四川省基金从业资格远期合约概述考试试题.docx

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四川省基金从业资格远期合约概述考试试题

2015年四川省基金从业资格：

远期合约概述考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、证券投资基金的主要投资风险不包括____A：

市场风险B：

管理风险C：

汇率风险D：

巨额赎回风险

2、基金是____信托的一种。

A：

商业信托B：

金融信托C：

民事信托D：

公益信托

3、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。

A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

4、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。

A．2B．3C．4D．5

5、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。

A．登记B．存管C．清算D．交收

6、以下不属于独立衍生工具的是__。

A．期权合约B．股票期权产品C．期货合约D．互换交易合约

7、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

8、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格

9、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10B．15C．20D．30

10、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的__。

A．1%B．2%C．3%D．5%

11、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证

12、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

A：

日B：

3日C：

周D：

10日

13、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。

__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；3

14、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

15、金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性

16、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。

A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户

17、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。

A．90B．120C．180D．360

18、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池

19、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。

A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金销售管理办法》

20、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。

A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税

21、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．5B．10C．15D．20

22、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。

A：

基金管理人B：

基金托管人C：

基金组织D：

基金份额持有人

23、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

24、认购权证实质上是一种股票的__。

A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权

25、基金产品风险等级通常不包括__。

A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级

26、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。

A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人

27、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

28、基金营销渠道的主要任务是__。

A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品

29、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。

A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利

30、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。

A．1%B．3%C．5%D．10%

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的____A：

法律凭证B：

电子凭证C：

书面凭证D：

法律条文

32、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。

A．针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险B．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化D．对监管对象给予公正的待遇

33、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。

A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券有效期限

34、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是__。

A．对资产配置的动态调整B．其重要性在于市场上存在着系统性风险C．它是长期的、稳定的配置策略D．它一般不受短期市场波动的影响

35、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。

A．开放国内资本市场B．在国际资本市场募集资金C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场D．在国际资本市场借贷

36、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构B．基金销售机构C．基金评级机构D．律师事务所和会计师事务所

37、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错

38、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。

A．基金B．股票C．债券D．衍生品

39、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。

A：

5B：

7C：

10D：

20

40、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。

A．目标市场可以分为主要市场和次要市场B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销

41、股票型基金的分析一般从__入手。

A．业绩B．风险C．久期D．投资组合

42、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。

A．夏普指数B．詹森指数C．特雷诺指数D．道-琼斯指数

43、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。

A．投资和研究能力B．资产管理规模C．营销能力D．风险控制能力

44、以下属于证券市场监管手段的有__。

A．自律手段B．法律手段C．经济手段D．行政手段

45、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。

A．商业银行基金代销部门B．商业银行基金托管部门C．基金管理人D．基金托管人

46、下列关于股票性质的表述正确的有__。

A．股票属于物权证券B．股票是要式证券C．股票是证权证券D．股票属于债权证券

47、基金的运作费用包括__。

A．律师费B．开户费C．上市年费D．银行汇划手续费

48、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融期权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具

49、下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会

50、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%

51、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。

A．B股B．H股C．N股D．A股

52、根据____的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A：

运作方式B：

法律形式C：

投资对象D：

投资目标

53、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值

54、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。

A．向他人贷款或者提供担保B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C．从事承担无限责任的投资D．买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外）

55、招募说明书中最为重要的信息是____A：

基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B：

基金运作方式C：

从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D：

基金资产净值的计算方法和公告方式

56、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。

A．中国证监会B．有限责任公司C．股份有限公司D．证券交易所

57、ETF属于__。

A．保本基金B．指数基金C．主动型基金D．基金中的基金

58、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____A：

基金规模和基金存续期限的可变性不同B：

份额计算方式C：

影响基金价格的主要因素不同D：

收益与风险不同

59、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。

A．存款准备金制度B．发行国债C．调节税率D．再贴现政策、公开市场业务

60、下列机构属于证券市场服务机构的是__。

A．证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B．会计师事务所、律师事务所C．证券信用评级机构D．证券交易所