交易结算风控管理制度.docx

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交易结算风控管理制度

交易结算风控管理制度1

目录：

第一部分：

交易管理制度

第一章：

交易管理制度

第二章：

客户开销户管理细则

第三章：

套期保值与实物交割管理细则

第四章：

交易差错管理细则

第五章：

出市代表管理细则

第六章：

客户质押管理细则

第二部分：

结算管理制度

第一章：

结算管理制度

第二章：

结算部对外数据报送管理细则

第三部分：

风险管理制度

第一章：

风险管理制度

第二章：

风险控制部门管理细则

正文：

第一部分：

交易管理制度

第一章：

交易管理制度

第一节总则

第一条为了加强公司经纪业务的管理，规范期货交易行为，维护公司和客户的合法权益，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》及《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，制定本制度。

第二条本制度涉及客户开户、交易、套期保值、交割以及客户资料修改与销户等经纪业务环节。

第二节开户

第三条客户（个人和单位）委托公司代理期货交易，必须办理开户手续。

开户手续由公司指定业务部门负责办理。

第四条开户手续包括签订合同、申请交易编码及资料系统录入。

第五条客户必须以真实身份办理开户手续。

个人客户开户须持有本人身份证或护照，单位客户开户须出具法定代表人（法人单位）或主要负责人（非法人单位）签署的授权文件。

第六条公司接受客户开户申请时，应首先向客户揭示＜期货交易风险说明书＞，说明期货交易的高风险性，并向客户解释＜客户须知＞和＜期货经纪合同＞主要条款的含义，提示其权利和义务。

第七条个人客户开户时，应提供和签署以下材料：

（一）提供本人身份证或护照复印件；

（二）填写＜开户申请表＞；

（三）签署＜期货交易风险说明书＞和＜客户须知＞；

（四）签署＜期货经纪合同＞及相关文件。

第八条单位客户开户时，应提供和签署以下材料：

（一）提供＜企业营业执照＞复印件；

（二）提供法定代表人或主要负责人证明书及其签署的授权文件；

（三）填写＜开户申请表＞；

（四）签署＜期货交易风险说明书＞及＜客户须知＞；

（五）签署＜期货经纪合同＞及相关文件。

第九条公司及公司员工在接受客户委托的过程中，不得有以下行为：

（一）向客户作获利保证；

（二）接受客户的全权委托；

（三）与客户约定分享利益或者共担风险；

（四）接受公司、企业或者其他经济组织以个人的名义委托进行期货交易；

（五）将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务。

第十条有下列情况之一的，不得成为公司客户：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；

（二）期货监管部门、期货交易所的工作人员；

（三）本公司职工及其配偶、直系亲属；

（四）期货市场禁止进入者；

（五）金融机构、事业单位和国家机关；

（六）未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业、或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业；

（七）未能提供开户证明文件的单位；

（八）中国证监会规定的其他情况。

第十一条客户开户时,公司应为每一个客户单独开立专门帐户、设置交易编码,严禁混码交易。

第十二条客户应如实告知在其他公司申请交易编码的情况。

第十三条公司根据客户填写的＜开户申请表＞，按交易所统一的编码规则进行编码并向交易所备案。

第十四条公司注销客户的交易编码应当向交易所备案。

第三节交易

第十五条公司交易委托方式包括书面委托、电话委托、及网上委托等方式。

客户在开户时应在合同中约定委托方式，并签署相关协议文件。

第十六条客户按书面委托方式进行交易时，应按要求填写公司提供的交易指令单，并由合同中约定的指令下达人在指令单上签名；公司按时间优先的原则将客户交易指令下达至交易所主机撮合交易，并将成交结果及时回报给客户。

第十七条客户按电话委托方式交易应按公司规定程序进行；公司接受电话委托交易指令，应同步录音。

第十八条客户按网上委托方式进行交易，应首先签署＜网上期货交易风险揭示书及协议书＞，并在公司网站下载网上交易客户端软件。

第十九条网上交易客户端软件初始密码由公司按统一规则在系统中统一设置，并要求客户在初次登陆后马上进行密码修改以确保交易安全。

第四节套期保值与实物交割

第二十条客户进行套期保值交易，应首先填写申请表，并提供交易所要求的所有证明材料。

第二十一条公司初步审核后，上报交易所，并及时将交易所审批的结果通知客户；

第二十二条公司有权监督、管理客户的建仓、持仓和减仓情况。

第二十三条公司设置专门岗位负责办理客户的实物交割业务。

第二十四条客户应签订实物交割委托书，公司协助客户进行实物交割。

第二十五条持多头合约有实物交割意向的客户，应在公司规定的时间内缴纳全额货款。

第二十六条持空头合约有实物交割意向的客户，应当在公司规定的时间内，向公司提交标准仓单及增值税发票。

第二十七条实物交割完成后，客户有异议的，应在交易所规定的时间内通过公司向交易所提出质疑。

第五节客户资料修改与销户

第二十八条客户修改开户资料，应提供本制度第七条、第八条要求的材料，并按公司规定办理相关手续，作为开户合同的组成部分。

第二十九条公司与客户的委托关系解除或终止时，应当办理相关销户手

续。

第六节附则

第三十条本制度解释权归公司董事会。

公司经理可根据情况在本制度范围内制定实施细则。

第三十一条本制度颁布之日起实施。

第二章客户开销户管理细则

第一节总则

第一条为保证五矿海勤期货经纪有限公司（以下简称公司）期货交易的正常进行，规范公司客户开、销户诸环节的运作，根据国家有关法律法规、期货交易惯例和公司《交易管理制度》，制定本办法。

第二条公司各部门、员工、客户必须遵守本办法。

第二节开户流程

第三条公司财务部负责客户的开户，财务部应安排专人负责。

第四条运作部应配合财务部详细了解客户情况，建立客户档案，做好客户关系管理工作。

单位客户开户，应了解并在客户档案中载明单位性质、经营范围、资金来源、期货交易史、交易目的、交易品种、交易方式、特殊要求以及有关个人的情况等。

个人客户开户，应了解并在客户档案中载明职业、住址、电话、家庭状况、资金来源、交易偏好以及个人爱好、生日等。

第五条客户必须以真实身份办理开户手续。

个人客户开户须持有本人身份证，单位客户开户须出具法定代表人（法人单位）或主要负责人（非法人单位）签署的授权文件。

第六条个人客户开户时，应提供和签署以下材料：

（一）提供本人身份证复印件；

（二）填写＜开户申请表＞；

（三）签署＜期货交易风险说明书＞和＜客户须知＞；

（四）签署＜期货经纪合同＞及相关文件；

（五）申请网上交易者，还须签署＜网上期货交易协议书＞。

第七条单位客户开户时，应提供和签署以下材料：

（一）提供＜企业营业执照＞复印件；

（二）提供法定代表人或主要负责人证明书及其签署的授权文件；

（三）填写＜开户申请表＞；

（四）签署＜期货交易风险说明书＞及＜客户须知＞；

（五）签署＜期货经纪合同＞及相关文件；

（六）申请网上交易者，还须签署＜网上期货交易协议书＞。

第八条签订合同前，应首先向客户揭示＜期货交易风险说明书＞，说明期货交易的高风险性，并向客户解释＜客户须知＞及＜期货经纪合同＞主要条款的含义，提示其权利和义务。

合同的主要条款包括：

（一）客户的联系地址和联系方式、指令下达及确认方式；

（二）客户账户的管理和清算方法；

（三）公司因无法从事期货经纪业务时,客户帐户的处理方法；

（四）保证金的收取标准和收付方式；

（五）追加保证金的条件及通知追加保证金的时间和方式；

（六）公司强行平仓的条件及相关事项的约定；

（七）期货交易手续费及其他相关费用的约定；

（八）交易结算单、交易结算月报等的通知方式和确认方式；

（九）公司为客户提供咨询、培训和其他服务的范围；

（十）免责条款；

（十一）交易纠纷的处理；

（十二）合同的修改和终止。

如客户对合同部分条款有异议，应向公司风险总监上报审批。

第九条运作部经理代表公司与客户签署＜期货经纪合同＞及相关开户文件。

第十条合同签署后，运作部应及时将客户开户通知书下达给财务结算部。

第十一条公司员工在接受客户委托的过程中，不得有以下行为：

（六）向客户作获利保证；

（七）接受客户的全权委托；

（八）与客户约定分享利益或者共担风险；

（九）接受公司、企业或者其他经济组织以个人的名义委托进行期货交易；

（十）将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务。

第十二条有下列情况之一的，不得接受其开户申请：

（九）无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；

（十）期货监管部门、期货交易所的工作人员；

（十一）本公司职工及其配偶、直系亲属；

（十二）期货市场禁止进入者；

（十三）金融机构、事业单位和国家机关；

（十四）未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业、或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业；

（十五）未能提供开户证明文件的单位；