三体系内审员培训试题答案.docx
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三体系内审员培训试题答案
三体系内审员培训试题
姓名：
单位：
成绩:
一、是非题（每题2分），在（）内正确的打√，错误的打×。
１．ＧＢ／Ｔ19001-2008仅要求６个程序文件，组织再增加其他程序文件不符合标准要求。
（N）
２．八项质量管理原则可以作为制定质量方针的基础。
（Y）
３．质量具有时效性，组织应不断地调整质量要求。
（Y）
４．仅向市场提供定型产品的组织，不需编制质量计划。
（Y）
５．ＧＢ／Ｔ1９００１的７.４.２之b）是对组织采购人员的资格要求。
（N）
６．没纳入国家强检目录或新采购的贴有出厂合格证的计量器具就不必送检,。
（N）
７．对材料生产企业而言，过程的监视和测量即对生产、加工过程的监控。
（N）
８．内审策划时应考虑拟审核过程和区域的状况、重要性，以往审核过程的结果。
（Y）
９．组织结构发生重大变化并引起职能调整，应及时追加内审。
（Y）
１０．为保证内审独立性，内审员对发现问题不能提出改进建议。
（N）
11、所有已识别的危害因素都应制定运行控制程序和实施风险控制。
（N）
12、危险化学品必须储存在专用仓库、专用场地、或专用的储存室内，并由专人管理。
（Y）
13、组织在制定职业健康安全目标时只需考虑所有的危害因素即可？
（N）
14、只要组织的风险降到法律法规的要求以下，即可以认为是可容许风险了？
（N）
15、组织宜明确收集法律法规等的职责（专人）、频次、方法、渠道等；专人研读，确定所收集的要求与组织环境因素的关系。
（Y）
二、选择题（每题３分），将正确答案对应符号填入（）中。
１．致力于增强满足质量要求的能力的活动是（C）
a）质量策划b）质量保证c）质量改进d）质量控制
２．质量管理体系评价的方式有（D）
a）管理评审b）内部审核c）自我评价d））ａ＋ｂ＋ｃ
３．不合格品的可能处置方式有（D）
a）返工、返修b）降级或改作它用c）让步接收或报废d）ａ＋ｂ＋ｃ
４．能成为客观证据的有（D）
a）文件规定b）观察的客观事实c）陪同人员谈话d）ａ＋ｂ
５．产品的监视和测量在以下哪个时机进行（C）
a）进货阶段b）制造过程中及加工成品后c）产品实现过程适当阶段d）ａ＋b
６．选择风险控制措施时，作为最终手段是？
C
A消除危险源，如用安全品取代危险品；B、降低风险，如用低压电器；C使用个人防护用品；D利用技术进步、改善过程控制措施；
７.验证是提供客观证据对（B）己得到满足的认定。
a）特定的产品等同使用或应用要求b）规定要求c）合同要求d）法律法规要求
８．过程确认（C）需要做。
a）每个过程b）关键过程c）使用后才能发现缺陷过程d）ｂ＋ｃ
９．质量目标应是（A）
a）可测量的b）量化的c）质量方针制定的基础d）ａ＋ｃ
１０．、我国的职业健康安全方针是？
（A）
A、安全第一、预防为主；B安全第一、保障健康；C预防为主为主、健康安全；C实施安全生产、保障人民生命财产；
三、不合格项判断（每题2分，条款判断1分，理由说明１分，请判别是否有不合格事实。
若有，判断出不符合标准条款号，有或没有不合格均说明理由。
）
１．审核员在供应部审核，当审核员查看《供方环境和职业健康安全行为控制程序》4.2.2有“材料设备部在与供方签订合同，在合同中应明确环境、职业健康安全要求。
”
不符合GB/T28001---2011和GB/T24001---20044.4.6
２．某商场的盒装鲜牛奶放在冷柜中出售，但冷藏柜上看不到冷藏的温度究竟是多少。
现场审核发现商场不能提供用于盛放鲜奶的冷藏柜的冷藏的温度，无法为产品符合确定的要求提供有效的证据，不符合GB/T19001---20087。
6条款“组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求提供证据。
”有关要求。
3．某工厂加工一批工件，按要求进行100%检验，发现有两个工件不合格，决定返回加工车间进行返工，返工后直接送到装配车间进行组装。
现场审核发现，某车间加工的两个不合格工件，返工后未经重新检验确认合格，就直接送到装配车间进行组装。
不符合GB/T19001---20088。
3条款“在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。
”的要求。
4．某企业上次内审总共发现不合格项45项，其中有35项已关闭，另外10项纠正措施已完成，但没有验证记录。
查综合办公室上年内审记录表明，其中10个不符合项报告不能提供其纠正措施得到有效落实的验证记录。
不符合GB/T19001---20088。
2。
2条款“跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果。
”的有关要求。
５．某审核员在某注塑管生产企业的车间审核测量和监控装置控制时，审核员要求提供所用测量和监控装置的名单和校准记录，工程师说没有名单，但有校准记录。
工程师取来了测量注塑件外形用的卡尺和称量用的电子秤的校准记录，都符合要求。
审核员问到注塑机上测量温度和压力的装置是否被校准，工程师说这不是验证产品质量的，不需要校准，只要坏了及时修好即可。
现场审核发现注塑管车间不提供用于测量注塑过程的温度和压力的计量装置经过检定或校准合格的有效证据。
不符合GB/T19001---20087。
6条款关于“组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求提供证据。
”的有关要求。
四、简答题：
（每题2分）
１．简述对内审发现不合格实施纠正措施后跟踪验证内容。
针对每个不符合报告，逐项验证制定的纠正措施的
A、实施的证据，如文件修改通知单、培训记录、检定证书或校验记录、设备维修记录、过程检查记录、整改后有效运行的证实性记录等证据的符合性；
B、整改的有效性，如查验类似事情是否还有发生，当事人是否清楚了该过程的控制要求等。
２．制定应急计划应考虑的内容?
A、识别潜在的事故和紧急情况
B、确定紧急情况发生时的负责人，
C、应急指挥中心地点、组织机构，应急指挥者、参与者的责任、义务
D、确定紧急情况发生时的各类人员的行动计划，（如报警、联络步骤）
E、确定具有特定作用的的人员的职责、权限和义务如消防员、急救员、核泄漏或毒物泄漏处理的专家
G、疏散程序，包括区域内所有的外来人员
H、识别并确认危险物料的使用或存放点以及应急处理措施
I、明确与外部应急机构的接口（消防、医院、热力公司等）
J、与执法部门的交流
K、与邻近单位和公众的交流（如业主）
L、重要记录、资料和重要设备的保护
M、紧急情况发生时可利用的必要资料，如厂区平面布置图、危险物质数据、程序、作业说明书和联络电话号码等
N、应急设备（报警系统、应急照明和动力、逃生工具、危急隔离阀、形状和断流器、消防设备、急救设备等）。
O、对外部机构的参与有明确的规定（考虑到银行的保密要求）
3．GB/T28001—2011标准的要素中，其中几个要素提及相关方，以及对相关方的要求是什么？
五个。
A、4。
2《方针》“可为相关方所获得”；
B、4．3．2《法律法规及其它相关要求》“组织应及时更新有关法律、法规及其它要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方”。
C、4．3．3《目标、指标》“组织在制定目标时应考虑相关方的意见”。
D、4．4．3《协商与沟通》“组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就职业健康安全信息互相沟通，组织应将员工参与和协商的安排形成文件并通报相关方”。
E、4．4．6《运行控制》“所购买或使用的货物、设备或服务中已识别的风险，建立并保持程序，将有关的程序和要求通报供方和合同方”。
4、8项质量管理原则？
A、以顾客为关注焦点；
B、领导的作用；
C、全员参加；
D、与供方的互利关系；
E、过程方法；F管理的系统方法\G基于事实的决策方法\H持续改进
5、4．3．1条款现场审核常见的证据？
A、《环境因素识别、评价及控制程序》、《危害因素辨识、风险评价、风险控制程序》；
B、《环境因素调查记录》，〈危害因素辨识记录〉、〈危害因素汇总记录〉；（包括更新记录）；
C、每个环境因素的环境影响或危害因素的风险水平以及风险等级（包括评价方法及结果）。
〈环境因素评价控制措施记录〉，〈重大环境因素清单〉，〈危害因素评价控制措施记录〉、〈不可接受安全风险及控制措施清单〉
D、监视和控制环境影响或风险的措施描述等。
6、4．4．2条款现场审核收集的证据？
A、〈培训、意识和能力的管理程序〉；
B、岗位能力要求；
C、培训需求分析；
E、培训方案或计划；
F、培训实施记录和培训有效性评估；
G、重要岗位的教育、培训、技能、经验的记录；
7、风险控制计划（管理方案）在实施前评审什么内容？
A、计划的控制措施是否使风险降低到可容许的水平？
（如紧急状态只采用培训）
B、是否产生新的危害因素？
（如油库通风采用风扇，不是防爆的）
C、是否已选定了投资效果最佳的解决方案？
（如本大厦的常明灯的改造问题）
8、管理方针应包括哪些内容？
如何进行审核？
✧方针的内容至少应包括：
⏹质量方针：
顾客满意、遵守相关法律法规，持续改进的承诺；
⏹环境方针：
污染预防、遵守相关法律法规，持续改进承诺；
⏹职业健康安全：
事故预防、保护员工安全健康，遵守相关法律法规，持续改进；
的承诺；
✧审核要点：
⏹是否有文件化的管理方针？
是否经最高管理者批准？
内容是否包括了上述内容？
⏹是否为质量目标提供了框架，并阐明了环境和职业健康安全的总目标？
⏹检查风险评价结果，了解方针是否与组织的风险性质和规模相适宜，
⏹采取什么方式向员工传达方针，了解各层次员工是否理解方针的内容；
⏹采用什么方式使相关方能获得管理方针，检查有关的规定和记录；
⏹针对方针进行评审以及有关记录；了解方针是否实施。
五、根据下述事实编写不合格报告，格式不限。
要求：
①写清事实，用词简练，原文照抄不得分；②说明不合格理由；③不符合ＧＢ／Ｔ１９００１一2008/ＧＢ／Ｔ24００１一２００4//ＧＢ／Ｔ28００１一2011标准条款号；④不符合严重程度。
（１０分）
1、装配车间里放着标有“长城公司来件”的压缩机，车间主任说这是要装配到长城公司购买的空调器上的，审核员问现场的质检员这批压缩机是否已经进行了检验，质检员说这是顾客提供的配件，质量由顾客负责，我们也就没必要进行检验了。
在装置车间审核发现，顾客提供的用于装配到长城公司的空调器上的压缩机未能进行进货检验。
上述事实不符合ＧＢ／Ｔ１９００１一2008标准7.5.4条款关于“组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。
”的要求。
（7。
5。
4一般）
2、调漆室内通风不好，室内的有机溶剂浓度与工作温度较高，引起振作工抱怨。
企业建立职业健康安全管理体系后。
车间将原本为办公室的两台风险搬到调漆室内使用，工人反映现在味道淡了许多，审核员看到风扇正在运转，员工抱怨改善了。
在调漆室现场观察发现，为了改善调漆室作业环境，为其配备了一台普通风扇，用于室内通风，但未评价普通风扇将会产生新的危险源。
上述事实不符合ＧＢ／Ｔ28００１一２００1标准4。
5。
2条款“对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。
”的要求。
4．5．2一般应用防爆风扇
3、审核组在喷涂车间看到员工使用的一种进口粘合剂，从外文说明书上看到该粘合剂会导致病变，厂长给每个员工发放了滤清器面具，但在工作现场中六个操作工没一个配带，问操作工知不知道粘合剂有毒，他们都说不知道，又说工作了三年了，没有不适反映。
在喷涂车间发现六个操作工没一个配戴滤清器面具，且工作了三年均不知道粘合剂有毒。
上述事实不符合ＧＢ／Ｔ28００１一２０11标准4。
2。
2条款关于“确保处于各有关职能和层次的员工都意识到在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，”的要求。
4．4．2严重
4、在行政部审核发现水的消耗、油的消耗被列为重要环境因素，查有关记录表明，公司每天生活用水约六吨，生产用水约100吨左右；每天用油约500KG，但查公司目标、指标、管理方案未涉及节约用水、用油的有关要求。
公司每天生活用水约六吨，生产用水约100吨左右；每天用油约500KG。
为重要环境因素，但未能制定目标、指标、管理方案。
并予以有效控制。
ＧＢ／Ｔ24００１一２００4标准4。
3。
3一般
六、请编制请编制对：
①文件控制、②记录控制③、内审、与④顾客有关过程及⑥环、安境因素过程检查表（１0分）
要求；思路清晰，能运用查记录、间、观察等各种审核技巧，合理抽取样本，注意到分层。
内审检查表
审核员：
D受审部门：
办公室第1页共2页
条款号
审核内容
审核记录
评价
4.2.3
4.2.4
★是否建立了相关制度？
内容？
★查《有效文件登记表》是否分类登记、有无作废文件？
★查收文登记和发文登记、看：
标识、编码、发放号、记录清晰？
外来文件发放是否经领导签批后才发？
外来文件所取得渠道畅通？
★.查借阅台账的管理是否符合要求？
★.查作废分文件的处置、文件评审、文件更改是否符合规定？
★查文件的储存环境、检索？
★是否建立了相关制度？
★.记录的分类与标识是否便于检索？
★记录填写是否正确、完整、清晰、易于识别、可实现追溯？
★质量记录的标识与内容是否与行业一致？
★记录的保存期是否有明确的规定？
储存环境是否符合要求？
★记录的修改与销毁程序是否符合要求？
N
内审检查表
审核员：
D受审部门：
办公室第1页共2页
条款号
审核内容
审核记录
评价
8.2.2
7.5.6
1.是否建立和保持了《内部审核控制程序》？
2.《年度审核计划》的编制下发是否符合程序的规定？
3.管代是否下达了对审核组长的任命书并下发？
审核员是否具备资格？
4审核组长的任命与内审实施计划编制、审批与下发？
5.《内部审核实施计划》是否覆盖了部门和全部条款，且没有审核员审核自己的工作现象？
对部门的审核时间安排是否考虑了审核区域、过程重要性？
计划是否经过了批准？
6．查检查表是否对计划各7查部分检查表看有无漏检条款、其他符合要求？
8不合格报告及分布表的描述？
9审核报告符合？
提交管理评审？
10、内审文件齐全？
1是否对环境因素进行了排查？
按照从八个方面、三种时态和状态出发无遗漏？
是否从6个方面、三种时态和状态辨识出危险源、且无遗漏？
（查环、安台账）
2.查公司识别的重要环境因素和不可接受安全风险？
评价是否正确？
3.是否建立了重要环境因素清单和不可接受安全风险清单？
控制措施？
N
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