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第一篇、整改报告案例2014

案件整改措施

三、审计发现问题的整改情况

对审计发现的问题，湖南省局召开办公会议，通报总局审计决定，采取四项措施一是省局向各被审计单位转发了审计决定，强调被审计单位要高度重视、认真讨论，制定整改措施，落实审计决定；二是对审计决定中指出的部分问题，省局已进行了直接督办，并责成对个别违规行为进行严肃处理；三是督促被审计单位整改，完善各项管理制度；四是充分利用审计结果，促进财务管理，省局将对审计中查出的有关问题在全省进行通报，并结合领导班子考核对审计情况进行讲评。

根据整改情况报告，对机关人均基本支出超规定标准和超比例留用预备费问题，湖南省局在编制2005年预算时已进行了纠正；对调剂的基建项目资金，已于2004年底用自筹资金进行了安排，按总局的预算批复落实到位；对能够及时清理的大部分往来款项已清理完毕，如杂志社借款、长沙市局暂存款、株洲市局和株洲县局暂存款等；违规银行账户已进行了清理，撤销了违规账户，对违规借用银行账户的经办人提出了严肃批评；对基建管理修改了相关制度，完善了政府采购程序，对随意追回投资违规行为在全省进行了通报批评；对办案经费的管理，

在全省系统财务工作会议和稽查会议上进行了强调，对个别相关责任人进行了处理，同时，制定了相关制度，进行了账务调整等。

此外，对往来款项中“促产周转金”问题，因企业倒闭等原因，暂不能解决；对投资保证金等有关往来款项尚在清理之中；但对个人借款6万元尚未及时清理完毕。

财务工作整改报告

一、工会财务管理中出现的问题

我市工会所辖13个区县和3个开发区工会。

近年来,各区、县工会在加强财务管理工作方面进行了一些有益的探索,取得了一定成效,但也存在一些问题,主要表现在:

区、县财政划拨工会经费尚未全部到位;部分区、县工会财务预算管理粗放、预算约束不强、配套制度还不完善;乡镇、街道、社区及新建企业工会会计基础工作薄弱等。

这些问题与市场经济形势下工会工作的发展不相适应,其弊端日渐凸显,亟待改善和加强。

（一）财政划拨工会经费不到位

目前在我市十三个区、县工会中,城三区及雁塔区工会财政划拨工会经费相对解决得较好,其他区、县或只解决区、县工会机关人员的工会经费或定额划拨经费与足额划拨相差甚远,临潼区及3个开发区至今尚未解决。

（二）税务代收的覆盖面不够广

税务代收工会经费后,各区、县及开发区工会的建会率及工会经费收缴率与以往相比有了大幅度提高,但仍然存在经费收缴空白点。

据调查显示,碑林区工会所属基层单位已成立工会的有4000多家,而缴经费的只有1600多家,不到40%;雁塔区工会所属基层单位已成立工会的有多家,而缴经费的单位只有600多家,也只达到30%。

（三）财务管理制度尚不完善,经费支出随意性较大

有的区、县多年来没有制订相关的财务制度,有的区、县财务制度制订的不全面、财务报销及审批制度不明确,尤其缺少预决算管理制度,直接导致了经费支出随意性大。

决算情况表明,有的区、县工会

行政费、工会业务费超支达200%,有的经费支出不足预算的5%。

有的开发区工会会计、出纳一人担任,不符合会计核算规定,财务管理基础薄弱。

（四）财务审批报销制度不够规范

有的区、县审批报销程序中没有会计人员审核,经办人直接让领导签字报销

待会计人员作账时发现问题,为时已晚。

还有一些财务人员审核把关不严,存在白条报账及无效票据报账的现象。

有的未严格执行现金管理规定,支出时超限额使用现金,发放物品未附发放明细单。

（五）乡镇、街道工会财务工作薄弱

我市区、县工会有181个乡镇、街道工会,单独建立工会账户的单位很少,总体上不足10%,工会独立管理经费的要求落实得不好。

地税代收后,工会组织迅猛发展,但也存在集中建会、突击建会的情况。

有的区、县工会审批工会组织不规范,2-3人就成立单独的工会委员会,有的将49个单位组成一个联合会,这些单位既不在一个地域,也无共同的行业特点,工会组织难以单独建立银行账户,也难以对工会财务进行有效的管理和监督。

（六）人员素质不高,会计基础工作薄弱

有些区、县工会财务人员不具备相应专业知识,业务水平低,人员变动频繁,同时又身兼多职。

加之有的财务人员责任意识不强,存在会计核算不及时、科目使用不准确、凭证装订不规范等现象。

有的单位未制订票据的管理、使用制度。

收经费时每人一本收据,开出的收据无人监督和管理,有的长达数年票据和钱无法收回,

同时还存在提前

开收据和票据丢失的现象。

县级文化宫的财务人员很少参加业务培训,无法适应财务管理工作发展的需要。

二、原因及分析

（一）财政划拨工会经费的问题

地税代收后,各单位的经费收入主要分为三大块,即地税代收经费、财政划拨经费及自收经费。

在财政划拨工会经费问题上,各区、县工会都不同程度地做了一些工作,但由于区、县财政比较困难,加之我们的协调沟通工作也不到位,导致财政划拨的工会经费不能全部到位。

（二）工会经费收缴率不高的问题

区、县及开发区工会认为地税代收后经费已经比原来多了,够花就行,认为税务局代收多少就收多少,收不上来也没有办法,催缴经费工作不到位。

有些单位趁着税务局抓的不严,工会经费想交多少就交多少,有些单位甚至不向税务部门申报缴纳工会经费。

地税代收工会经费的信息化、网络化工作未步入正轨,财务人员每次对代收信息进行手工分类及汇总,这样就很难及时掌握应缴未缴及未足额缴纳单位的信息,工作效率不高。

（三）财务管理基础薄弱的问题

是多年来对如何管好、用好工会经费重视不够,没有制定相应的制度来确保

工会经费的合理、有效使用;二是县级工会财务人员大多缺乏专业知识,加之培训工作未能跟上,因此,县、区工会财务工作不能适应形势发展的要求。

（四）乡镇街道一级工会财务管理问题

我市乡镇、街道工会工作范围广,肩负的任务重,人员编制少,非公企业多问题多。

如工会经费开支由行政领导审批,工会经费无法正常保证,只能依靠区县工会的补助等,管理起来困难很大。

三、对策及建议

（一）采取有效措施,提高代收经费收缴率及财政划拨工会经费到位率

各区、县及开发区工会要克服地税一代收就万事大吉的思想,充分发挥收缴经费的主动作用,及时掌握基层单位的职工人数、工资总额情况。

针对代收经费过程中存在的问题,采取与税务局联合下发催拨通知或与稽查局联合检查的方式,督促

基层单位足额缴纳工会经费,逐步减少收缴经费的盲区。

要采取有效措施,加大财政划拨工会经费工作力度,在调查研究,摸清底数的基础上,向同级党委和政府汇报,与同级财政部门进行协调,切实将财政统发工资的行政事业单位的工会经费纳入财

政预算,力争全面实现行政事业单位计拨工会经费由财政统一划拨。

（二）加强领导,为财务人员履行职责创造条件

各单位领导要切实加强对财务工作的领导,认真研究解决经费收缴、财务管理、资金使用中的重点和难点问题;要对存在的问题,逐一检查,寻找差距,分析原因,制定措施,限期整改;要充分调动财务人员的积极性和创造性,为财务人员依法按章履行职责创造条件。

（三）强化财务管理,建立健全工会各项财务制度

制度重在管理,管理重在规范。

市总工会财务部已针对检查中存在的问题,制定了一系列强化区、县工会财务管理的工作制度。

要求各单位逐步联系实际建立和完善内部控制制度,建立健全符合当前工

第二篇、案件专项治理检查整改报告

案件整改措施

高枧社案件专项治检查理整改报告

2011年4月20日联社检查组一行五人对我社“案件专项治理”进行了检查，针对检查出来的问题，我社员工认真进行了整改，现将整改落实情况汇报如下

针对九种人排查无谈话纪录，无书面报告的问题，我社将

在以后的排查中会形成排查纪录与书面报告

学习情况方面我社每月组织员工案防，安全教育学习一

次，工作会议一次，并形成了会议记录。

在今后我社将会组织员工更多的学

习联社下发的相关文件精神并贯彻到具体的工作中。

财务方面

1、关于存款实名制情况我社将会严格按照《个人存款实

名制规定》办理

2、关于大额款项交易情况我社已对大额款项交易登记簿

重新进行了细致的检查，对于漏登记的进行了重新登

记，在以后办理大额款项交易时我社将会按照大额款项

交易的要求办理。

3、对于办理现金支票业务未严格审核凭证和印鉴的问题，我社在以后的工作中将按照按照支票取现业务的流程，严格进行折角验印。

对于2011年3月11日操作员易敏

在高枧卫生院支票账户上转帐2笔给攸县高枧卫生院并卫生院未开支票，无印鉴的情况。

我社已通知高枧卫生院在凭证上盖印鉴，此问题已落实。

4、对于办理挂失不合规，柜员未在挂失登记簿上签字的情况，由于以前操作人员已调离高枧信用社，对于以前的签字暂时还没有补签

在今后办理挂失业务时将会严格按照挂失业务的操作流程办理。

5、对于未严格执行碰库、查库制度的情况，我社主任在以

后的工作中将严格执行查库制度，不走过场和流于形势

6、对于柜员未当面移交的情况。

我社将会在以后的移交过

程中当面移交。

7、对于未按规定办理差错冲正的情况，我社在以后的工作中将严格按照差错中正业务程序办理，并在凭证上签字，及时登记差错登记

簿。

8、对于未严格执行柜员管理制度的情况，针对曹讲栋，凌启斌调离，操作员号依然在核心业务系统中保存，我社已通知财务部对其进

行注销。

在以后的工作中我们严格执行不通密，柜员人离暂退。

.

9、对于大额现金支取未填写大额支取申请表的情况，在以后中将严格按照大额现金支取业务的操作流程办理。

对于这次检查出来的问

题，我社进行了严格的整改，在以后的工作中，我社将严格按照相关制度及操作

流程办理业务。

高枧信用社

第三篇、案件风险排查整改报告

案件整改措施

Xx支行关于对案件风险排查

发现问题的整改报告

根据xx分行农银黑合意【2010】8号，《关于对xx支行案件风险排查发现问题的整改意见》的列示，在2010年开展的案件风险排查活动中，发现我行在业务经营、安全保卫等方面存在5个问题，针对发现的问题行党委非常重视，认真梳理，组织人员进行整改，现将整改情况报告如下

一、排查发现问题整改情况

问题一贷后管理不及时，贷款用途不合规1笔，金额5万元。

案件整改措施

整改情况责任人xx在问题发现后主动进行贷款清收，并且在规定的时间内收回全部贷款本息。

问题二大额取款未认真执行预约登记制度，登记簿记载不规范1笔，金额200万元。

整改情况对大额预约登记簿进行补登记，并且对类似问题进行自查，确保登记簿登记内容的完整性、合规性。

问题三单位定期存款预留印鉴卡片未及时变更1户。

整改情况已经及时联系客户来补留单位定期存款预留印鉴卡片。

问题四柜员使用内部自制凭证从内部账户支现，未经会计主管审批，无收款

人签字2笔，金额1万元。

）

整改情况以上两笔业务已于2010年6月15日，由营业室主任xx和大堂经

理xx电话联系该客户进行核实，无误漏后客户来我行进行了补签字；会计主管

也补签字。

问题五单块防弹玻璃面积超过规定标准整改情况弹玻璃安装标准面积超规定是当年装修时的疏忽，属历史问题，分

理处正在营业中无法进行整改，待网点改造时进行整改。

、对相关责任人的处理情况

为加大此次排查发现问题的整改力度，增强员工的风险防范意识，依据xx分行农银黑合处【2010】8号，《关于对xx支行案件风险排查发现问题的处罚处理决定》的相关要求和《中国农业银行审计处罚处理暂行规定》、《中国农业银行员工违规行为积分管理办法（试行）的通知》规定，经支行党委研究，决定

根据《中国农业银行审计处罚处理暂行规定》第三十三条第二款“在贷款发放后未按规定进行信贷跟踪检查，或无书面报告的”应对责任人处以300—2000元罚款处理，决定对责任人xx处以500元罚款，积3分。

二O—O年八月二十六日

第四篇、行政处罚整改报告

案件整改措施

关于2011年度依法行政责任目标考核

有关问题的整改报告

周口市全面推进依法行政工作领导小组办公室

2012年9月7日，我单位接到你办交办的《周口市全面推进依法行政工作领导小组办公

室关于对2012年度依法行政责任目标考核有关问题进行整改的通知》（周依法行政领办

[2012]7号文件通知后，相关领导高度重视，立即召集相关单位责任人、业务人员召开专题

会议，对文件通知的依法行政责任目标完成情况及整改意见进行了集中研究，并责令相关单

位指派专人负责，对文件通报问题进行认真整改，现将整改情况报告如下

一、重大行政决策和规范性文件

（一）考核中存在的问题

1、询问笔录中没有填写执法人员有效执法证件编号。

2、询问笔录、检查笔录、行政处罚事先告知书、行政处罚决定书没有体现自由裁量内容。

3、没有调查终结报告、行政拘留执行通知书

4、缺少行政处罚结案审批程序。

（二）整改情况

1、我县出台的重大行政决策事项均有广泛征求意见、

召开听证会、征求法制室意见这些前置程序，我县在相关政府出台文件存档备案时缺乏

完善的存档备案制度，固上报文件中不显示广泛征求意见、召开听证会、征求法制室意见这

些材料。

领导小组已经责成政府档案室制定完善的存档备案制度，并要求各

单位严格执行，

避免类似问题的再次出现。

2、《淮阳县人民政府关于加强城区三轮车管理的通告》、《淮阳县深化消防安全“五大”

活动开展“清剿火患”战役行动实施方案》中相关从重款项确实存在法律依据不足问题，有

背于相关行政立法法、行政处罚裁量权精神，我县已下发此通告、方案的废

止通知，并责成相关部门依据法律法规规定的处罚范围制定印发新的通告和方案。

3、淮阳2011-007号国有建设用地使用权挂牌出让卷宗、淮阳2010-046

号国有建设用地使用权出让卷宗中缺少的相关证据材料，以及2010-046号卷宗中《国有建

设用地使用权出让合同》签订日期与《成交确认书》表述不相符这一问题，领导小组已经责令

国土局认真整改，补办相关证据材料填充到卷宗中，并要求相关业务人员认真学习、熟练掌握

国土部印发的国有建设用地使用权出让文书，务必在以后卷宗制作中做到认真细致，避免再

次出现类似的工

作失误。

案件整改措施

、依法实施行政管理工作

（一）评审公安局案卷存在的问题

1、询问笔录中没有填写执法人员有效执法证件编号。

2、询问笔录、检查笔录、行政处罚事先告知书、行政处罚决定书没有体现

自由裁量内容。

3、没有调查终结报告、行政拘留执行通知书。

4、缺少行政处罚结案审批程序。

（二）整改情况

1、办案人已将警官证复印附卷。

2、针对文书中体现自由裁量内容的问题，《公安机关办理行政案件程序规

定》、《行政处

罚法》都只要求公安机关告知违法嫌疑人行政处罚决定的事实、理由及依据，

公安机关没有

义务告知拟作出处罚的种类和幅度。

3、调查终结报告、行政拘留执行通知书已按照要求整理附卷。

4、行政处罚结案审批不要求必须书面审批。

《公安机关办理行政案件程序规定》要求各

地公安机关可以根据当地公安机关的内部管理情况、民警素质以及案件的实际情况决定内部

审批的方式。

对有些事项，公安机关负责人或者办案部门负责人可以在存根或者附卷的文书

上签字，不必使用内部审批表，就结县公安局选择领导不必书面审批方式。

（三）评审公路运输管理所案卷存在的问题

1、赵伟无道路运输从业资格证驾驶营运车辆一案卷中文书所适用的法律依据错误，《中华人民共和国道路运输条例》第65条指向该条例

第9、23条与本案无关。

卷内文书有相同错误。

应适用法律《道路运输从业人员管理规定》

第四十八条第一项。

2、刘伟驾驶无道路运输证车辆从事出租车业务案文书中适用的法律依据书写错误，原

文表述《无证照经营查处取缔办法》应为《无照经营查处取缔办法》；且该法律依据适用错误，

《无照经营查处取缔办法》第十四条与本案无关，应适用《中华人民共和国道路运输条例》

第六十四条。

以上卷宗还存在如下共性问题

1、缺少调查终结报告、行政处罚审批程序、行政处罚事先告知书及送达回执、行政处罚

结案审批程序

2、告知的收受罚款的机构与作出行政处罚决定书的单位一致，违反了罚缴分离原则。

（四）整改情况

1、关于赵伟案适用法律依据错误，领导小组已经督促公路运管理所按要求整改，对于因

适用法律错误给当事人带来损失已责成公路运管所赔偿当事人。

2、关于刘伟案适用法律依据错误，经过有关单位认真研究讨论，查证相关法律法规规定，

确认适用法律正确。

相

关法律法规依据见附件1。

3、关于文书制作程序存在的问题，公路运输管理所行政执法文书严格按照交通部印发的

交通行政执法文书格式文本制作，不存在缺失相关证据、手续等问题。

交通部制定的格式文

本见附件

4、我县交通局未实施罚缴分离制度，现正在与银行积极协调办理中。

5、关于行政处罚决定书，结案报告未体现自由裁量权标准，已按要求改正

（五）、评审文化局案卷存在的问题

1、调查询问笔录中询问人处应注明两位执法人员签名及有效执法证件编号

同时，该笔

录没有按规定体现裁量内容。

2、缺少案件调查终结报告。

3、行政处罚事先告知书中原文表述“根据《中华人民共和国行政处罚法》

第四十二条

的规定，凡拟对当事人作出下列处罚之一的1）责令停产停业；2）吊销许可

证；3）对公民

处以50元以上罚款，对法人或者其他组织处以1000元以上罚款；4）符合听证条件的”

错误，与具体法律条文不符。

4、缺少行政处罚审批、结案审批程序；行政处罚事先篇二行政执法案卷档案管理自查案件整改措施

整改情况报告

xx县质量技术监督局

行政执法案卷档案管理自查情况报告为加强行政执法案卷管理，提高执法

案卷档案管理工作水平，按照《关于开展行政执法案卷档案管理执法检查的通知》文件要求，

我局对2012年1月1日至2013年12月31日期间实施并已办结的行政执

法案卷进行了自查，

现将自查情况报告如下

一、自查结果基本情况

根据上级的要求，我单位明确了此次案卷自查的重点，主要针对行政执法案卷的合法性、

审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照相关文件的要

求，对以往的行政执法案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。

通过自查，行政执法案卷档案管理制度建设方面，我局制定了《xx县质量技术监督局行

政执法案件档案管理办法》，2012年1月1日至2013年12月31日共实施并已办结行政执法

案卷xx件，均符合主体合法、适用法律依据合法、程序合法、审批工作规

范，在案卷制作过

程中，基本上符合文书规范标准和立卷归档标准，均已纳入本单位档案收集

范围，并按国家

档案法律法规的要求和标准归档。

行政执法案卷材料均按照行政执法活动的法定程序、环节

进行收集，无违法收集材料的情况；行政执法案卷齐全完整、签署完备、归档及时、整理规

范；不存在拒不移交行政执法案卷等违法违纪行为；不存在损毁、丢失、涂改、伪造和擅自

出售、转让档案及复制件以及利用档案泄密的情况。

二、行政执法案卷管理工作中存在的问题

从案卷自查情况上看，我局行政执法工作人员的法治意

识明显增强，依法行政的工作水平也有了较大提高，适用法律依据准确，程序合法。

但

同时也存在一些不足主要是行政执法案件审批后案卷归档工作有待进一步加强，部分行政

执法案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范

三、改进措施

针对存在问题，我们将采取以下措施切实加以整改。

一是加强培训，提高能

力。

加强对

执法人员的业务培训力度，着力提高执法人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力，对

行政执法文书的制作运用能力，把好每一道行政执法程序关，进一步严格依法行政，把行政

执法工作推向新的高度。

二是提高档案管理人员素质。

我局将通过对档案管理人员进行档案学科理论培训，提高

档案管理人员专业技能和素质，使其熟悉档案工作的各个环节和基本要求，

掌握科学管理的

原则和方法，提高档案管理质量

三是落实案卷归档专人负责制。

加强档案工作队伍建设，选择作风正派、责任心强、有

专业技能的干部从事档案管理工作，加速档案管理科技进步。

规范行政执法案卷质量是一项长期工作，对规范行政执法行为、促进依法行政将

起到重要的作用。

针对这次案卷自查中发现的问题，我局将认真分析研究，不断完

善内部运行机制，规范工作流程，认真做好行政许可案卷的立卷和归档工作，满足案卷合法、

规范性标准，切

实提高行政审批工作水平和案卷质量。

篇三2014年行政执法整改情况

2014年行政执法整改情况

县政府办公室根据县委党的群众教育实践活动领导小组《关于在教育实践活动

中开展“四风”突出问题专项整治的通知》要求，进一步推进我乡依

法行政工作，规范行政执法行为，针对我乡自查出的问题，研究制定了整改方案并认真进行整改，具体整改情况如下

、高度重视，认真查找问题

在整改阶段，我乡高度重视，并召开专题责任单位负责人会议，对照有关制度措施，严肃责任追究。

分析存在的问题，研究整改措施，提出了“进一步提升服务，进一步完善制度，进一步规范执法程序”的整改要求。

乡党委副书记、政法委书记芮士光同志提出要求，对这次专项活动中好的方面要继续加强，不足的地方要认真及时整改，特别是明确提出的有些单位和个人在执法过程中不规范、网上公开程度不够等问题；要把整改活动作为近期乡内重点工作来抓，认真整改，并以此为契机，推动我乡行政执法服务工作迈上新台阶。

二、加强业务学习和培训

一是致力提高基层行政执法人员水平。

基层行政执法人员工作任务繁重，日常工作又千头万绪，而行政执法人员整体业务水平又相对不高，真正可利用的学习机会也不多，因此，注重加强业务的学习和培训，对于提高基层行政执法人员的整体执法水平显得非常重要。

加强业务学习和培训，一要坚持边干边学，特别是要立足岗位学，在实践中锻炼，在锻炼中提高；二要加强行政执法人员的业务培训，从11月10日起，利用一周的时间进行各部门执法人员的培训，培训的内容，主要以对自查阶段形成的自由裁量权细化标准目录进行专题培训，确保每一名行政执法人员全面掌握和落实行政处罚裁量标准，严格依照行政执法环节和步骤切实做到流程清楚、要求具体、期限明确、程序公正，保证执法公平公正。

三要结合实际，强化一专多能、一人多用训练。

在

基层每一名执法人员，他应该既是执法办案员，又是法制宣传员，同时要兼做民事纠纷调解员。

诚然如此，才能够积极应对各种错综复杂的案件，特别应对每天都可能发生的大大小小的治安案件和民事纠纷案件，并能从容处置、妥善处理、公正解决。

三、要完善执法工作机制，强化执法文明监督。

当前，要进一步完善日常执法工作中的各项制度。

《案件汇报制

度》、《案件公开调处制度》、《案件处结回访制度》及《业务工作研讨制度》等，在建立和完善相关制度的基础上，注重强化执法文明的各项监督工作，积极采取内部