上半年重庆省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题.docx

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上半年重庆省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题

上半年重庆省证券从业资格考试：

证券投资基金管理人考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选取题（共50题，每题2分。

每题备选项中，只有一种最符合题意）

1.（）原则是公司内部部门和岗位设立应当权责分明，互相制衡。

A．有效性

B．独立性

C．互相制约

D．健全性

2.关于证券组合管理办法，下列说法中，错误是__。

A．依照组合管理者对市场效率不同看法，其采用管理办法可大体分为被动管理和积极管理两种类型

B．被动管理办法是指长期稳定持有模仿市场指数证券组合以获得市场平均收益管理办法

C．积极管理办法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调节证券组合以获得尽量高收益管理办法

D．采用积极管理办法管理者坚持“买入并长期持有”投资方略

3.1940年，__颁布了基金法律典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。

A．英国

B．美国

C．瑞士

D．法国

4.关于商业银行次级债券阐述，对的是__。

A．本金和利息清偿顺序列于商业银行其她负债、商业银行股权资本之后

B．本金和利息清偿顺序先于商业银行其她负债

C．本金和利息清偿顺序列于商业银行其她负债之后，先于商业银行股权资本债券

D．本金和利息清偿顺序列于商业银行股权资本之后

5.下列选项不是国际证监会分布证券监管3个目的之一是__。

A．减少非系统风险

B．透明和信息公开

C．保护投资者

D．减少系统风险

6.人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平拟定，并由（）核定。

A．中华人民共和国人民银行

B．财政部

C．国家发改委

D．国务院

7.负责基金详细投资操作和寻常管理机构是（）。

A．基金受益人

B．基金发起人

C．基金管理人

D．基金托管人

8.在世界各国，证券分析师普通均有__自律组织。

A．政府组织营利性

B．政府组织非营利性

C．自发组织营利性

D．自发组织非营利性

9.证券公司从事简介业务，应当与期货公司订立书面委托合同。

下列各项中，不属于法律规定委托合同应载明内容是__。

A．简介业务范畴

B．执行期货保证金安全存管制度办法

C．报酬支付及有关费用分担方式

D．为客户从事期货交易提供担保

10.下列对国内证券投资基金结识不对的是__。

A．中华人民共和国已有中外合资基金

B．封闭式基金逐渐成为基金设立主流形式

C．基金产品差别化日益明显，基金投资风格也趋于多样化

D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资我市场及社会主义市场经济中地位和作用

11.下面关于境内上市外资股阐述错误是__。

A．采用记名股票形式

B．以外币标明面值

C．以外币认购

D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股合同转让

12.证券从业人员禁止行为是__。

A．举办关于证券投资征询讲座、报告会、分析会

B．接受投资人或客户委托，提供证券投资征询服务

C．以获取投机利益为目，利同职务之便从事证券买卖活动

D．接受客户委托，按规定原则收取各项费用

13.发行人不得有在近来（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。

A．6

B．12

C．18

D．36

14.特约日交割是指双方达到交易后__。

A．30日以内交割

B．15日以内交割

C．3日以内交割

D．任意日交割

15.某投资者在上海证券交易因此每股15元价格买入××（A股）股票0股，那么，该投资者最低需要以__元所有卖出该股票才干保本。

（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保存两位小数）

A．15.07

B．15.08

C．15.09

D．15.15

16.基金半年度报告披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。

A．15

B．30

C．60

D．90

17.20世纪初期，美国__州最先通过法律，容许发行无面额股票。

A．纽约

B．新泽西

C．华盛顿

D．芝加哥

18.关于商业银行次级债券阐述对的是__。

A．本金和利息清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B．本金和利息清偿顺序列于商业银行其她负债、商业银行股权资本之后

C．本金和利息清偿顺序先于商业银行其她负债

D．本金和利息清偿顺序列于商业银行其她负债之后，先于商业银行股权资本债券

19.非参加优先股是指__。

A．只能按规定分得本期固定股息，无权再参加对本期剩余赚钱分派优先股

B．发行后不容许持有者将它转换成其她种类股票优先股

C．股息当年结清不能累积发放优先股

D．发行后股息率不再变动优先股

20.__普通将25%～50%资产投资于债券及优先股，别的投资于普通股。

A．平衡型基金

B．收入型基金

C．成长型基金

D．封闭式基金

21.依照关于规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股公司至少应具备条件之一是__。

A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

B．符合国家关于风险资产投资立项规定

C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

D．改组设立公司原有公司或者作为公司重要发起人国有公司，近来3年持续赚钱

22.深圳证券交易所对专项资产管理筹划收益权份额合同交易实行__回转交易。

A．当天

B．次交易日

C．次日

D．滚动日

23.中小型资本股票风险与大型资本股票风险相比，体现了__。

A．低风险低回报

B．低风险高回报

C．高风险高回报

D．高风险低回报

24.单个集合资产管理筹划投资于资产托管机构所发行证券资金，不得超过该集合资产管理筹划资产净值__。

A．1%

B．2%

C．3%

D．5%

25.某投资者在上海证券交易因此每股15元价格买入××（A股）股票0股，那么，该投资者最低需要以__元所有卖出该股票才干保本。

（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保存两位小数）

A．15.07

B．15.08

C．15.09

D．15.15

26.《前次募集资金使用状况专项报告》是上市公司__必备申请文献。

A．公司债券发行

B．可转换公司债券发行

C．初次公募股票并上市

D．新股发行

27.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受最严肃惩罚是__。

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．暂停自营业务

28.当前，在报价驱动系统中，做市商收入来源重要是__。

A．投机收入

B．投资收入

C．资本利得

D．佣金收入

29.股份有限公司创立大会对公司章程决策，必要经__通过。

A．出席大会认股人所持表决权1/2以上

B．出席大会认股人所持表决权2/3以上

C．出席大会认股人所持表决权3/4以上

D．全体发起人表决

30.开放式基金公开阐明书报告截止日为__。

A．开放式基金成立后每年6月30日

B．开放式基金成立后每6个月最后一日

C．开放式基金成立后每年12月31日

D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日

31.扬基债券面值为__。

A．美元

B．日元

C．发行国货币

D．国际货币单位

32.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。

A．5

B．25

C．50

D．100

33.依照席位报盘方式不同，交易席位可以分为__。

A．有形席位和无形席位

B．普通席位和专用席位

C．购入席位和售出席位

D．代理席位和自营席位

34.样本数不同决定了移动平均线移动变化急缓，下列关于说法对的是__。

A．持续大量采集，变化较急，称为迅速线

B．间隔着采集，多作为中长线指标

C．采集样本数少，称为慢速线

D．采集样本数少，称为迅速线

35.在国内，全国银行间债券市场主管部门是__。

A．中华人民共和国证监会

B．中华人民共和国银监会

C．财政部

D．中华人民共和国人民银行

36.购买力风险普通可通过__来分析。

A．名义收益率

B．通货膨胀率

C．贴现率

D．实际收益率

37.次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。

A．3

B．5

C．10

D．15

38.下列不属于基金持仓构造分析是__。

A．基金持仓股本规模

B．股票投资占基金净值比例

C．债券投资占基金资产净值比例

D．某行业投资占股票投资比例

39.关于证券投资者，如下说法错误是__。

A．投资者买卖证券基本途径之一是直接进入交易场合自行买卖证券

B．投资者买卖证券基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

C．投资者是买卖证券主体

D．投资者是买卖证券客体

40.债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金同步，双方商定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券融资行为。

A．1年期国债利率

B．商定回购利率

C．1年定期存款利率

D．活期存款利率

41.对《公司法》修订重要内容不涉及__。

A．按照公司经营内容区别最低资本额

B．公司可以用股权等法律、行政法规容许其她形式出资

C．货币出资金额不得低于公司注册资本30%

D．公司对外投资所累积投资额不得超过我司净资产70%

42.成长型基金基本目的为（）。

A．追求稳定经常性收入

B．追求资本增值

C．追求超越市场体现投资业绩

D．经常性收入与资本增值兼顾

43.偿还期在1年以上如下困债被称为__。

A．短期国债

B．中期国债

C．长期国债

D．无期国债

44.有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合实收股本总额不得高于公司（）。

A．净资产额

B．注册资本

C．资产总额

D．总股本

45.建业股息是__。

A．公司当期赚钱

B．对公司将来赚钱预分

C．公司借款

D．公司前期未分派利润

46.国内经纪类证券公司只能从事__。

A．经纪业务

B．自营业务

C．承销业务

D．发行业务

47.证券登记结算公司在__日对会员发送预对盘报告。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

48.老式证券组合管理办法对证券组合进行分类所根据原则是__

A．证券组合盼望收益率

B．证券组合风险

C．证券组合投资目的

D．证券组合分散化限度

49.如下不属于公司债券是__。

A．信用公司债券

B．短期融资券

C．混合资本债券

D．附有股权证公司债券

50.股份有限公司修改公司章程，必要经出席股东大会股东所持表决权__通过。

A．2/3以上

B．半数以上

C．3/4以上

D．所有