试论工程项目三大控制的对立统一关系.docx
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试论工程项目三大控制的对立统一关系
长治职业技术学院土木工程系
毕业论文
题目：
试论工程项目“三大控制”的
对立统一关系
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专业：
工程监理
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二○一一年十二月
长治职业技术学院土木工程系
毕业论文
题目:
试论工程项目“三大控制”的对立统一关系
姓名（签名）孟亚云
指导教师姓名（签名）侯小霞
专业名称工程监理
论文完成日期2011.12.15
系主任王志清
2011年12月15日
摘要
建设工程监理制度在我国建设领域推行以来，在工程建设中发挥了重要作用，取得了显著成绩。
近几年，我国工程建设领域法制建设不断加强，工程监理实践经验不断丰富，新法规、新规范、新经验层出不穷，从而加快了监理理论研究工作的步伐，并取得和积累了一些新的研究成果。
并从而认识到建设工程三大控制在工程项目中发挥着巨大的作用。
本文论述了建设工程各个阶段中三大控制的内容以及在整个工程建设中所起到的作用和意义。
也具体介绍了建设工程中三大控制的工作程序，重点分析了建设工程各个阶段的主要任务，以及在建设工程三大控制中遇到的问题及解决措施，并阐述了三大控制各自有怎样的关系，怎样才能在工程建设中充分发挥三大控制的作用。
建设工程三大控制是工程建设项目管理的重要组成部分，只有熟悉这些理论，才能对工程项目进行有效的控制。
【关键词】进度；质量；投资；工程项目建设；监理控制；监理工作；建设项目
摘要Ⅰ
目录Ⅲ
第4章建设工程“三大控制”中遇到的问题及相应对策17
4.1建设工程进度控制中遇到的问题及相应对策17
4.2建设工程投资控制中遇到的问题及相应对策17
4.3建设工程质量控制中遇到的问题及相应对策………………………………………17
第5章工程项目“三大控制”的关系………………………………………………………19
总结23
参考文献24
致谢25
引言
建设工程的三大控制是工程建设项目的管理的重要组成部分，只有熟悉这些理论，才能对工程项目进行有效地控制。
工程建设项目的质量、进度、投资三大控制是工程建设的重要工作，建设工程三大控制贯穿与工程建设项目的始终，从建设工程设计阶段、建设工程施工招投标阶段、建设工程施工阶段、以及竣工验收阶段都有不同程度的重点。
在建设工程监理中，建设项目的投资、质量和进度三大目标控制通过对建设项目的管理和目标控制等措施，才能保证建设项目三大目标最优的实现。
【正文】
第1章建设工程“三大控制”概述
1.1建设工程进度控制的概述
控制建设工程进度，不仅能够确保工程建设项目按预定的时间交付使用，及时发挥投资效益，而且有益于维持国家良好的经济秩序。
因此，监理工程师应采用科学的方法和手段来控制工程项目的建设进度。
1.1.1进度控制的概念
建设工程进度控制是指对工程项目建设各阶段的工作内容、工作程序、持续时间和衔接关系根据进度总目标及资源优化配置的原则编制计划并付诸实施，然后在进度计划的实施工程中经常检查实际进度是否按计划要求进行，对出现的偏差情况进行分析，采取补救措施或调整、修改原计划后再付诸实施，如此循环，直到建设工程竣工验收交付使用。
建设工程进度控制的最终目的是确保建设项目按预定的时间动用或提前交付使用，建设工程进度控制的总目标是建设工期。
进度控制是监理工程师的主要任务之一，由于在工程建设过程中存在着复杂的因素，这些因素往往来自不同的部门和不同的时期，它们对建设工程进度产生着复杂的影响。
因此，进度控制人员必须事先对影响建设工程进度的各种因素进行调查分析，预测它们对建设工程进度的影响程度，确定合理的进度控制目标，编制可行的进度计划，使工程建设工作始终按计划进行。
1.1.2影响进度的因素分析
由于建设工程具有规模庞大，工程结构与工艺技术复杂、建设周期长及相关单位多等特点，决定了建设工程进度将受到许多因素的影响。
要想有效地控制建设工程进度，就必须对影响进度的有利因素和不利因素进行全面，细致的分析和预测。
影响建设工程进度的的不利因素有很多，如人为因素、技术因素、设备、材料及构配件因素、机具因素、资金因素、水文、地质与气象因素，以及其他自然与社会环境等方面的因素。
在工程建设过程中，常见的影响因素如下：
（1）业主因素。
如业主使用要求改变而进行设计变更，应提供的施工场地条件不能即使提供或所提供的场地不能满足工程正常需要，不能及时向施工承包单位或材料供应商付款等。
（2）勘察设计因素。
如勘察资料不准确，设计内容不完善，设计对施工的可能性未考虑或考虑不周等。
（3）施工技术因素。
如施工工艺错误，不合理的施工方案，施工安全措施不当，不可靠技术的应用等。
（4）自然环境因素。
如复杂的工程地质条件，不明的水文气象条件，洪水、地震、台风等不可抗力等。
（5）社会环境因素。
如外单位临近工程施工干扰，临时停水、停电、断路等。
（6）组织管理因素。
（7）材料、设备因素。
（8）资金因素。
1.1.3进度控制的措施和主要任务
为了实施进度控制，监理工程师必须根据建设工程的具体情况，认真制定进度控制措施，以确保建设工程进度控制目标的实现，进度控制的措施应包括组织措施，技术措施，经济措施及合同措施。
建设工程实施阶段进度的主要任务：
（1）设计准备阶段进度控制的任务：
收集有关工期的信息，进行工期目标和进度控制决策；编制工程项目总进度计划；编制设计准备阶段详细工作计划，并控制其执行；进行环境及施工现场条件的调查和分析。
（2）设计阶段进度控制的任务：
编制设计阶段工作计划，并控制其执行；编制详细的出图计划，并控制其执行。
（3）施工阶段进度控制的任务：
编制施工总进度计划，并控制其执行；编制单位工程施工进度计划，并控制其执行；编制工程年、季、月实施计划，并控制其执行。
1.2建设工程投资控制的概述
建设工程总投资，一般是指进行某项工程建设花费的全部费用。
建设投资由设备工器具购置费、建筑安装工程费、工程建设其他费用、预备费和建设期利息组成。
1.2.1建设工程投资控制原理
所谓建设工程投资控制，就是在投资决策阶段、设计阶段、法宝阶段、施工阶段以及竣工阶段，把建设工程投资控制在批准的投资限额以内，随时结症发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在建设工程中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。
1.2.2投资控制的重点及措施
项目投资控制的重点在于施工以前的投资决策和设计阶段，而在项目做出投资决策后，控制项目投资的关键就在于设计。
。
要有效的控制项目投资，应从组织、技术、经济、合同与信息管理等多方面采取措施。
从组织上采取措施，包括明确项目组织结构，明确项目投资控制者及其任务，以使项目投资控制有专人内负责，明确管理职能分工，从技术上采取措施，包括重视设计多方案选择，严格审查监督初步设计，技术设计，施工图设计，施工组织设计。
深入技术领域研究节约投资的可能性，从经济上采取措施，包括动态地比较项目投资的实际值和计划值，严格审核各项费用支出，采取节约投资的奖励措施等。
1.3建设工程质量控制的概述
建设工程质量简称工程质量。
工程质量是指工程满足业主需要的，符合国家法律、法规、技术规范标准、设计文件及合同规定的特性综合。
1.3.1工程质量控制
工程质量控制是指致力于满足工程质量要求，也就是为了保证工程质量满足工程合同规范标准所采取的一系列措施、方法和手段。
工程质量要求主要表现为工程合同，设计文件，技术规范标准规定的质量标准。
1.3.2工程质量控制的原则
监理工程师在工程质量控制过程中，应遵循以下几条原则：
（1）坚持质量第一的原则
（2）坚持以人为核心的原则（3）坚持以预防为主的原则（4）坚持质量标准的原则（5）坚持科学、公正、守法的职业道德规范。
1.3.3工程质量管理制度
近年来，我国建设行政主管部门先后颁发了多项建设工程质量管理制度，主要有：
施工图设计文件审查制度，工程质量监督制度，工程质量检测制度，工程质量保修制度。
质量控制是指为达到质量要求所采取的作业技术和活动，质量控制贯穿于质量形成的全过程、各环节、要排除这些环节的技术，活动偏离有关规范的现象，使其恢复正常，达到控制的目的。
工程项目质量控制是为达到工程项目质量要求所采取的作业技术和活动。
工程项目质量要求则主要表现为工程合同、设计文件、技术规范规定的质量标准。
因此，工程项目质量控制就是为了保证达到工程合同设计文件，技术规范规定的质量标准而采取的一系列措施、手段和方法。
第2章建设工程各阶段“三大控制”的任务
2.1建设工程设计阶段的“三大控制”
建设工程设计阶段是工程项目建设程序中的一个重要阶段，同时也是影响工程项目建设工期的关节阶段之一。
监理工程师必须采取有效措施对建设工程设计进度进行控制，以确保建设工程总进度目标的实现。
2.1.1设计阶段的进度控制
2.1.1.1设计阶段进度控制的意义
（1）设计进度控制是建设工程进度控制的重要内容
建设工程进度控制的目标是建设工期，而工程设计作为工程项目实施阶段的一个重要环节，其设计周期又是建设工期的组成部分。
因此，为了实现建设工程进度总目标，就必须对设计进度进行控制。
（2）设计进度控制是施工进度控制的前提
在建设工程实施工程中，必须是先有设计图纸，然后才能按土施工。
只有及时供应图纸，才可能有正常的施工进度。
否则，设计就会拖施工的后退。
在实际工作中，由于设计进度缓慢和设计变更多，使施工进度受到牵制的情况是经常发生的。
为了保证施工进度不受影响，应加强设计进度控制。
（3）设计进度控制是设备和材料供应进度控制的前提
在设计和施工两个实施环节之间就必须有足够的时间，以便进行设备和材料的加工订货和采购。
因此，必须对设计进度进行控制，以保证设备和材料供应的进度，进而保证施工进度。
2.1.1.2设计阶段进度控制的工作程序
建设工程设计阶段进度控制的主要任务是出图控制，也就是通过采取有效措施使工程设计者如期完成初步设计，技术设计，施工图设计等各阶段的设计工作，并提交响应的设计图纸及说明，为此，监理工程师要审核设计单位的进度计划和个专业的出图计划，并在设计实施过程中，跟踪检查这些计划的执行情况，定期将实际进度与计划进度进行比较，进而纠正或修订进度计划，若发现进度拖后，监理工程师应督促设计单位采取有效措施加快进度。
建设工程设计阶段进度控制的最终目标是按质、按量、按时间要求提供施工图设计文件。
确定建设工程设计进度控制总目标时，其主要依据有：
建设工程总进度目标对设计周期的要求，设计周期定额，类似工程项目的设计进度，工程项目的技术先进程度等。
2.1.2设计质量控制
（1）设计准备阶段监理工作内容
1）组建项目监理机构，明确监理任务，内容和职责，编制监理规划和设计准备阶段投资进度计划并进行控制。
2）组织设计招标或设计方案竞赛，协助建设单位编制设计招标文件，会同建设单位对投标单位进行资质审查。
组织评标或设计竞赛方案评选。
3）编制设计大纲（设计纲要或设计任务书），确定设计质量要求和标准。
4）评选设计单位，协助建设单位签定设计合同。
（2）设计展开阶段监理工作内容
1）设计方案、图纸、概预算和主要设备、材料清单的审查，发现不符合要求的地方，分析原因，发出修改设计的指令。
2）对设计工作协调控制。
及时检查和控制设计的进度，作好各部门间的协调工作，使各专业设计之间相互配合、衔接，及时消除隐患。
3）参与主要设备、材料的选型。
4）组织对设计的评审或咨询。
5）编写设计阶段监理工作总结。
（3）设计阶段监理质量控制的主要任务
1）审查设计基础资料的正确性和完整性。
2）协助建设单位编制设计招标文件或方案竞赛文件，组织设计招标和方案竞赛。
3）审查设计方案的先进性和合理性，确定最佳设计方案。
4）督促设计单位完善质量体系，建立内部专业专业交底及会签制度。
5）进行设计质量跟踪检查，控制设计图纸的质量。
6）组织施工图会审。
7）评定、验收设计文件。
2.1.3建设工程设计阶段的投资控制
（1）设计概算的内容
设计概算是在初步设计和扩大初步设计阶段，由设计单位按设计要求概略地计算拟建工程从立项开始到交付使用为止全过程所发生的建设费用的文件，是设计文件的重要组成部分。
设计概算分为单位工程概算、单项工程综合概算、建设工程总概算三级。
（2）设计概算的作用
1）国家确定和控制基本建设投资、编制基本建设计划的依据。
2）设计方案经济评价与选择的依据。
3）实行建设工程投资包干的依据。
4）基本建设核算、“三算”对比、考核建设工程成本和投资效果的依据。
（3）监理工程师在投资控制中的作用
设计阶段的任务：
协助业主提出设计要求，组织设计方案竞赛或设计招标，用技术经济方法组织评选设计方案，协助设计单位开展限额设计工作，编制本阶段资金使用计划，并进行付款控制。
进行设计挖潜，用价值工程等方法对设计进行技术经济分析、比较、论证，在保证功能的前提下进一步寻找节约投资的可能性。
审查设计概预算，尽量使概算不超估算，预算不超概算。
2.2建设工程施工阶段的“三大控制”
2.2.1建设工程施工阶段的进度控制
（1）建设工程施工进度控制工作内容
1）编制施工进度控制工作细则
2）编制或审核施工进度计划
3）按年、月、季编制工程综合计划
4）下达工程开工令
5）协助承包单位实施进度计划
6）监督施工进度计划的实施
7）组织现场协调会
8）签发工程进度款支付凭证
9）审批工程延期
10）向业主提供进度报告
11）督促承包单位整理技术资料
12）签署工程竣工报验单、提交质量评估报告
13）整理工程进度资料
14）工程移交
（2）施工总进度计划的编制
1）计算工程量
2）确定各单位工程的施工期限
3）确定各单位工程的开竣工时间和相互搭接关系
4）编制初步施工总进度计划
5）编制正式施工总进度计划
（3）单位工程施工进度计划的编制方法
1）划分工作项目
2）确定施工顺序
3）计算工程量
4）计算劳动量和机械台班数
5）确定工作项目的持续时间
6）绘制施工进度计划图
7）施工进度计划的检查与调整
（4）影响建设工程施工进度的因素
1）工程建设相关单位的影响
2）物资供应进度的影响
3）资金的影响
4）设计变更的影响
5）施工条件的影响
6）各种风险因素的影响
7）承包单位自身管理水平的影响
2.2.2建设工程施工阶段的质量控制
为确保施工质量，监理工程师要对施工过程进行全过程全方位的质量监督，控制与检查。
就整个施工过程而言，可按事前、事中、事后进行控制，就一个具体作业而言，监理工程师控制管理仍到事前、事中、及事后，监理工程师的质量控制主要围绕影响工程施工质量的因素进行。
（1）施工阶段监理工程师质量控制的主要内容
1）建立和完善监理单位的质量质量控制体系。
2）审查承包者的资质，确认分包商。
3）确定质量标准和质量要求。
4）工程材料的质量控制。
5）施工机械质量控制。
6）审核施工组织设计、施工方案。
7）实施过程中实现质量跟踪、监督、检查和控制。
8）缺陷（事故）处理
（2）施工过程作业技术准备状态的控制
1）质量控制点的设置
2）作业技术交底的控制
3）进场材料构配件的质量控制
4）环境状态的控制
5）进场施工机械设备性能及工作状态的控制
6）施工测量及计量器具性能、精度的控制
7）施工现场劳动组织及作业人员上岗资格的控制
2.2.3建设工程施工阶段的投资控制
（1）施工阶段投资控制的任务
依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并指定防范性对策，从造价、项目的功能要求，质量和工期方面审查工程变更的方案，并在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。
按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计算和工程款支付，建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较，分析，制定调整措施。
收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。
投资控制的目的是为了确保投资目标的实现。
因此，监理工程师必须编制资金使用计划，合理地确定投资控制目标植，包括投资的总目标值、分目标值、各详细目标值。
（2）工程计量的重要性
工程计量是指根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定，项目监理机构对承包商申报的已完成工程的工程量进行的检验。
计量不仅是控制项目投资支出的关键环节，同时也是约束承包商履行合同义务、强化承包商合同意识的手段。
索赔是工程承包中经常发生并随处可见的正常现象，由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔，进而导致项目的投资发生变化。
因此索赔的控制是建设工程施工阶段投资控制的重要手段。
（3）常见的索赔内容
1）承包商向业主的索赔
不利的自然条件与人为障碍引起的索赔
工程变更引起的索赔
工程延期的费用索赔
加速施工费用的索赔
业主不正当地终止工程而引起的索赔
物价上涨引起的索赔
法律、货币及汇率变化引起的索赔
拖延支付工程款的索赔
业主的风险
不可抗力
2）业主向承包商的索赔
工期延误索赔
质量不满足合同要求索赔
承包商不履行的保险费用索赔
对超额利润的索赔
对指定分包商的付款索赔
业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔
（4）投资偏差
在投资控制中，把投资的实际值与计划值的差异叫做投资偏差。
投资偏差=已完工程实际投资-已完工程计划投资
结果为正，表示投资超支；结果为负，表示投资节约。
偏差分析可采用不同的方法，常用的有横道图法，表格法和曲线法。
2.3建设工程竣工验收阶段的“三大控制”
工程项目的竣工验收是项目建设程序的最后一个环节，是全面考核项目建设成果，检查设计与施工质量，确认项目能否投入使用的重要步骤。
竣工验收的顺利完成，标志着项目建设阶段的结束和生产使用阶段的开始。
2.3.1建设工程竣工验收阶段的质量控制
（1）建设工程施工质量应按下列要求进行验收：
1）建筑工程施工质量应符合建筑工程施工质量验收统一标准和相关专业验收规范的规定。
2）建筑工程施工应符合工程勘察、设计文件的要求。
3）工程质量的验收应在施工单位自行检查评定的基础上进行。
4）隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知有关方进行验收，并应形成验收文件。
5）涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应按规定进行见证取样检测。
6）检验批的质量应按主控项目和一般项目验收。
7）对涉及结构安全和使用功能的分部工程应进行抽样检测。
8）承担见证取样检测及有关结构安全检测的单位应具有相应的资质。
9）工程的观感质量应由验收人员通过现场检查，并应共同确认。
（2）分部（子分部）工程质量验收合格应符合的规定：
1）分部（子分部）工程所含分项工程的质量均应验收合格。
2）质量控制资料应完整。
3）地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定。
4）观感质量验收应符合要求。
（3）单位（子单位）工程质量验收合格应符合的规定：
1）单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程的质量应验收合格。
2）质量控制资料应完整。
3）单位（子单位）工程所含分部工程有关安全和功能的检验资料应完整。
4）主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定。
5）观感质量验收应符合要求。
（4）建设工程竣工验收应当具备的条件：
1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；
2）有完整的技术档案和施工管理资料；
3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场实验报告；
4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；
5）有施工单位签署的工程保修书。
2.3.2建设工程竣工验收阶段的投资控制
竣工决算是建设工程经济效益的全面反映，是项目法人核定各类新增资产价值、办理其交付使用的依据。
通过竣工决算，一方面能够正确反映建设工程的实际造价和和投资结果，另一方面可以通过竣工决算与概算、预算的对比分析，考核投资控制的工作成效，总结经验教训，积累技术经济方面的基础资料，提高未来建设工程的投资效益。
第3章建设工程“三大控制”的措施
3.1建设工程进度控制的措施
建设工程进度控制的措施包括组织措施、技术措施、经济措施以及合同措施。
（1）组织措施
进度控制的组织措施主要包括：
1）建立进度控制目标体系，明确建设工程现场监理组织机构中进度控制人员及其职责分工；
2）建立工程进度报告制度及进度信息沟通网络；
3）建立进度计划审核制度和进度计划实施中的检查分析制度；
4）建立进度协调会议制度，包括协调会议举行的时间，地点，协调会议的参加人员等；
5）建立图纸审核、工程变更和设计变更管理制度。
（2）技术措施
进度控制的技术措施主要包括：
1）审查承包商提交的进度计划，使承包商能在合理的状态下施工；
2）编制进度控制工作细则，指导监理人员实施进度控制；
3）采用网络计划技术并结合电子计算机的应用，对建设工程进行实施动态控制。
（3）经济措施
进度控制的经济措施主要包括：
1）及时办理工程预付款及工程进度款支付手续
2）对应急赶工给予优厚的赶工费用
3）对工期提前给予奖励
4）对工程延误收取误期损失赔偿金
3.2建设工程质量控制的措施
（1）加强市场管理机制建设，确保工程质量
1）提高建设者的质量意识
2）实行建设者终身责任实地
3）建立良好的市场竞争环境
4）加强建设监理管理
5）完善政府质量监督职能，家大执法力度
6）推行工程质量保修回访制度
（2）抓好工程项目质量管理措施
1）抓好工程项目整体质量管理
2）选好项目经理，配好项目班子
3）质量保证体系要贯穿与施工的全过程
4）加强目标管理和质量预控
3.3建设工程投资控制的措施
要有效地控制项目投资，应从组织、技术、经济、合同与信息管理等多方面采取措施。
从组织上采取措施包括：
明确项目组织结构，明确项目投资控制者及其任务以使项目投资控制有关人负责，明确管理职能分工；从技术上采取措施包括：
重视设计多方案选择，严格审查监督初步设计、技术设计、施工图设计、施工组织设计、深入技术领域研究节约投资的可能性；从经济上采取措施包括：
动态地比较项目投资的实际值和计划值，严格审核各项费用支出，采取节约投资的奖励措施等。
第4章建设工程“三大控制”中遇到的问题及
相应对策
4.1建设工程进度控制中遇到的问题及相应对策
（1）工程进度管理中存在的问题
1）制约因素多，管理不到位
2）没有把握好进度、质量、成本之间的关系
（2）加强进度管理的对策
1）建立高效团队，实施科学管理
2）以进度计划为主，制定其他计划
3）制定一个切实可行的工程计划，进行项目进度计划的检查和评价
4.2建设工程质量控制中遇到的问题及相应对策
（1）工程项目质量控制存在的问题
1）违反科学的基本建设程序
2）设计单位存在的弊病
3）施工过程中的质量控制流于
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