项目资料管理与编制移交昆枢.docx
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项目资料管理与编制移交昆枢
昆枢扩能改造工程资料管理编制和移交
一、制定办法的依据
本办法根据《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DT/28-2002）、《铁路建设项目资料管理规程》（TB10443-2010J978-2010），《关于重新印发〈铁路建设项目竣工验收交接办法〉的通知》（铁建设〔2008〕23号），以及各类档案整理规范和案件质量整理标准，参照《铁路建设项目竣工文件编制移交办法》（办档〔2002〕8号），结合本建设项目的实际情况制定本办法。
（《昆明枢纽扩能改造工程档案管理办法》）
二、铁路建设项目资料管理适用的主要文件及标准
1．《铁路建设项目资料管理规程》（TB10443—2010）（以下简称《规程》，2010年1月4日发布并实施，是最新的铁路建设项目资料管理标准，是依据国家有关标准以及铁路行业特点，针对新《验标》出台后产生的新问题制定的新标准，适用于现今新建、改建铁路建设项目的通用标准。
《规程》对铁路建设项目资料进行准确的定义（外延扩大），按照管理责任、资料性质、形成阶段作了分类，明确了形成、收集、归档的责任者。
2．《关于重新印发〈铁路建设项目竣工验收交接办法〉的通知》（铁建设〔2008〕23号，2008年3月1日施行），仅对建设项目验收的依据、条件、任务和内容、验收组织机构作了规定，将验收过程分为静态验收、动态验收、初步验收、安全评估和正式验收五个阶段，并提供了相应的验收表格（铁验表1-7）。
该文将前发的《铁路建设项目竣工验收交接办法》（铁建设〔2001〕117号）废止了，“117号”文中的附件部分的“建交表”、“项目文件及移交资料目录”也被废止了，需要移交的竣工文件内容（即归档范围）也就没有了。
3．《关于印发〈铁路建设项目竣工文件编制移交办法〉的通知》（办档〔2002〕8号），是根据同名文件“铁建设〔2001〕117号”要编写的，可以说没有117号就没有办档8号。
特别是“建交表”及“各专业竣工文件应包含的内容”都是从117号来的。
但是，“办档8号”的归档内容与现在施工中形成的资料不适应，比如检验批等。
比较上述文件及标准各有长短，我们觉得项目资料的管理按照《规程》执行，特别是归档的范围以及表格的格式；资料的编制移交按“办档8号”要求执行，各专业（站前、站后）的具体归档内容参照“办档8号”，建交表仍然按“117号”制作。
三、定义
1．建设项目资料：
建设项目在立项、审批、招投标、勘察设计、施工、监理及竣工验收过程中形成的不同载体形式的文字、图表、声像等资料。
2．建设管理资料：
以建设单位为主在建设项目实施过程中形成、收集的资料。
3．施工资料：
施工过程中形成的资料。
4．监理资料：
监理过程中形成的资料。
5．竣工验收资料：
建设项目在静态、动态、初步验收，安全评估和国家（正式）验收过程中形成的资料。
6．竣工文件：
建设项目在验收后，需要向接管单位及档案管理部门移交的建设项目资料。
四、说明
1．除必需的责任人签名外，其它内容不必强调手写，尤其是电子文件资料。
2．有规范性格式的表格必须按照要求做，对于一些重复使用但暂无规范性格式的资料，需要由建设单位在同一项目中进行统一。
3．勘察设计单位除应对本单位有关资料进行签署外，还应按规定对其它单位提交的有关资料进行签署。
如施工过程中的地质状况确认，需要勘察设计单位确认的部分检验批，分项工程和分部工程、单位工程验收资料等。
4．除《规程》要求之外的其它施工记录，如混凝土的生产搅拌记录，以及预应力张拉记录、初张拉记录等，由建设各方根据具体情况确定填写和保存与否。
5．验收标准要求形成的验收资料中已经包括了以前“程检表”（包括“检查证”、“质统表”）的多数内容。
填写《铁路建设项目管理规程》要求的施工记录和《验收标准》要求的验收资料后，可不再填写“程检表”等。
五、总体要求
1.建设项目资料的形成、收集和整理工作应与工程进度同步进行，并做到系统、完整、真实，保证其具有有效的查考利用价值和完备的质量追溯功能。
2．建设、勘察设计、施工、监理等单位应制定建设项目资料管理工作标准和责任制，并定期进行检查、控制和考核。
3．建设项目资料要求字迹清楚，图表整洁，图样规范，签认手续完备。
4．建设项目资料应按规范性格式进行填写。
当现行标准和有关管理办法尚无规范性格式时，应由建设单位根据工程特点和资料内容进行统一。
5．建设项目资料应按现行法律、法规和相关规章制度的规定做好保密工作。
6．建设各方应保证各自资料的真实性，严禁涂改、伪造、随意抽取或损毁。
六、管理职责
（一）建设指挥部
1．建设单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和保管。
2．建设单位应负责组织、协调和指导勘察设计、施工、监理等单位编制各方的资料，并定期进行检查。
3．建设单位应在签订合同、协议时，设立专门条款，明确资料的编制责任、提供套数、质量要求和时限等。
4．组织有关单位向接收单位移交资料。
（二）勘察设计单位
1．勘察设计单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和移交。
2．勘察设计单位应按规定向有关单位提供勘察设计资料。
3．勘察设计单位应按规定对有关资料进行签署。
（三）施工单位职责
1．施工单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和移交。
2．施工单位应对其编制资料的真实性、准确性完整性负责。
3．施工总承包单位负责汇总、审核分包单位编制的资料，对资料管理负总责。
分包单位应对其分包工程范围的资料管理负责。
（四）监理单位职责
1．监理单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和保管。
2．监理单位对其编制资料的真实性、准确性和完整性负责。
3．监理单位应按规定对施工单位、检测机构等提供的资料进行检查、核实，确认后予以签署。
七、编制职责
（一）建设单位
1．建设管理资料
（1）管理机构资料：
成立指挥部的文件。
（2）立项决策资料
预可行性研究报告及批复文件；环境影响报告书及批复文件；水土保持方案报告书及批复文件；节能报告书及批复报告文件；防洪影响评估报告书及批复文件；通航论证报告书及批复文件；地震安全性评估报告书及批复文件；文物保护影响评估报告书及批复文件；可行性研究报告及批复文件。
（3）招投标管理资料
招标计划及批复文件；招标公告；资格预审文件、招标文件；资格后审批准文件；资格预审评审资料；投标文件（中标的标书及第一未中标标书）；开标记录文件；评标报告；中标通知书及中标结果通知书；招投标情况书面报告。
（4）合同管理资料
合同审查资料；合同联签资料；合同变更、解除及纠纷处理文件；合同文本。
（5）开工报告
建设项目开工报告及批复文件；合同标段和重点工程开工报告及批复文件。
（6）技术管理资料
指导性施工组织设计资料；全线控制测量方案；线路贯通测量资料；科技成果资料；工程项目总结。
（7）物资设备管理资料：
甲供物资设备质量记录。
（8）质量安全事故资料：
质量安全事故资料；专项检测资料。
（9）质量安全监督资料：
质量安全监督审批资料；质量安全监督报告。
（10）投资控制资料
投资估算文件；投资估算审查修改文件；设计概算；鉴修概算；投资检算；分标段执行预算；验工计价资料；清理概算资料。
2．勘测设计资料
（1）勘察资料：
勘测大纲资料；勘察报告资料；初测资料；定测资料；勘察监测资料。
（2）设计资料：
初步设计资料；施工图设计资料；变更设计资料；工程咨询资料。
3．竣工验收资料
（1）基础资料：
国有土地使用证；建交表（1～28），分别按里程由小到大顺序进行汇总编制，工程数量、投资等；水土保持、环境保护设施验收资料；劳动、安全、卫生、消防设施验收资料；竣工决算资料（按铁财〔2008〕250号文件编制）
（2）竣工图
全线路的平面、纵断面图及缩图，特一、二等站站场平面图，机务及折返段总平面图，车辆设备总平面布置图，给水站给排水平面图管网系统图，通信网图，铁路用地总平面图。
（3）验收资料
静态验收资料；动态验收资料；初步验收资料；安全评估报告；国家（正式）验收资料。
5．声像档案。
有关工程开工、竣工、领导视察、优质样板工程、重大活动的照片以及施工过程中的照片、录像刻录的光盘、相册。
6．地亩档案。
（按铁运〔2008〕158号文件执行）
组成和内容：
（1）铁路建设项目建设用地小结和竣工文件的编制说明
（2）铁路建设项目的批准文件
（3）铁路建设项目建设用地的批准文件
（4）铁路建设项目征地、拆迁和回收土地补偿协议书。
（5）铁路建设项目征地、拆迁补偿费清册
（6）收（付）款凭证及汇总表
（7）建设用地相关税费缴纳凭证或减免凭证
（8）铁路用地界桩表
（9）铁路建设项目竣工用地平面图（含底图和电子版）
（10）统一里程与施工里程对照表
（11）铁路建设项目竣工建设用地结案表
（12）国有土地使用证
（13）国有土地使用证清册
（14）勘测定界成果资料
（15）其他文件及资料
要求及份数：
（1）建设用地竣工文件按统一里程前后顺序排列装订，难以按里程顺序排列的，可按站序或时间先后排列装订。
（2）竣工图纸按规定格式折叠，不装订。
（3）移交接管单位铁路用地管理机构。
（二）施工单位
一是标段综合卷（所包含的内容）：
（1）整个标段的开工报告
（2）标段施工总结
（3）工程数量汇总表
（4）建交表
（5）标段的竣工验收资料
（6）施工组织机构资料
（7）施工合同
（8）与本标段有关的来往文件、会议纪要。
（9）竣工图：
整个标段的竣工图（平、纵断面图、排水用地图）。
二是单位工程竣工文件：
（1）开工报告
（2）施工小结
（3）工程数量汇总表
（4）变更设计（包括文件、图纸等）及与本单位工程有关的文件、纪要等。
（5）超前地质预报资料
（6）工程测量资料：
施工控制测量资料、施工测量放样资料、结构变形监测与控制资料、沉降变形观测与评估资料、竣工测量资料。
（7）重点工程（大长隧道、大桥特大桥）的施工组织设计。
（8）单位工程施工质量验收资料、单位工程观感质量检查资料、单位工程实体质量和主要功能核查资料、单位工程施工质量控制资料。
（9）分部工程施工质量验收资料
（10）分项工程施工质量验收资料
（11）检验批施工质量验收资料
（12）工程试验报告：
按《铁路工程试验表格》（铁建设函〔2009〕27号规定编制。
（13）物资设备质量验收资料：
供应商提供的产品合格证、检验报告、试验报告、说明书，以及进场后由施工监理按规定进行的检查、试验记录（A.0.7）。
（14）施工记录（C.0.1～C.0.15）。
（15）施工日志
（16）竣工图
三是声像档案：
由施工单位拍摄的开工、施工、竣工验收、开通典礼、重大事件以及施工过程中的照片录像。
四是电子档案：
电子版的文件资料、移交目录，竣工图及其应用软件等刻录成光盘。
（三）监理单位
（1）监理管理资料：
监理组织机构资料、监理规划、监理实施细则、监理日志、监理月报、监理工作总结（含项目档案内容）、工程质量评估报告。
（2）施工监理资料：
工程停（复）工令；旁站监理记录；见证、平行检测资料；工程延期报告及审批资料；索赔申请报告及审批资料。
注：
施工阶段的监理月报应包括以下内容：
本月工程概况及工程形象进度；工程进度（包括本月实际完成情况与计划进度比较，对进度完成情况及采取措施效果的分析）；工程质量（包括本月工程质量情况分析、采取工程质量及措施及效果）；工程计量与工程款支付（包括工程量审核情况，工程款审批情况及月支付情况，工程款支付情况分析，本月采取的措施及效果）；合同其他事项的处理情况（包括工程变更，工程延期，费用索赔）；本月监理工作小结（包括对本月进度，质量工程款支付等方面情况的综合评价，本月监理工作情况，有关本工程的意见和建议，下月监理工作的重点）；工程质量缺陷与事故的处理文件。
七、项目资料的管理要求
1．各单位要设立专门机构，指定专人负责资料的日常管理工作，制定相应的标准和制度，不得随意更换资料管理人员。
2．配备必要的库房和设备，确保资料的安全。
重点好资料的防火、防湿、防失、防污、防损、防有害生物等工作。
3．做好日常资料的收集、整理、保管工作，重点收集施工中采用的新工艺、新材料、特殊地质、重点难点的科技攻关项目，地下建筑、地下管线、工程质量事故处理方案以及隐蔽部位的资料，并根据变更设计要求，及时修改施工图，填写工程日志，做到符合实际。
（四）竣工文件的质量要求
1．材质质量。
采用50克以上的A4纸，幅面小于A4纸的要粘贴到A4纸上，大于A4纸的要折叠。
不能使用圆珠、铅笔、红色笔填写资料，以及双面蓝色复写纸或针式打印复写、传真件等不宜长期保存的材料；不能有易锈蚀的物件；
2．齐全完整。
应归档的施工资料、图纸全部收齐，进总公司档案馆和局档案馆的全部进馆，各项签字齐全，具备法律效力。
要求手写签字必须手写，需要盖章的必须是红章。
3．内容准确。
内容真实记述和准确反映建设过程和竣工时的工程客观实际，建交表、报告、隐蔽工程检查证、各种原始记录、材料出厂合格证、复试报告和各项技术数据翔实可靠，做到图物相符，在施工里程后加注统一里程。
4．系统配套。
一个建设项目内各专业内容，一个单位工程施工资料、图纸的各项内容配套完整。
5．整洁美观。
竣工文件材料装订整齐、美观，软封面及卷内目录清楚，字体工整、文面整洁。
图纸图幅标准、线条清晰、字体工整、反差良好、折叠规范统一。
八、如何组卷
（一）组卷的要求
1．什么是组卷。
组卷就是将日常收集的各类资料，分专业按单位工程排列后，装订成册的过程。
2．单位工程的纸质资料一般由文字资料、工程日志、竣工图纸三个部分。
3．文字资料排序的原则是“由大到小”，也就是对单位工程总体描述的资料放在前面，细部描述的放在后面。
同时，保持文件之间有机联系，合理地排列在一起。
（二）组卷时要注意的问题
1．概念清楚
（1）盒：
即科技档案盒，是按照文件要求制作的档案盒，有1.5、2.5、3.0、4.0cm等不同的厚度，一般采用2.5cm或3.0cm的盒，少量选用1.5、4.0cm的盒，装订后的文件材料厚度不能超过盒子的厚度。
文件装入档案盒，统称为盒。
（2）卷：
是科技档案的统计单位，一般情况一盒为一卷。
（3）保管单位：
科技档案装在档案盒内构成一个保管单位，一般情况一盒为一个保管单位。
2．一个大的建设项目可分为不同的专业项目，每个专业项目又可分成若干个单位（项）工程。
组卷时，一般按单位工程组成若干个保管单位，即若干卷，也就是若干盒。
3．每卷都是一个独立的保管单位，都要求有封面、目录、封底。
如果图纸单独装一盒，也要有封面、目录、封底。
（图纸本身有目录，可以不填写目录表）。
4．各专业有所不同
（1）线路：
分线路综合、轨道工程和其它三个部分。
按区间或车站组成保管单位。
（2）路基：
按区间组成保管单位。
分路基和路基附属二个部分。
路基附属又包括排水和加固及防护二个类别。
路基夯实度试验记录，交维修单位。
（3）桥梁：
按座组成保管单位。
复线桥错位时，如基础分开，资料也应分左右线分开组卷，图纸可以合在一起绘制。
（4）小桥及涵洞：
不是按区间组卷，而是按座组卷。
即一座小桥一卷，一座涵洞一卷。
涵洞文件材料较少，可以和图纸装订在一起，如果单卷厚度薄，一个盒子内可以装若干卷。
（5）隧道：
按座组卷。
按进口、洞身、出口三个部分顺序排列。
（6）站场：
按站组卷。
小站将站内设备组在一起；大站按站场、设备分别组卷。
（7）机务、车辆：
按土建和动力机械设备分别组卷。
（8）给水、排水：
给水、排水分开组卷。
每个给水站包括水源井、泵房、水塔，给水管路等按材料、图纸分别组成保管单位，排水系统单独组卷。
（9）通信：
按干线通信线路、通信站、地区及站场通信、无线通信、车站客运管理系统五个部分组卷，电缆径路按设计区段组卷。
（10）信号：
按电锁器联锁、电气集中联锁、驼峰信号、区间信号、调度集中或调度监督、其它信号六个部分分别保管单位，站场与区间分开组卷（区间为甲站出站信号机至乙站进站信号机为界，以下同），所有区间信号可集中组卷。
（11）电力：
首先按区间和站场分别组成卷，然后按发、变、配电所，站内电力线路，供电线路，动力配线，室内外照明、自动控制六个部分分别组卷。
（12）电气化：
按接触网、变配电所等部分组卷，接触网应将站场和区间分组卷。
（13）房建：
房屋无论大小以栋为单位工程组卷。
（四）整理和装订
1．施工资料的整理和装订。
（1）去除金属物（订书钉、回形针等）；检查是否有颠倒、错页、重份，表头是否一律向上或向左，是否预留距离左边1.5cm左右的装订线（要能看到内容）。
（3）检查资料是否齐全完整。
施工资料是否全部收齐，各项签字盖章是否齐全。
（4）检查是否具备法律效力。
要求签字的，一定是手写签字，要求盖章的必须是红章。
产品合格证也必须是原件，不能提供原件的，要找供应商注明原件的存放处，并加盖红章。
（5）检查内容是否准确。
资料的内容要真实记述和准确反映建设过程和竣工时实际情况。
对不准确和欠缺的作进一步的补充、完善。
（6）分成若干份
按照2.5cm～3.0cm的厚度将整理排列好的资料，分成若干份，各份之间可以作适当调整。
（7）给每一份资料加上封面、目录、封底（备考表）。
在装订线上打4个眼，跨背脊装订成册。
要求：
整齐美观，装订牢固。
2．施工日志的整理
去掉空白页，用铅笔编号。
如果是散放的要制作封面封底装订成册；如果原来是装订成册的，可保留原有的封面；如果是小的单位，施工日志很少可以与施工资料装订在一起。
3．竣工图的编制
竣工图按单位工程或专业编制，并编写目录、说明书，编制汇总表，竣工图应是真实反映，要求完整、准确、修改到位。
（1）可采用施工设计图作为竣工图。
没有变更的应在原施工图上加盖竣工图章，装订成册的竣工图加盖竣工图章；有一般性修改（不超过3%）的，可在原施工图上注明修改依据文号，并加盖竣工图章。
（2）有重大变更的，不宜在原图上修改的，要重新绘制竣工图，必须使用原图的编号，并注明修改的依据，将图标改为竣工图标。
（3）检查竣工图质量和是否图物相符。
图纸要求线条清晰、字体工整、反差良好；按变更设计和施工洽商记录在底图上进行修改，在施工里程后加注竣工里程，要将原图标修改为竣工图标。
（4）竣工图不装订，按要求折叠后，散放在档案盒内。
（5）竣工图要求：
①图幅、图标、角标如下表：
基本图幅
0
1
2
3
4
5
A×B
1189×84
841×594
594×420
420×297
297×210
210×184
C
10
10
10
10
10
10
D
25
25
25
25
25
25
E
50
50
50
50
50
50
F
180
180
180
180
180
180
②图幅比照施工设计图或采用国标制图标准，如果图幅需要加长，按1/8的模数延长。
③角标的半径为7.5mm，如果多张横断面图，第一张图和最后一张图同时有图标和角标，中间采用角标，角标画在图纸的右上角，并标明张数（在角标中标出如1/20……20/20）。
④图中的字体字号可沿用设计图的。
竣工图章（样式）
（80mm﹡60mm）单位毫米
编制单位
（7mm）
竣工图（13mm）
编制人
技术负责人
编制日期（10mm）
（10mm）
监理单位名称
监理人（10mm）
（10mm）
（3）竣工图标样式：
主管工程师
中铁XX局（集团）第XX项目部
昆明枢纽扩能改造工程
XX线Kxx
1-2.0m钢筋砼盖板箱涵竣工图
施工里程：
DK
统一里程：
K
图号
工程负责人
比例尺
项目总工
开工日期
项目经理
竣工日期
监理工程师
制图者
复 核
注：
①所有签字均在蜡底图上，再晒蓝图，禁止同一个人完成所有的签字，图标中字体大小适中；
②竣工图号可按原施工设计图各专业图号编排，但需将施工图中的“施”字改成“竣”字；
③如果图中显示只有一个比例如1：
2000，就标注实际比例，如不同比例则标注如图。
④图标中：
主管工程师即施工队主管工程师；项目负责人即施工队队长；项目总工即项目部（指挥部）总工程师；项目经理即项目部经理（指挥部）指挥长；复核即项目部工程部长；单位工程如系两个或以上单位施工的，则在相应栏内签字，均需两个或以上签字。
（4）竣工图的整理。
竣工图纸不装订。
按A4纸大小折叠，图标外露。
手风琴式，从图标开始先折成210mm的宽度，然后再折成297mm长度。
4．编张号
（1）文字资料（表格）的编号。
每一卷独立编一个顺序号，用铅笔在文字资料页面的右上角写阿拉伯数字1～xxx。
注意是张号不是页号（两面都有内容的，只在正面编号）。
（2）竣工图的编号。
用铅笔在图标的右上角写阿拉伯数字1～xxx。
如果是施工资料和图纸合并组卷的，张号接着文字资料的张号往下编。
如果图纸单独组卷，就单独编号。
5．填写卷内目录
（1）根据每一份资料的内容及对应的张号，填写卷内目录表。
（2）卷内目录“名称”第一栏只填写工程名称，不填其它内容。
如果内容有2行以上可以拉宽表格。
（3）案卷序号、内容、张号从第二栏开始填，每一栏所填内容要反映卷内的实际内容，能详细的尽量细化。
字体大小要适中，不能太小或太大，可根据内容对表格作适当调整。
“张号”栏内只填起始张号，不填起号和止号，最后一栏填起填止号（如最后一项内容只有一张是50号，就填50～50。
）
例：
卷 内 目 录
案卷号：
顺序号
图号或文件编号
名称
张 次
备注
昆明枢改造工程
Xx～xx区间Kxx涵洞
1
开工报告
1
2
施工小结
10
3
…….
7
竣工图
50～50
6．封面、封底及档案盒面的填写。
要求：
用黑色中性笔填写，字迹清楚，字体工整，大小适中，封面也可以机打。
单位代号不填
种类代号不填
档案号不填
中华人民共和国铁道部
科学技术档案
案卷标题昆枢扩能改造工程XX线
Kxxx+xxxXXX大桥竣工文件（1/10）
施工里程DKxxx+xxx
竣工里程Kxxx+xxx
形成单位中铁八局项目部（盖章）
形成日期2010.01.01～2013.12.31（开工时间～竣工时间）
保管期限不填
密级不填
7．填写备考表
（1）填写本卷内文字材料和图纸的张数（封面、目录、备考表不计算在内）。
（2）反映卷内存在的问题。
（3）相关人员签字，日期：
填写本卷完成时间。
档案号：
不填
备考表
本案卷内共（写本卷最后一张的张号）张，其中文字材料（写文字材料的张号）张，图样（写图纸的张数）张，照片/张，其它/张。
说明：
填写本卷的情况说明
组卷单位负责人：
手写签名
组卷人：
手写签名
职务：
手写
日期：
写本卷完成的时间（2014.11.11）
8．编盒号
对一个单位工程的若干盒（卷）进行编号。
（1）一般情况。
例如：
××路基组成10盒（卷），第1盒（卷）的编号为：
1/10，……，第10盒（卷）为：
10/10。
这样，既反映了总数，也反映了每盒的序号。
案卷标题：
昆明枢纽扩能改造工程
××线K××
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