金融监督管理行政处罚文书格式范本.docx

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金融监督管理行政处罚文书格式范本

附件

行政处罚文书格式范本

1.案件移送函

2.立案审批表

3.案件调查终结报告

4.案件审理意见表

5.责令限期改正通知书

6.行政处罚事先告知书/行政处罚听证告知书

7.行政处罚听证通知书

8.行政处罚听证笔录

9.行政处罚决定书

10.送达回证

11.结案审批表

地方金融监督管理局案件移送函

（案号）

:

　　　一案/违法线索,因，不属于我局管辖/我局管辖困难。

依照《安徽省地方金融监督管理行政处罚程序暂行规定》第条规定,现将该案/违法线索移送你单位处理。

附件：

（相关材料）

联系人：

联系电话：

地方金融监督管理局（印章）

年月日

本文书一式份，一份送达，一份归档，。

地方金融监督管理局立案审批表

（案号）

当事人

个人

姓名

身份证号码

住址

单位

名称

法定代表人（负责人）

统一社会信用代码

地址

案件来源

□1.在现场检查中发现的；

□2.个人、法人及其他组织举报经核实的；

□3.上级部门交办的；

□4.下级部门报请查处的；

□5.其他行政管理部门移送的；

□6.其他途径发现的：

案由

受案时间

核查情况及立案理由

　　　　　　　　经办人：

　　　　　年　　月　　日

执法机构

负责人意见

　　　　　　　　　执法机构负责人：

　　　　　年　　月　　日

行政处罚委员会副主任意见

　　　　　　　　　　　行政处罚委员会副主任：

　　　　　年　　月　　日

备注

地方金融监督管理局案件调查终结报告

（案号）

因当事人涉嫌　，我局于年月日予以立案调查，指定、为办案人员。

现已调查终结，报告如下。

当事人基本情况：

案件来源、调查经过：

调查认定的事实和证据：

违法行为性质、情节及后果：

处理意见及法律依据：

自由裁量理由等其他需要说明的事项：

办案人员签名：

年月日

年月日

执法机构负责人签名：

年月日

地方金融监督管理局案件审理意见表

（案号）

案由

执法机构

办案人员

送审时间

年月日

退回时间

年月日

合议小组成员审理意见

　　　　　　　　审理人：

年　　月　　日

主审人员审理意见

　　　　　　　　　主审人员：

　年　　月　　日

备注

地方金融监督管理局责令限期改正通知书

（案号）

当事人（个人姓名或单位名称）：

经查，你（单位）的行为，违反了的规定。

根据的规定，现责令你（单位）：

□立即予以改正。

□在年月日前改正或者整改完毕。

（改正内容及要求：

）

（逾期不改的，本局将依据的规定，

。

）

如果不服本决定，可以自收到本通知书之日起60日内向

人民政府或者地方金融监督管理局申请行政复议；或者在6个月内依法向人民法院提起行政诉讼。

联系人：

联系电话：

地方金融监督管理局（印章）

年月日

本文书一式份，一份送达，一份归档，。

地方金融监督管理局行政处罚事先告知书/

行政处罚听证告知书

（案号）

当事人（个人姓名或单位名称）：

由本局立案调查的你（单位）涉嫌一案，已调查终结。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条的规定，先将本局拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容告知如下：

。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条、第三十二条的规定，你（单位）有权进行陈述、申辩/根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条、第三十二条、第四十二条第一款的规定，你（单位）有权进行陈述、申辩，并可要求举行听证。

你（单位）自收到本告知书之日起3日内，未行使陈述、申辩权/未行使陈述、申辩权，未要求举行听证的，视为放弃此权利。

联系人：

联系电话：

地方金融监督管理局（印章）

年月日

本文书一式份，一份送达，一份归档，。

地方金融监督管理局行政处罚听证通知书

（案号）

：

根据你（单位）的要求，本局决定于年月日时在

对你（单位）涉嫌一案公开/不公开举行听

证，请准时出席。

听证主持人姓名：

职务：

听证员姓名：

职务：

记录员姓名：

职务：

根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条规定，你（单位）可以申请听证主持人、听证员、记录员回避。

注意事项如下：

1.请事先准备相关证据，并携带身份证件原件参加。

2.委托代理人参加听证的，应当在听证会前向本局提交由委托人签名或者盖章的授权委托书，委托书应当载明委托事项及权限。

委托代理人代为放弃行使陈述权、申辩权和质证权的，必须有委托人的明确授权。

3.申请延期举行的，应当在举行听证会前向本局提出，由本局决定是否延期。

4.不按时参加听证会且未事先说明理由的，视为放弃听证权利。

联系人：

联系电话：

地方金融监督管理局（印章）

年月日

本文书一式份，一份送达，一份归档，。

地方金融监督管理局行政处罚听证笔录

（案号）

案件名称：

主持听证机关:

听证地点:

听证时间：

年月日时分至年月日时分

主持人：

听证员：

书记员：

办案人员：

执法证号：

执法证号：

当事人：

法定代表人：

联系电话：

委托代理人：

性别：

年龄：

工作单位及职务：

第三人：

性别：

年龄：

工作单位及职务：

其他参与人员：

性别：

年龄：

工作单位及职务：

听证记录：

当事人或其代理人签名：

主持人及听证员签名：

书记员签名：

其他听证参加人签名：

地方金融监督管理局行政处罚决定书

（案号）

当事人：

（个人）姓名：

身份证（其他有效证件）号码：

（单位）名称：

法定代表人（负责人）：

统一社会信用代码：

联系电话：

联系地址：

违反法律、法规或者规章的事实和证据：

当事人陈述、申辩或听证意见的采纳情况及理由（含行政处罚告知、行政处罚听证告知情况，提出陈述、申辩及听证过程、复核情况）：

行政处罚的种类和依据：

行政处罚的履行方式和期限：

如果不服本决定，可以自收到本通知书之日起60日内向

人民政府或者地方金融监督管理局申请行政复议；或者在6个月内依法向人民法院提起行政诉讼。

逾期不申请行政复议，也不提起行政诉讼，又不履行本处罚决定的，本机关可以依法申请人民法院强制执行。

联系人：

联系电话：

地方金融监督管理局（印章）

年月日

本文书一式份，一份送达，一份归档，

地方金融监督管理局送达回证

送达文书名称、文号

受送达人

送达时间

送达地点

送达方式

收件人

（签名或盖章）

年月日

送达人

（签名或盖章）

年月日

见证人

（签名或盖章）

年月日

备注

（案号）

地方金融监督管理局结案审批表

（案号）

案由

立案日期

案件承办人员

行政处罚决定书文号

处罚日期

年月日

结案情形

□行政处罚决定执行完毕□人民法院裁定终结执行

□未按审核意见纠正或经两次补充调查后仍无法取得充分证据证明违法事实□不予行政处罚

□违法事实不能成立□移送其他行政管理部门

□移送司法机关□其他：

行政处罚内容

行政处罚决定的执行方式

□主动履行

□强制执行

□其他：

罚没财物

处置情况

行政复议和行政诉讼情况

办案人员意见

　　　　　　　　办案人：

年　　月　　日

执法机构

负责人意见

　　　　　　　　　执法机构负责人：

　年　　月　　日

行政处罚委员会

副主任意见

　　　　　　　　行政处罚委员会副主任：

年　　月　　日

备注