证券从业资格考试试题 交易2.docx

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证券从业资格考试试题交易2

2007年证券交易模拟试题答案第2套

一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）每题0.5分。

1．下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（   ）。

 A．提供证券资产管理   B．提高证券市场效率  c．提供咨询服务       D．防止股价波动

2．证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和（ ）两个环节。

 A．证券交易过户   B．签订委托协议   c．接受具体委托   D．资金清算

3．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）完成交易。

 A．自行对冲           B．向交易所申报竞价

 c．与委托人协商对冲   D．报交易所批准后对冲

4．以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（   ）。

 A．挪用客户交易结算资金

 B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

 C．在批准的营业场所之外接受客户委托

 D．降低证券交易收费标准

5．下列不属于证券经纪业务特点的是（   ）。

 A．交易物的不变性   B．客户资料的保密性

 C．客户指令的权威性 D．证券经纪商的中介性

6．下列不属于委托人权利的是（   ）。

 A．自由选择经纪商         B．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

 c．对证券交易过程的知情权   D．随时变更或撤销委托

7．将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（ ）划分。

 A．交易场所   B．账户用途  c．投资主体   D．投资种类

8．下列不具有B股账户开立资格的人员有（   ）。

 A．境内自然人           B．境内法人   C．定居国外的中国公民   D．我国台湾地区的自然人

9．开立证券账户应坚持（ ）原则。

 A．合法性和真实性   B．合法性和同一性  c．同一性和真实性   D．合法性和有效性

10．目前我国投资者的资金账户一般是在（   ）那里开立。

 A.经纪商    B．银行 C．第三方   D．上市公司

11.竞价市场上，匹配成功的订单按（ ）成交。

 A．当日开市价   B．市场价格  c．委托订单规定的价格   D．做市商报价

12．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（   ）。

 A．交收   B．清算  C．成交   D．结算

13．下列不属于证券交易机制目标的是（   ）。

 A．流动性   B．有效性

 C．稳定性   D．收益性

14．提高市场透明度是加强证券市场（ 、）的重要措施。

 A．有效性   B．稳定性

 C．安全性   D．流动性

15．在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（   ）。

 A．买卖证券的差价   B．手续费、佣金收入  C．投机收入         D．投资收入

16．符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（   ）批准方可成为会员。

 A．监事会   B．理事会 C．董事会   D．专门委员会

17．证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（   ）个工作日内向中国证监会备案。

 A．5       B．7   C．10      D．15

18．境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（   ）。

 A．正式会员   B．临时会员 c．普通会员   D．特别会员

19．证券公司办理集合资产管理业务，只能是（   ）形式的资产。

 A，有价证券   B．实物资产

 C．货币资金   D．存托凭证

20．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（ ）的10％。

  A．上市公司净资产         B．证券交易总量

  c．证券流通市值           D．证券发行总量

21．集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（   ）。

 A．审计   B．稽核  C．验资     D．评估

22．托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（ ）。

 A．集合资产管理计划名称    B．证券公司一托管银行一集台资产管理计划名称

 C．证券公司一集合资产管理计划名称  D．证券公司名称

23.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（   ）内使投资组合比例符合约定。

 A．1个月       B．3个月

 C．6个月       D．12个月

24．集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（   ）向客户提供一次管理报告和托管报告。

 A．每l个月    B．每3个月

 C．每6个月    D．每l2个月

25．设立非限定性集合资产管理计划，应当报经（   ）批准。

 A．证券公司注册地中国证监会派出机构 B．证券交易所

 c．证券登记结算机构                D．中国证监会

26．下列可以列入集合资产管理计划费用的是（   ）。

 A．集合资产管理计划推广期间的费用

 B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

 c．集合资产管理计划资产的损失

 D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

27．标的证券为股票的，。

应当符合的条件有（   ）o

 A．在交易所上市交易满2个月 B．融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

 C．股东人数不少于l000人  D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％

28．首次公开发行股票的询价制度自（   ）起施行。

 A．2004年12月7日   B．2005年1月1日  C．2006年5月19日   D．2006年5月20日

29．下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（   ）。

 A．T日．投资者申购      B．T+1日，对申购资金进行验资

 c．T+3日，公布中签率    D．T+4日，公布摇号中签结果

30．上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（ ）。

  A．申请材料送交日为T一5日前   B．向证券交易所提交公告申请日为T一1日前

 c．公告刊登日为T日            D．最后交易日为T+3日

31．上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（    ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

   A．无偿送股比例   B．有偿送股比例

   c．有效送股比例   D．约定送股比例

32．深圳证券交易所配股认购于（   ）开始，认购期为（  ）个工作

A．R日．l0        B．R+1日，l5

  C．R+1日．l0      D．R一1日，l5

33．上海证券交易所可转债“债转股”通过（   ）进行。

 A．证券交易所交易系统   B．交易清算系统

 c．证券公司             D．互联网

34．根据我国<<上市公司发行可转换公司债券实施办法>>的规定，可转债自发行之日起（   ）后方可转换为公司股票。

 A．3个月      B．6个月    C．9个月      D．1年

35．通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于 （   ）。

 A．股票买卖       B.申购配股权证

 c．现金红利发放   D．新股申购

36．上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（   ）确定。

 A，前日基金份额净值   B．1元

 C．当日基金份额净值   D．当日市场价格

37．客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低予（   ）。

 A．15％    B．20％  C．50％   D．100％

38．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。

 A．维持担保比例：

（现金+信用资金账户内证券市值）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）

 B．维持担保比例：

（现金+信用证券账户内证券市值）／（融资买人金额+融券卖出证券数量X买人价格+利息及费用）

 c．维持担保比例：

（现金+信用证券账户内证券市值）／（融资买人金额+融券卖出证券数量×市价）

 D．维持担保比例：

（现金+信用证券账户内证券市值）／（融资买人金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用）

39．在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市扬参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（   ）。

 A．5％   B．10％  C．15％  D．20％

40．证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（   ）。

 A．成本与收益   B．成本与风险  C．收益与风险   D．收益与流动性

41．债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时。

双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（   ）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

 A．1年期国债利率     B．约定回购利率  c．1年定期存款利率   D．活期存款利率

42．商业银行间的债券回购业务（   ）。

 A．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行

 B．在场外进行

 C．必须通过全国统一同业拆借市场进行

 D.既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

43，<上海证券交易所债券交易实施细则>规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（   ）进行申报，企业债回购交易按（   ）进行申报。

 A．席位，席位       B．证券账户，证券账户

 C．席位，证券账户   D．证券账户，席位

44．企业债回购交易中提交的质押券应当为（   ）。

 A．企业债    B．国债 C．国债和企业债   D．企业债和融资券

45．收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（   ）。

 A．固定的收益   B．固定的融资成本  C．费用支出     D.投资净利润

46．<上海证券交易所债券交易实施细则）规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（ ）。

 A．1万手    B．5万手  C．1万张    D．5万张

47．登记结算公司以参与人的（   ）为单位生成清算数据。

 A．资金账户    B．清算编号 c．交易席位    D．证券账户

48．对证券和资金的应收或应付金额进行的处理称为（   ）。

 A．清算        B．结算  C．交割        D．交收

49．实现证券和资金的收付称为（ ）。

 A．清算        B．结算  C．交割        D．交收

50．上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（ ）为明细核算单位。

 A．清算编号    B．资金账户  C．交易席位    D．证券账户

51．下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（   ）。

   A．可用余额：

账户余额+（T+1实收付）一冻结金额一最低备付限额

   B．可用余额=账户余额+（T+0实收付）一冻结金额一最低备付限额

   c．可用余额=账户余额+（T+1实收付）一冻结金额

   D．可用余额=账户余额+（T+0实收付）一冻结金额

52．中国结算上海分公司在（   ）进行T日交易的资金交收。

   A．T+1日16：

00      B，T+0日16：

00    C．T+1日17：

00      D．T+0日l7：

00

53.由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（   ）作为应急措施划拨资金。

 A．电话划款凭证   B．网络划款凭证 c．书面划款凭证   D传真划款凭证

54.证券茸业部在经营过程中发生的各项成本费用，应当以（   ）核算。

 A．计划发生数              B．实际发生数

 c．计划和实际发生的差额    D．平均发生数

55.证券营业部提取一般风险准备按不低于税后利润（减弥补以前年度亏损后）（   ）的比例提取；累计达到注册资本的50％时，可不再提取。

 A．5％      B．10％  C。

15％     D．20％

56．证券营业部内部控制直重点防范的内容不包括（   ）。

 A．越权经营             B．预算失控

 C．道德风险             D．决策失误

57．一般情况F，营业部负责人、营业部电脑部、财务部负责人应当在证券公司范围内实行定期岗位轮换，轮岗周期最长不得超过（   ）年。

 A，2     B．3   C．4      D5

58．营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（   ）。

 A．双人负责制           B.轮换岗位制

 c．责任追究制           D．岗位责任制

59．证券公司申请设立服务部的营业部需开业（   ）以上。

 A．6个月    B．1年 C．2年      D．3年

60．一般而言，证券公司服务部筹建期为（   ）。

 A1个月     B．2个月   C．3个月   D。

l4个月

二、多项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）每题0.5分。

1．在证券经纪业务中，包含的要素包括（ ）。

 A．证券交易所   B.证券交易的对象  C．证券经纪商   D．委托人

2．证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（ ）的专用账户。

 A．资金币种       B．资金余额   c．资金变动情况   D．保证金余额

3．在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。

 A．授权人    B．受托人    c．委托人    D．代理人

4．投资者作为委托人，必须履行的法律义务是（   ）。

 A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

 B．缴存交易结算资金

 c．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

 D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

5．企业开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有（   ）。

 A．企业营业执照复印件           B．法人证券账户卡

 c．企业法人代表签署的授权委托书   D．经办人身份证复印件

6．关于证券经纪业务，以下表述正确的有（   ）。

 A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

 B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

 c．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

 D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

7．证券经纪商禁止发生下列（ ）行为。

 A．泄露内幕信息           B．向客户保证交易收益

 c．为客户提供融资、融券   D．接受客户全权委托

8．国家法律允许其开立股票账户的有（ ）。

 A．证券管理机关工作人员   B．证券交易所管理人员

 c．证券业从业人员         D．经授权的代理法人

9．托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（ ）。

 A．证券账户注册申请表             B．托管人出具的授权委托书

 c．经办人有效身份证明文件及复印件  D．合格投资者的委托书原件及复印件

10．下列有关证券登记的说法，正确的有（   ）。

   A．证券登记有利于保障投资者合法权益

   B．证券登记是证券交易所的行为

   c．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

   D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等

11．证券登记结算机构的职能包括（   ）。

 A．证券的存管和过户   B.证券交易所上市证券交易的清算和交收

 C．对上市公司进行监管 D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

12．证券交易的基本过程包括（ ）。

A．开户      B．挂失  C．成交      D．结算

13．根据委托时效限制委托指令可分为（ ）。

 A．当日委托  B．整数委托  c．市价委托  D．开市委托

14．证券市场流动性包含的要求有（ ）。

A．高效率    B．成交价格  C．成交速度  D．低成本

 15．根据证券价格对信息的反应程度，证券市场可以分为（   ）。

A．半弱有效市场 B．强有效市场    C．弱有效市场   D．半强有效市场

16．从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（ ）。

A．定期交易系统  B．连续交易系统   c．指令驱动系统  D．报价驱动系统

17．下列说法有误的是（ ）。

 A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

 B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

 C．连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

 D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

18．一般来说，证券交易所从（   ）方面规定人会的条件。

，

 A．证券公司的经营范围            B．证券公司承担风险和责任的资格及能力

 c．证券公司的组织机构、人员素质  D．证券公司的注册资本   

19．以下属于证券交易所会员权利的有（   ）。

   ‘

 A．参加会员大会      B．对证券交易所事务的提议权和表决权

 C．参与收益分配       D．按规定转让交易席位

20．我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（   ）。

 A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策   B．维护投资者和证券交易所的合法权益

 c．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D．遵守证券交易所章程、各项规章制度

21．在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括（   ）。

   A．管理人简介         B．托管人简介

   c．推广机构简介      D．上市公司简介

22．证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为有（     ）.

 A．挪用客户资产

 B．将资产管理业务与自营业务分开操作

 c．内幕交易或操纵市场

 D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

23．在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（   ）。

 A．按合同约定承担投资风险

 B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

24．资产管理业务的风险有（ ）。

 A．管理风险                 B．经营风险

 c．操作风险                 D．市场风险

25．为了控制风险，<<证券公司证券资产管理业务试行办法>>要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（   ）的相互独立。

 A．自有资产和其他客户资产

 B．自有资产和集合资产管理计划资产

 C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产

 D．不同集合资产管理计划的资产

26．关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（   ）。

   A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

   B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

   c证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

   D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

27．证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（   ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

   A．资产、负债        B．现金流

   C．损益             D．资本充足

28．根据中国证监会<<证券公司证券资产管理业务试行办法>>的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（   ）。

   A．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作

   B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

   c.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

   D．证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

29．关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（   ）。

 A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

 B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

 c．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

 D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

30．在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（   ）。

 A．加强自律管理   B．加强监管   C．完善法制      D．严格把关

31．在网上定价市值配售过程中，投资者根据（   ）自愿申购新股。

   A．持有上市流通证券的数量   B．持有上市流通证券的市值

   C．自愿申购的数量           D．折算的申购限量

32．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（   ）。

   A．股票   B．债券  c．证券投资基金

   D．在证券交易所挂牌交易的权证

   E．中国证监会允许的其他金融工具

33．关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（   ）。

   A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

   B．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

   c．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

   D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

34．分红派息公告内容有（   ）。

 A．分红派息比例      B．股权登记日  C．除权除息日        D．红利发放日

35．中小