黑龙江下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理试题.docx

黑龙江下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理试题.docx

《黑龙江下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《黑龙江下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理试题.docx（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

黑龙江下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理试题

黑龙江2015年下半年证券从业资格考试：

证券市场的自律管理试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定__A．经济周期处于衰退期B．经济周期处于下降阶段C．证券市场将继续下跌D．证券市场已经处于底部，应当可以买入

2.股东大会是股份公司的__。

A．法人代表B．监督机构C．权力机构D．决策执行机构

3.营业部处置突发事件的原则以下不包括__。

A．快速反应原则B．盈利首要原则C．重点保护原则D．疏导化解原则

4.中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：

因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。

A．40B．30C．20D．10

5.根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系

6.附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。

这种债券的购头者__。

A．可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

7.根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。

A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分B．前一交易日的基金份额净值C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

8.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

A．100B．50C．200D．60

9.关于证券经纪商的义务，下列表述不正确的是__。

A．足额交存交易结算资金B．如实记录客户资金和证券的变化C．坚持了解客户的原则D．忠实办理受托业务

10.按照我国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．提前终止基金合同B．基金扩募或者延长基金合同期限C．更换基金管理公司的高级管理人员D．更换基金管理人、基金托管人

11.当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货__的品种，以其作为替代品中进行套期保值。

A．在功能上互补性强B．期限相近C．功能上比较相近D．地域相同

12.通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券

13.以下不是非累积优先股票的特点是__。

A．股息分派以年度为界B．股息分派以固定股息率为上限C．股东收入的稳定性高D．公司股息分红的负担轻

14.托管人内部控制的基础是__。

A．环境控制B．风险评估C．控制活动D．信息沟通

15.（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A．中国证监会派出机构B．保荐人C．国家发展改革委员会D．中国证券业协会

16.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。

A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

17.深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。

A．10.0%B．7.2%C．7.3%D．15.0%

18.同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。

A．自行对冲B．分别进场申报竞价成交C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲

19.__指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。

A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金费用与收益分配的复核D．业绩表现数据的复核

20.北方公司股票当日收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则备兑凭证的杠杆比率为__。

A．2B．2.5C．5D．10

21.2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。

A．《证券投资基金管理暂行办法B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法D．《开放式证券投资基金试点方法》

22.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少__向客户提供一次管理报告和托管报告。

A．每1个月B．每3个月C．每6个月D．每12个月

23.对折算率的公布，错误的说法是__。

A．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B．上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布D．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

24.记账式国债的特点不包括（）。

A．具有一定的风险B．期限有长有短，适合中长期国债的发行C．可上市转让，流通性好D．可以记名、挂失

25.（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A．中国证监会派出机构B．保荐人C．国家发展改革委员会D．中国证券业协会

26.下列关于股票股息说法错误的是__。

A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

27.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

28.标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。

A．STB．*STC．PTD．*PT

29.经纪类证券公司最低注册资本限额为__。

A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿

30.__原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。

A．有效性B．独立性C．相互制约D．健全性

31.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。

A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位

32.财务公司在为并购公司担任顾问时提供的服务是__。

A．评价目标公司和它的组成业务，为目标公司提供对要约价格是否公平的建议B．帮助准备要约文件、股东通知和收购公告，确保准确无误C．发现“白马骑士”D．制订有效的收购防御政策

33.在风险程度上，以下投资品种中价格波动性最大，风险最大的是__。

A．股票投资B．基金投资C．债券投资D．风险相同

34.__的持有者承受比较多的经营风险。

A．政府债券B．高质量的公司债券C．低质量的公司债券D．金融债券

35.证券投资基金资产的名义持有人是__。

A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人

36.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。

A．潜力股B．蓝筹股C．红筹股D．绩优股

37.上证综合指数以__为样本。

A．沪、深两市全部上市股票B．沪市全部上市股票C．沪市排名前100上市股票D．深市全部上市股票

38.根据现行制度规定，权证存续期满前__交易日，权证终止交易，但可以行权。

A．2个B．1个C．5个D．3个

39.发行人应披露的行业风险不包括__。

A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况

40.销售业务流程控制的内容不包括__。

A．制定完善的资金清算流程B．建立科学的基金产品评价体系C．制定《投资人权益须知》D．制定客户服务标准

41.从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（）。

A．实际成本B．计划成本C．沉没成本D．机会成本

42.基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近__年表现的衡量。

A．1B．2C．3D．5

43.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量

44.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A．6个月B．12个月C．2年D．3年

45.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是__。

A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告

46.__首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》

47.基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。

A．逐周B．逐日C．逐月D．逐季

48.用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦可称为市场风险、系统风险）的大小的指标是（）。

A．阿尔法系数B．β系数C．伽马系数D．欧米伽系数

49.对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。

A．一家B．两家C．一家或两家D．多家

50.某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。

A．1000B．1040C．1026D．66