

T+2日代收代付

柜台T+1日终付款交收

法人T+1日终付款客户交收

柜台T+1日终收款不交收

法人T+1日终付款指令（根据通知），T+2日间付款

柜台T+2日终收款交收

法人T+2日终收款客户交收

法人T+2日终收款指令（根据结果），T+3日间收款

现金替代退补款

基金公司负责,M日（L8）

（L001）

M+1日代收代付

柜台M日终付款交收

法人M日终付款客户交收

柜台M日终收款不交收

法人M日终付款指令（根据通知），M+1日间付款

柜台M+1日终收款交收

法人M+1日终收款客户交收

法人M+1日终收款指令（根据结果），M+2日间收款

申购税费（H036/H037/G012）

登记公司T+1日提供责（LB）

T+2日担保交收

柜台T+1日终客户清算

法人T+1日终法人清算

法人T+2日间付款

赎回税费（H036/H037/G012）

登记公司T+1日提供责（LD）

T+2日担保交收

柜台T+1日终客户清算

法人T+1日终法人清算

法人T+2日间付款