危险源辨识步骤.docx
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危险源辨识步骤
危险源辨识的步骤
危险源辨识是建立风险预控管理体系的基础工作和主要内容，只有辨识了危险源之后，才能对其进行风险评估，进而制定合理的控制措施，进而建立风险预控管理体系。
危险源辨识的内容包括人的不安全因素危险源辨识、机器设备的不安全因素危险源辨识、环境的不安全因素危险源辨识、管理制度的不安全因素危险源辨识。
危险源辨识不同与隐患排查，隐患排查是检查已经出现的危险，排查的目的是为了整改，消除隐患。
而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制。
一、辨识步骤如下：
1、广泛收集危险源辨识依据
在危险源辨识前，需要广泛搜集相关的资料，并根据需要进行科学地筛选，作为辨识的依据
2、对各类安全事故机理分析
分析各矿（单位）安全事故发生的机理，揭示各矿（单位）安全事故发生的主要原因及发生条件，了解各类安全事故的触发条件，是危险源辨识的基础，也是管理标准和管理措施制定的依据。
3、在各矿（单位）各类安全事故机理分析的基础上，进行安全事故综合分析、并结合各矿（单位）实际人员配备条件、机器装备条件、自然地质条件等，综合运用事故树分析法、安全检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作任务分析等危险源辨识方法，对各矿（单位）所有可能发生的事故的影响因素——危险源进行辨识。
4、进行危险源辨识单元的划分：
危险源辨识的范围是各矿（单位）所有的系统（生产系统、非生产系统）。
为了便于辨识工作的开展以及避免遗漏，首先要进行合理划分，确定危险源辨识的子单元，各矿（单位）辨识危险源划分子单元按照劳动组织形式进行划分，如：
一采区、二采区、三号井二采区、综采队、综掘队、运输队、通风维修队、机电队、开拓施工队、生产指挥中心、安监处、生活服务中心、供应科、汽车队、煤场管理科、武保科、工会等等。
5、各矿（单位）采取的危险源辨识的方法是直接经验分析法内的工作任务分析法，就是在大量实践经验的基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源做出定性的描述。
6、各矿（单位）危险源辨识的基本内容
煤矿是一个人—机—环—管构成的复杂的系统，其危险源分布非常广泛。
根据系统工程的原理，煤矿危险源的辨识须从人、机、环、管四个方面分别考虑，这样既能够保证危险源辨识结果的全面性和合理性，且方便对危险源进行分类控制和管理，这四个方面不安全因素具体项目如下所示：
危险源辨识过程中除了需要从人—机—环—管四个方面进行考虑，还需要考虑三种状态及时态。
三种状态分别指正常状态、异常状态、紧急状态；三种时态分别指过去、现在、将来。
由于危险源具有潜在性，所以辨识危险源必须考虑各种情况下可能出现的不安全因素，同时还要考虑过去曾发生过什么事故，从中吸取教训，找出事故的原因，考虑目前系统中存在或潜在什么不安全因素。
此外，危险源辨识过程中还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型。
煤矿事故可分为8种，分别为：
（1）瓦斯事故：
瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。
（2）顶（底）板事故：
指冒顶、片帮、顶板掉渣、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移跨塌等。
（3）机电事故：
指机电设备（设施）导致的事故。
包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。
（4）放炮事故：
指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。
（5）水灾事故：
指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。
（6）火灾事故：
指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自然未见明火逸出有害气体中毒算瓦斯事故）。
（7）运输事故：
指运输设备（设施）在运行过程中发生的事故。
（8）其它事故：
指以上七类事故以外的事故。
煤矿所面临的风险主要是以上所述的煤矿八大事故存在和可能发生的原因是风险辨识的重点工作。
二、注意事项：
1、危险源辨识的依据：
（1）国内外相关法律、法规、规范、条例、标准和其他要求。
（2）相关的事故案例。
（3）本企业内部的规章制度、作业规程、安全技术措施等相关信息。
（4）煤矿事故发生机理。
（5）其他相关资料。
2、危险源辨识的方法：
直接经验分析法（主要包括工作任务分析法、直接询问法、现场观察法、查阅记录法等）和系统安全分析法（主要包括事故树分析、安全检查表、因果分析、预先危险分析、危险性和可操作性分析等方法）。
根据煤矿的安全生产和管理特点，建议可采取工作任务分析法为主，其他方法为辅对煤矿危险源进行辨识。
系统危险源运用事故树分析法。
3、通过培训使各矿（单位）安全风险管理体系实施领导小组成员必须具备下列素质
（1）具有相关专业知识，熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规；
（2）熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序；
（3）熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果；
（4）熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等；
（5）工作认真踏实、态度端正。
4、通过培训使各矿（单位）安全风险管理体系实施领导小组成员必须具备以下能力：
（1）熟练掌握危险源辨识和风险评估的方法和工作过程；
（2）熟悉煤矿八大事故类型及其内涵；
（3）能正确使用风险矩阵法确定危险源的风险等级；
（4）熟悉管理标准与管理措施制定的原则；
（5）能够根据危险源描述准确提炼管理对象；
（6）掌握根据管理对象编写有针对性的、完备的管理标准和管理措施的方法；
（7）针对管理对象能够制定符合要求的管理标准；
（8）能够正确的制定达到管理标准的管理措施。
5、危险源辨识要做到横向到边、纵向到底，尽量做到不遗漏。
附：
1、危险源辨识的基本内容
2、工作任务登记表；
3、设备登记表；
4、工作场所登记表；
5、岗位工种登记表。
6、危险源辨识记录卡
7、工作任务及工序分解表
8、危险源辨识结果汇总表
9、危险源辨识表
危险源辨识的基本内容
不安全因素
具体项目
1、人员的不安全因素
1.1操作不安全性（误操作、不规范操作、违章操作）
1.2现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥）
1.3失职（不认真履行本职工作任务）
1.4决策失误
1.5身体状况不佳的情况下工作（带病工作、酒后工作、疲劳工作等）
1.6工作中心态异常（过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等）
1.7人员的其他不安全因素
2、机（物）方面的不安全因素
2.1没有按规定佩带必要的设备、材料、工具
2.2设备、工具选型部符合要求
2.3设备安装不符合规定
2.4设备、设施、工具等维护保养不到位
2.5设备保不齐全、不完好、有效
2.6设施、工具不齐全、不完好
2.7设备警示标识不齐全、不清晰、不正确，设置位置不合理
2.8机的其他不安全因素
3、环境方面的不安全因素
3.1瓦斯威胁
3.2水的威胁
3.3火的威胁
3.4粉尘的威胁
3.5顶、底、帮的威胁
3.6其他自然灾害的威胁
3.7工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定
3.8工作地点照明不足
3.9工作地点风力量（风速）不符合规定
3.10采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）
3.11施工质量不符合要求
3.12巷道路线质量差，标识不齐全、不正确
3.13供电线路布置不合理
3.14作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理
3.15其他工作环境的不安全因素
4、管理的不安全因素
4.1组织结构不合理
4.2组织机构不完备，机构职责不明晰
4.3规章制度制定程序不合理、不符合实际情况
4.4安全管理规章制度不完善
4.5文件、各种记录、操作规程不齐全，管理混乱
4.6作业规程的编制、审批不符合规定，贯彻不到位
4.7安全措施、应急预案不完善、不合理
4.8岗位设置不齐全，不合理
4.9岗位职责不明确
4.10岗位工作人员配备不足
4.11员工安全教育、岗位培训不到位
4.12其他管理的不安全因素
记录编号：
记录名称：
工作任务登记表
工作任务登记表
序号
工作任务名称
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
记录编号：
记录名称：
设备登记表
设备登记表
序号
单位
设备名称
型号规格
数量
用途
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
记录编号：
记录名称：
工作场所登记表
工作场所登记表
序号
工作场所
所属单位
班组名称
区域负责人
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
记录编号：
记录名称：
岗位工种登记表
岗位工种登记表
序号
单位
姓名
岗位
序号
单位
姓名
岗位
1
11
2
12
3
13
4
14
5
15
6
16
7
17
8
18
9
19
10
20
义煤集团
工作任务及工序分解表
风险管理小组名称：
风险管理小组组长：
单位（区队）负责人：
专业副总：
填表：
填报日期：
二〇一三年月日
工作任务及工序表
任务
工序
工作任务分解表
工作
程序
重点工作任务分解
工作要求
完成时间
实施单位
责任分工
前期准
备工作
成立各自的风险管理小组
各辨识单位成立各自的风险管理小组，按照附件1格式填写，明确人员，落实职责，负责本单位具体的风险管理工作。
8月1日～８月５日
主斜井矿建工程项目部、矸石斜井矿建工程项目部、副立井、立风井矿建工程项目部、副立井、立风井冻结工程项目部、工程科、动力科、调度室、安管科、企管科、财务科、人资科、办公室、党群部、保卫科、供应科、机电队、运输队、通风队、防治水队。
1、各单位风险管理小组报安管科审核备案；
2、安管科负责对各风险管理小组成员进行培训。
对各级风险管理小组成员进行培训
对各级风险管理小组成员进行培训，使其掌握危险源辨识和风险评估的方法，通过培训达到以下目的：
①熟练掌握危险源辨识方法；②熟悉煤矿八大事故类型及其内涵；③能正确使用风险矩阵法确定危险源的风险等级。
8月1日～８月５日
危险源辨识与风险评估
列出工作任务和工序
各单位风险管理小组组长组织本组成员及有多年工作经验的一线员工按照附表一的格式列出本单位所有工作任务及各任务相应的工序，工作任务和工序的罗列须全面、准确，语言上尽量精炼，然后由筹建处各专业副总牵头组织本专业职能部门对其进行审核、定稿
8月6日～８月15日
1、主斜井矿建工程项目部、矸石斜井矿建工程项目部、副立井、立风井矿建工程项目部、调度室由赵总牵头组织审核、把关；
2、工程科、副立井、立风井冻结工程项目部、防治水队由郑总牵头组织审核、把关；
3、动力科、机电队、运输队由蔡总牵头组织审核、把关；
4、安管科、保卫科、办公室、人资科、党群部由刘总牵头组织审核、把关；
5、企管科、财务科、供应科由苏总牵头组织审核、把关；
6、通风队由姚总牵头组织审核、把关。
危险源辨识、风险及其后果分析
在工作任务和工序审核定稿的基础上，开始危险源的辨识工作。
由各风险管理小组按照危险源辨识的要求对各工序中可能存在的危险源从人、机、环、管四个方面进行逐一辨识，辨识完危险源，紧接着分析危险源可能产生的风险及其后果，明确其风险类型（人、机、环、管）及可能导致的事故类型，认真填写附表二，然后由筹建处各专业副总牵头组织本专业职能部门对其进行审核、定稿。
8月16日～８月25日
风险评估
由各风险管理小组按照辨识危险源逐条利用风险矩阵法进行风险评估，度量每一条危险源对应的风险水平，划分风险等级，认真填写附表三；由筹建处各专业副总牵头组织本专业职能部门对其进行审核、定稿。
8月26日～８月31日
审核危险源辨识及风险评估结果
在编写完成的管理标准和管理措施初稿（风险管理表）的基础上，进一步整理、提炼出针对具体管理对象的管理标准和管理措施，形成《煤矿本质安全管理标准与管理措施》初稿由指导、审核小组对各管理标准与管理措施进行审核、定稿
9月1日～9月5日
形成风险概述
对各辨识出危险源进行风险评估后，在对初稿审核定稿的基础上，对危险源进行归类总结，形成各单位风险概述，并完善附表四。
9月6日
危险源管理标准及管理措施的制定
编写工作
由各风险管理小组在风险管理表中根据辨识出的危险源，提炼管理对象，确定相应的主要责任人、监管部门和监管人员。
并针对管理对象编写相应的管理标准及管理措施,完善风险管理表
9月7日～9月15日
管理标准与管理措施整理汇总
由各风险管理小组在完成的管理标准和管理措施初稿（风险管理表）的基础上，进一步整理、提炼出针对具体管理对象的管理标准和管理措施，形成《麦垛山煤矿本质安全管理标准与管理措施》初稿由指导、审核小组对各管理标准与管理措施进行审核、定稿
9月16日～9月20日
审核
工作
阶段性审核
指导和审核小组对编写小组阶段性工作内容进行审核，发现问题及时进行纠正
8月15日～9月30日
处风险管理
小组
初稿审核
指导和审核小组组织相关人员对编写完成的《麦垛山煤矿筹建处本质安全管理标准与管理措施》初稿进行审核，并根据审核意见对管理标准和管理措施进行修改
9月21日～9月25日
处风险管理
小组
基层审核
将审核、修改后的各单位的管理标准和管理措施初稿装订成册，分别下发给各单位的员工，征求修改意见，并根据反馈意见进一步修改、完善
9月25日～9月30日
处风险管理
小组
最终审议、批准，发布实施
由本质安全管理委员会根据试运行的效果，对试运行后的修改稿进行最终审议、批准后发布实施。
10月1日
处风险管理
小组
处风险管理小组
义煤集团
危险源辨识表
风险管理小组名称：
风险管理小组组长：
单位（区队）负责人：
专业副总：
填表：
填报日期：
二〇一三年月日
危险源辨识表
工作任务
工序
危险源
风险类型
风险及其后果描述
事故类型
危险源辨识记录卡
辨识人
日期
所在区队
岗位名称
工作任务
工作任务存在工序及工序中危险源
工序名称
存在危险源
工序1
工序2
工序3
样表：
煤矿综采队危险源辨识结果汇总表
任务
工序
危险源
风险
类型
风险及其后果描述
事故类型
1.生产前的准备工作
1.有害气体检查与记录填写
1.瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象
人
不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸
瓦斯事故
2.瓦斯检查仪器故障
机
不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸
瓦斯事故
2.检查上下顺槽安全出口距离、高度
1.带班队长未检查上、下顺槽的安全出口或检查不到位
人
不能及时发现上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备
其它事故
2.顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小；高度不够
环
上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备
其它事故
3.检查超前支护
1.液压支架工（推溜）未检查超前支护或检查不到位
人
不能及时发现超前支架存在问题，发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人
顶板事故其它事故
2.超前支护失效或不符合现场的特殊要求
环
发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人
顶板事故其他事故
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队危险源辨识结果汇总表
任务
工序
危险源
风险
类型
风险及其后果描述
事故类型
升级会员 