ISO14001内部审核查检表环境SMC.docx

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ISO14001内部审核查检表环境SMC

内部审核查检表（环境体系）

1）过程名称

S1管理体系策划过程（4.1组织环境）

2）过程特性

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

使用什么方式做？

（设备/材料）

是否已对过程加以定义？

什么人做？

（技能/培训）

过程是否已文件化？

用哪些指标衡量？

（测量/评价）

是否已对过程的接口加以定义？

如何做？

（方法/程序）

过程是否监控？

记录是否保存？

审核员：

接待人员：

审核日期：

3）输入

4）输出

5）绩效指标

6）适用的管理体系文件

7）过程风险及控制措施

7）相关的ISO14001:

2015条款

8）需审核的问题

9）审核记录

10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）

1、可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；

2、与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；

3、企业管理、战略优先、内部政策和承诺；

4、资源的获得和优先供给、技术变更。

1、企业外部宗旨；

2、企业内部宗旨；

3、企业战略方向；

1.内外部成本（水、电每月统计一次）

环境分析控制程序

1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》

2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》

4.1

4.3

6.2

1、是否分析组织内外部影响产品、服务和环境管理体系的相关因素？

2、组织建立的环境管理体系与组织环境适宜性如何？

3如何监视和评审内外部信息？

实施动态分析？

4、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。

5、环境管理体系的范围如何确定，是否与组织环境要求吻合？

6、是否确定组织的宗旨、使命、愿景、价值观、战略方向等企业文化？

内部审核查检表（环境体系）

1）过程名称

S1管理体系策划过程（4.2理解相关方的需求和期望）

2）过程特性

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

使用什么方式做？

（设备/材料）

是否已对过程加以定义？

什么人做？

（技能/培训）

过程是否已文件化？

用哪些指标衡量？

（测量/评价）

是否已对过程的接口加以定义？

如何做？

（方法/程序）

过程是否监控？

记录是否保存？

审核员：

接待人员：

审核日期：

3）输入

4）输出

5）绩效指标

6）适用的管理体系文件

7）过程风险及控制措施

7）相关的ISO14001:

2015条款

8）需审核的问题

9）审核记录

10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）

1、直接顾客；

2、最终使用者；

3、供应链中的供方、分销商、零售商及其他；

4、立法机构；

5、其他。

1、生产企业；

2、零部件供应商；

3、零部件批发市；

4、与产品和服务有关要求的确定；

5、识别出来的改进和变革机会。

改进机会实施每年一次

相关方控制程序

1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》

2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》

4.4.1

4.4.2

6.2

1、组织是否充分识别环境管理体系过程？

是否覆盖环境管理体系范围？

2、是否分析过程输入、输出、资源、职责、活动和控制方法、绩效指标？

内部审核查检表（环境体系）

1）过程名称

S1管理体系策划过程（5.1领导作用和承诺）

2）过程特性

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

使用什么方式做？

（设备/材料）

是否已对过程加以定义？

什么人做？

（技能/培训）

过程是否已文件化？

用哪些指标衡量？

（测量/评价）

是否已对过程的接口加以定义？

如何做？

（方法/程序）

过程是否监控？

记录是否保存？

审核员：

接待人员：

审核日期：

3）输入

4）输出

5）绩效指标

6）适用的管理体系文件

7）过程风险及控制措施

7）相关的ISO14001:

2015条款

8）需审核的问题

9）审核记录

10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）

1、公司战略方向；

2、公司内部、外部宗旨；

3、人力、设备、财力、环境等资源。

1、风险和机遇的应对措施；

2、与产品和服务有关要求的确定；

3、产品生产和服务提供的控制；

4、顾客满意。

外部审核每年一次

1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》

2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》

4.1.2

5.2.2

5.3

6.2

6.3

7.1.1

公司领导和各职能部门在环境管理体系中承担的职责如何分派？

2、如何确保环境方针与组织环境和战略方向一致？

是否作出满足要求和持续改进的承诺？

是否为环境目标提供框架？

3、如何确保将环境管理体系要求融入组织业务活动？

4、采取什么方法促进过程方法和基于风险思维？

5、如何才能确保所需内外部资源满足环境管理体系的建立、实施、保持和改进的要求？

6、是否将质量管理和顾客、法规要求、环境方针等相关信息与员工沟通形成常规化？

当需要时，如何如何将方针提供相关方？

7、如何确保实现环境管理体系的预期结果？

8、采用什么激励机制促使员工参与质量管理活动和改进？

9、如何确保支持其他管理者履行职责？

10、如何关注顾客要求和不断增强顾客满意和忠诚？

11、如何在环境管理体系变更时确保完整性？

12、是否组织变更影响的分析？

是否包括资源科获得性和责任的再分派？

13、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。

内部审核查检表（环境体系）

1）过程名称

S1管理体系策划过程（6.1应对风险和机遇的措施）

2）过程特性

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

使用什么方式做？

（设备/材料）

是否已对过程加以定义？

什么人做？

（技能/培训）

过程是否已文件化？

用哪些指标衡量？

（测量/评价）

是否已对过程的接口加以定义？

如何做？

（方法/程序）

过程是否监控？

记录是否保存？

审核员：

接待人员：

审核日期：

3）输入

4）输出

5）绩效指标

6）适用的管理体系文件

7）过程风险及控制措施

7）相关的ISO14001:

2015条款

8）需审核的问题

9）审核记录

10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）

1、可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；

2、与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；

3、企业管理、战略优先、内部政策和承诺；

4、资源的获得和优先供给、技术变更。

5、与环境管理体系有关的相关方要求

非预期输出风险：

对风险未知，失去机遇。

1、风险和机遇有效识别：

每年一次

2、风险和机遇应对措施确认：

每年一次

环境因素识别及评审程序

环境相关物质控制程序

环境监测管理程序

应急计划控制程序

风险和机遇策划控制程序

1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》

2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》

4.1

6.1

8.5.1

9.1.3

9.3.2

10.2.1

1、组织识别的优势、劣势、机遇和威胁是什么？

2、组织存在哪些风险，对风险和机会确定了哪些应对措施？

3、建立应对措施是否考虑组织环境和相关方要求？

是否按策划组织实施？

4、是否分析和评价措施的有效性？

5、是否按策划措施组织实施？

6、是否对风险和机会应对措施实施的有效性评审？

7、是否根据评审结果实施改进或更新？

8、在更新策划时是否识别风险和机会？

9、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。

内部审核查检表（环境体系）

1）过程名称

S1管理体系策划过程（6.2环境目标及其实现的策划）

2）过程特性

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

使用什么方式做？

（设备/材料）

是否已对过程加以定义？

什么人做？

（技能/培训）

过程是否已文件化？

用哪些指标衡量？

（测量/评价）

是否已对过程的接口加以定义？

如何做？

（方法/程序）

过程是否监控？

记录是否保存？

审核员：

接待人员：

审核日期：

3）输入

4）输出

5）绩效指标

6）适用的管理体系文件

7）过程风险及控制措施

7）相关的ISO14001:

2015条款

8）需审核的问题

9）审核记录

10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）

环境方针

公司目标

各部门目标

过程指标

1.目标、指标完成状况确认：

每月一次

环境管理方案程序

1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》

2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》

6.2

1、目标是否形成文件？

2、是否依据方针框架设定？

是否符合战略目标要求？

3、是否在各职能层次和过程中展开分解？

4、目标、指标是否可测量？

5、是否策划实现目标指标的措施、责任、时间和资源？

6、是否规定监视测量方法、频次和责任和所需资源？

7、是否按规定组织监测？

8、监测结果是否通报相关人员？

9、是否对监测结果实施分析？

10、是否确定目标、指标的改进和更新措施？

11、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。

内部审核查检表（环境体系）

1）过程名称

S2应急准备和响应过程（8.2应急准备和响应）

2）过程特性

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

使用什么方式做？

（设备/材料）

是否已对过程加以定义？

什么人做？

（技能/培训）

过程是否已文件化？

用哪些指标衡量？

（测量/评价）

是否已对过程的接口加以定义？

如何做？

（方法/程序）

过程是否监控？

记录是否保存？

审核员：

接待人员：

审核日期：

3）输入

4）输出

5）绩效指标

6）适用的管理体系文件

7）过程风险及控制措施

7）相关的ISO14001:

2015条款

8）需审核的问题

9）审核记录

10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）

1.环境运行过程风险和机遇

2.环境因素及重要环境因素

3.适用的合规义务

4.确定的运行控制准则

5紧急情况运行控制准则

6紧急情况

1应急预案书

2应急准备和响应规程

3应急处置领导小组

4应急预案演练

1.有效管控环境污染，每年安排外部监测一次

2.预防火灾100%

3.管控危险化学品100%

应急准备和响应管理程序

1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》

2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》

7.1.6

6.2

1为确保产品和服务满足顾客和法律法规要求，是否识别包括哪些所需的知识？

2、如何确保所需知识的共享，当员工需要时易得到？

3、组织如何不断积累和更新组织知识？

是否实施系统化管理？

4、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。

内部审核查检表（环境体系）

1）过程名称

S3人力资源过程（7.2能力）

2）过程特性

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

使用什么方式做？

（设备/材料）

是否已对过程加以定义？

什么人做？

（技能/培训）

过程是否已文件化？

用哪些指标衡量？

（测量/评价）

是否已对过程的接口加以定义？

如何做？

（方法/程序）

过程是否监控？

记录是否保存？

审核员：

接待人员：

审核日期：

3）输入

4）输出

5）绩效指标

6）适用的管理体系文件

7）过程风险及控制措施

7）相关的ISO14001:

2015条款

8）需审核的问题

9）审核记录

10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）

各部门年度培训需求、新员工入职、新员工上岗、在职员工技能提升、特殊工种上岗前、调岗与转岗人员上岗前、客户特殊要求、外训申请、培训申请表、法律法规要求

1、年度培训计划

2、培训记录表

3、培训签到表

4、培训效果评价表

5、个人培训登记表

6、上岗证,分配员工满足岗位任职要求

1、培训计划完成率100%

2、新员工岗前培训100%

员工培训程序

人力资源管理程序

1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》

2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》

7.2

7.3

5.3

6.1

6.2

1、是否确定各级员工所需的教育、培训或经历能力？

2、如何确保各级员工能满足能力要求，胜任所担负的工作？

如何评估员工绩效？

3、是否对各级员工的培训实施计划安排？

4、是否按计划安排组织培训？

5、如何组织培训有效性评估？

6、组织现有哪些特种作业人员，上岗资质是否有效？

7、是否保留员工关于教育、培训或经历的能力证据？

8、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。

内部审核查检表（环境体系）

1）过程名称

S3人力资源过程（7.3意识）

2）过程特性

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

使用什么方式做？

（设备/材料）

是否已对过程加以定义？

什么人做？

（技能/培训）

过程是否已文件化？

用哪些指标衡量？

（测量/评价）

是否已对过程的接口加以定义？

如何做？

（方法/程序）

过程是否监控？

记录是否保存？

审核员：

接待人员：

审核日期：

3）输入

4）输出

5）绩效指标

6）适用的管理体系文件

7）过程风险及控制措施

7）相关的ISO14001:

2015条款

8）需审核的问题

9）审核记录

10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）

1、标准的要求；

2、顾客要求；

3、管理体系的要求；

4、公司管理的要求；

5、过程控制要求。

1、环境方针公示、培训

2、环境目标考核记录

3、提案建议

环境保护意识宣传：

每年至少一次

员工培训程序

人力资源管理程序

1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》

2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》

7.2

7.3

5.3

6.1

6.2

1、如何确保各级员工理解环境方针、环境目标和本职工作的相关关系？

2、员工是否意识本职工作的重要性？

3、如何作出努力，主动参与质量管理及质量改进？

4、各级员工是否知晓由于本职工作的差错可能引发的后果？

5、是否对在职员工和新进员工的意识教育做到普及化和经常化？

6、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。

内部审核查检表（环境体系）

1）过程名称

S4内外部信息交流过程（7.4信息交流）

2）过程特性

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

使用什么方式做？

（设备/材料）

是否已对过程加以定义？

什么人做？

（技能/培训）

过程是否已文件化？

用哪些指标衡量？

（测量/评价）

是否已对过程的接口加以定义？

如何做？

（方法/程序）

过程是否监控？

记录是否保存？

审核员：

接待人员：

审核日期：

3）输入

4）输出

5）绩效指标

6）适用的管理体系文件

7）过程风险及控制措施

7）相关的ISO14001:

2015条款

8）需审核的问题

9）审核记录

10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）

1内部信息

2外部信息

3环境方针

4环境目标

5相关方要求

6环境承诺

1内外部信息

2环境协议

3相关方告知书

4相关方要求符合性评价

信息传递：

每年至少一次

信信息交流管理程序

法律法规及合规义务管理程序

1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》

2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》

7.4.1、7.4.2、7.4.3、5.3、6.1、6.2

1、为确保信息的及时正确传递，组织实施内部和外部沟通的方式和途径有哪些？

2、是否对常规的重要沟通实施计划安排？

是否策划沟通内容、时间、对象、方法和责任？

3、是否按策划要求组织沟通，是否及时？

4、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。

内部审核查检表（环境体系）

1）过程名称

S5文件化信息控制过程（7.5形成文件的信息）

2）过程特性

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

使用什么方式做？

（设备/材料）

是否已对过程加以定义？

什么人做？

（技能/培训）

过程是否已文件化？

用哪些指标衡量？

（测量/评价）

是否已对过程的接口加以定义？

如何做？

（方法/程序）

过程是否监控？

记录是否保存？

审核员：

接待人员：

审核日期：

3）输入

4）输出

5）绩效指标

6）适用的管理体系文件

7）过程风险及控制措施

7）相关的ISO14001:

2015条款

8）需审核的问题

9）审核记录

10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）

1、环境管理体系运行所需要的文件信息；

2、文件编制和更新文件时的要求；

3、顾客要求（图纸、技术协议、检验标准、工程规范、工程变更、特殊特性）

4、公司提出的工程变更（包括供方要求）；

5、外来文件

6、法律法规要求；

7、文件编制/更改需求。

8、文件分发、访问、回收、使用；

9、文件存放、保护，包括保持清晰；

10、文件保留、处置。

1、经审批、标识、发放并妥善保存的文件；

2、文件发放、更改、领用、销毁记录；

3、部门受控文件清单；

4、有效文件清单；

5、环保要求相关文件。

6、记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置等得到有效控制。

1.现场文件：

依《文件分发总览》发放

2文件发放：

依《文件修订、废止、登录申请单》核准后发行

文件管制程序

记录管理程序

1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》

2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》

7.5

5.3

6.1

6.2

1、组织的环境管理体系建立了哪些文件化信息？

2、文件信息在发布前是否得到授权人批准？

3、文件的标识和说明、格式和媒介、评审和批准是否作出规定？

4、如何确保相关人员获得有效的文件信息？

5、是否定期组织文件信息的适用性和充分性评审。

6、当文件信息需要更改时如何控制，是否再次批准？

7、如何防止文件信息的失密和不当使用？

8、如何确保文件信息的访问和检索方便?

9、文件信息的保留和处置如何控制？

10、是否获取产品、服务和运行相关的外来文件，包括哪些？

如何控制分发和更新？

11、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。

内部审核查检表（环境体系）

1）过程名称

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