规章制度之银行内控制度自查报告.docx
《规章制度之银行内控制度自查报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《规章制度之银行内控制度自查报告.docx（15页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
规章制度之银行内控制度自查报告
银行内控制度自查报告
【篇一：
内控制度自查报告】
2012年内部控制自查报告我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管
理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：
一、自查基本情况
我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发
内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个，包括：
工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程
施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：
内部工
程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析
（一）反舞弊程序和控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮
箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
（二）财务管理方面
1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管
4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定
属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。
经和总公司财务处沟通，此项补贴
没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。
（三）物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：
只对招标采购的设备材料验收，而零
采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。
究其原因是过去对零采物资重视不够，
认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
（四）人力资源管理方面
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。
由于人员变动，分工
等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。
其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。
3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有
起到考核的激励作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序和控制方面
1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。
组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，
使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。
2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。
每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。
3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处
理情况的监督。
（二）财务管理方面
1.要求公司工程管理部按及时和甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。
2.为了发票使用安全建议购买保险柜。
（三）人力资源管理方面
1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。
2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣
传。
3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成
为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。
xx有限公司
2012年6月29日篇二：
内控执行自查报告内控制度执行自查整改报告********
2012年**月**日内控制度执行自查整改报告按照****文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。
组长为自查第一责任人，各成员相互配合。
现将自查情况汇报如下：
一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等
进行自查；发现库存有连续三天超限额现象。
二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性
进行自查。
发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的情况。
三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位
时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理。
我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定
办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。
同时，在此基础上，我们都作出
了承诺。
承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。
四、建议加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参和到活动中来，对各种文件制
度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。
同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，
提高我们作为一线柜员的道德素养。
*******
2012年**月**日篇三：
内部管理制度自查自纠报告中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局：
我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》（苏证监机构字?
2011?
662
号）的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部
管理制度进行了认真梳理。
现将我部自查自纠情况汇报如下：
一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理
制度进行了自查。
我部将“诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求
对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。
以弘扬和培育“规
范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德
为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。
每月定期开展诚信合
规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公
告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上
分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。
加强管理、严格考核，充
分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。
在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。
从
而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。
二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定开展各项业务。
在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印
章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类
印章的使用、保管、交接等内控流程，并和营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合
规用印承诺书》。
指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进
行领用登记及管理。
在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复
核和审批制度有效执行。
和客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。
涉及
客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证
券账户转托管和撤销指定交易等和客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复
核留痕。
涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产
变动记录的差错确认和调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均
留痕。
三、经自查：
我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公
司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，
由营业部和客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。
收到交易所的异常交易提
示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在
故意隐瞒或遗漏的情况。
四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技
术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、
按照公司制度进行操作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。
五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程
及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行
政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。
特此报告。
中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部
二0一二年二月二二
日篇四：
内部控制自查报告1卢氏县社会失业保险中心
关于内部控制情况的自查报告按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我
中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、
监督和管理等方面进行了自查。
现将自查情况汇报如下：
一、制度建设方面。
（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失
业保险内部控制决策工作。
（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。
二、业务规程方面
（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参
保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。
参保单位
的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。
（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失
业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。
（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指
定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。
三、基金财务方面
（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理
制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章
制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。
（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。
按会计凭证
的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。
失业
保险待遇支出结算表项目和格式和会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。
（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期和财政部门和银行对账，做到账账、账
款、帐单相符，确保了基金的安全运行。
四、信息系统运行方面
（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维
护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。
（二）加强对信息数据的管理和维护。
制定并实施数据库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。
五、监督管理方面
（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作
的开展及进行情况。
（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进
行稽核工作。
由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。
同时，充分保证了社会保险基金的完整和安全。
六、今后打算
卢氏县社会失业保险中心
二〇〇九年八月九日篇五：
内控制度落实自查报告关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接
到银党纪办【2010】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实
情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真
学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、
强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲
自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲
自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。
为顺利开展重要岗位轮岗、换户
管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。
为切实做好自查工作，县行结合正
在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双
管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。
我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环
节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高
了重要岗位及敏感环节工作的安全性。
在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求
休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗
位，确保了工作的正常开展。
今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。
按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我
行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。
县
行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
（三）换户管理及客户管理工作情况。
我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经
理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。
今年以来，我行客户经理应换户管
理人数三，换户管理人数三次。
确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效
率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工
作中能够从严、从谨，并且坚持和实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落
实，坚持突出重点和全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全
面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查
我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
【篇二：
银行合规风险自查报告】
合规风险自查报告
为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意
识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。
我行进行了
严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程
按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办
法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、
应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位
和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作
自查柜面业务操作。
对柜面业务操作流程及各个环节进
行了风险隐患排查。
对库存现金情况，重要空白凭证、印章、
有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外
账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业
务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整
改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业
务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。
同时，
在此基础上，我们都作出了承诺。
承诺真实、全面地对工作
岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及
时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再
出现类似问题。
自查服务形象。
按照县农信联社“优质文明服务”的要
求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，
同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电
话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务
素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共
赢”。
通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成
相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范
健康可持续发展。
第三，加强学习，提高风险防控能力
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极
参和到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学
习笔记，提高对风险防控工作的认识。
同时，把提高员工素
质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务
操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线
柜员的实际操作能力。
全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规
保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、
考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，
为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机
制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体
系”做足准备。
四．整改措施及今后工作思路
今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开
展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业
务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违
规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作和生活环境，
进一步防范操作风险。
（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更
加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，
定期集中学习，通过学习sc6000系统业务风险要点、业务
流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技
能。
确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建
设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在
思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范
我社内部操作风险。
（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职
业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期
排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，
树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作
风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真
正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，
就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员
工风险防范意识和防范能力。
（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，
严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐
务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
【篇三：
内控和合规自查报告】
内控和合规自查报告
根据省联社x信联发〔2014〕91号文件的要求，我认真学习了《x信联发2014年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：
一、自身行为
本人爱岗敬业，未曾参和民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参和经商办企业，不存在工商企业兼职。
二、内控操作
针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。
无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。
不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。
不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。
能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。
三、安全工作
我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。
对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防
尾随门。
值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。
通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。
车x分理处xx
二零一四年六月二十二日
升级会员 